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2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（　　）。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】 C
2、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人

【答案】 B
3、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
4、下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（ ）。
A.不得买卖基金份额
B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种
C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票
D.可以买卖债券

【答案】 A
5、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 C
6、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
8、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）个月。
A.50， 6
B.50， 12
C.60， 12
D.60， 6

【答案】 C
9、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
10、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ）
A.②③
B.①④
C.③④
D.①②

【答案】 C
11、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（　　）要求。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
12、（2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（　　）资格。
A.资产管理业务
B.自营投资业务
C.证券经纪业务
D.衍生产品业务

【答案】 C
13、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。
A.保密性
B.权威性
C.广泛性
D.客观性

【答案】 B
14、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。
A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
15、经纪人的执业行为中，错误的是（）。
A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益

【答案】 C
16、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
17、设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
18、根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（　　）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元

【答案】 D
19、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励
B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩
C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年
D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

【答案】 C
20、下列（　　）属于证券公司开展直投业务的业务范围。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
21、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
22、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》；中国证监会
B.《反洗钱法》；金融机构
C.《证券法》；中国证监会
D.《公司法》；金融机构

【答案】 B
23、下列（　　）是资产管理合同必备内容。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
24、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
25、（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（　　）。
A.发行人的监事
B.持有公司3%股份的股东
C.保荐人
D.公司的实际控制人

【答案】 B
26、收购耍约约定的收购期限不得少于（　　），并不得超过（　　）,
A.30日；60日
B.15日；30日
C.30日；45日
D.15日;60日

【答案】 A
27、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
28、证券自营业务的范围包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
29、（ ）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
A.证券交易所现场交易
B.证券交易所柜台交易
C.证券公司现场交易
D.证券公司柜台交易

【答案】 D
30、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（　　）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】 C
31、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（　　）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
32、下列说法正确的是（）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
33、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①④

【答案】 C
34、按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
35、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.保证金可以用证券充抵
C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

【答案】 A
36、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
37、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2

【答案】 D
38、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
39、证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
40、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
41、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。
A.1万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】 D
42、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】 B
43、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（　　）。
A.应当依法规范经营
B.可以尚未盈利
C.无须履行信息披露义务
D.产权清晰

【答案】 C
44、下列说法，错误的是（ ）。
A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施
D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施

【答案】 B
45、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（ ）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
46、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（　　）个小时。
A.10
B.20
C.30
D.40

【答案】 B
47、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（　　）的罚款。
A.10％以上50％以下
B.5％以上50％以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
48、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（　　）。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事

【答案】 B
49、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（ ）。
A.①②③
B.②③①
C.①③②
D.②①③

【答案】 A
50、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
51、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下

【答案】 A
52、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

【答案】 B
53、下列有关公司利润分配的说法，错误的是（ ）。
A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利
B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润
C.公司持有的本公司股份不得分配利润
D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资

【答案】 B
54、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用

【答案】 C
55、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅳ

【答案】 B
56、 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
57、《证券法》的修订要点包括（　　）。
A.不包括⑧
B.全部
C.①②③
D.④⑤⑥⑦

【答案】 B
58、下列说法正确的有（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
59、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（　　）。
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙

【答案】 C
60、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（ ）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
61、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
62、债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内披露半年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
63、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（　　）。
A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议
B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

【答案】 B
64、（　　）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A.融资融券业务
B.约定购回式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

【答案】 B
65、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
66、下列说法错误的是（　　）。
A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则
C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理
D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

【答案】 C
67、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
68、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（　　）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。

【答案】 C
69、下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③

【答案】 A
70、证券经纪人制度的主要内容不包括（　　）。
A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为
B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时
D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

【答案】 C
71、证券公司经营下列（　　）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
72、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
73、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（　　）原则。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
74、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（ ）。
A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议
B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议
C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议
D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会

【答案】 B
75、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
76、公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（ ）。
A.经中国证券业协会注册的网下投资者
B.经中国证券业协会注册的普通投资者
C.承销商
D.证券公司认定的合格投资者

【答案】 A
77、下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
78、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）
A.结算
B.交割
C.平仓
D.爆仓

【答案】 C
79、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（　　）
A.副经理
B.经理
C.财务负责人
D.董事长

【答案】 D
80、利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（ ）。
A.证券交易所的从业人员
B.有关监管部门的工作人员
C.基金管理公司的从业人员
D.非金融机构的从业人员

【答案】 D
81、(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
82、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 B
83、融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
84、我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
85、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（　　）来分配。
A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定
C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权
D.协商确定各自的购买比例

【答案】 C
86、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。
A.5；15
B.10；15
C.5；10
D.10;20

【答案】 C
87、(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.3
B.5
C.2
D.1

【答案】 C
88、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
89、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，
A.非法融资融券等值以下
B.3万元以上15万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 C
90、按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
91、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（　　）制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
92、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（　　）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】 C
93、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
94、下列主体不得作为普通合伙人的有()。
A.I、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III

【答案】 C
95、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）处罚，并处以罚款。
A.警告
B.终止收购
C.通报批评
D.记大过

【答案】 A
96、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（ ）。
A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

【答案】 C
97、（　　）包括在资产证券化基础资产负面清单中。
A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产
B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目
C.可以直接产生现金流的基础资产
D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

【答案】 D
98、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
99、 参加证券从业资格考试的人员，应当年满（　　）周岁。
A.15
B.18
C.20
D.16

【答案】 B
100、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。?
A.总资产额
B.股东实缴的出资额
C.净资产额
D.注册资本

【答案】 C
101、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
102、以下（　　）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的
A.业务明确
B.必须盈利
C.产权清晰
D.公司治理健全

【答案】 B
103、下列关于科创板的说法，正确的有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
104、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
105、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
106、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下；10
B.1倍以上5倍以下；10
C.1倍以上5倍以下；5
D.5倍以上10倍以下；5

【答案】 B
107、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（　　）。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%

【答案】 B
108、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（　　）。
A.信息技术规划
B.信息系统建设
C.信息安全保障
D.信息风险监控

【答案】 D
109、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（　　）监管措施或纪律处分。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
110、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周
B.每月
C.每个季度
D.每年

【答案】 D
111、根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（ ）。
A.①②③
B.①③
C.②④
D.①④

【答案】 A
112、审计委员会的主要职责包括（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
113、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（　　）规定
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担
B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家
C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任
D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任

【答案】 D
114、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
115、余额包销最长不得超过（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年

【答案】 B
116、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 C
117、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
118、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
119、（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（　　）
A.监管谈话
B.撤销保荐人保荐业务资格
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 B
120、基金销售机构应制定客户服务标准，对（　　）等业务进行规范。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②

【答案】 C
121、从事期货投资咨询业务的人员应（）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
122、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（　　）。
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司
C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司
D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

【答案】 B
123、开展基金托管业务的一般准入条件有（ ）。
A.净资产不低于100亿元人民币
B.最近5年无重大违法违规记录
C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半
D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人

【答案】 C
124、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
125、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5

【答案】 A
126、下列关于收购的说法，正确的有（ ）。
A.①②
B.②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 C
127、上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
128、（2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 B
129、(2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。
A.股份有限公司
B.子公司
C.分公司
D.有限责任公司

【答案】 C
130、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
131、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（　　）。
A.《上市公司收购管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司重大资产重组管理办法》
D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

【答案】 B
132、根据《合伙企业法》第十四条的