2019-2025年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版

单选题（共1500题）
1、按投资主体的不同性质，股票可划分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
2、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（　　）。
A.银行信用融资
B.消费信用融资
C.租赁融资
D.商业信用融资

【答案】 A
3、在（ ）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.中国证监会；中国证监会
C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.中国证监会；中国证券投资基金业协会

【答案】 A
4、沪港通与QFII和QDII的区别有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
5、（ ）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。
A.负债业务
B.资产业务
C.表外业务
D.中间业务

【答案】 A
6、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 A
7、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
8、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（??）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
9、基金的自律组织主要有（ ）
A.①②
B.③④
C.②
D.②④

【答案】 D
10、（2021年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（??）
A.百慕大期权
B.平均期权
C.任选期权
D.障碍期权

【答案】 C
11、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（　　）。
A.国债
B.企业短期票据
C.中央银行债券
D.政策性金融债券

【答案】 B
12、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（ ）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

【答案】 B
13、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（ ）特点。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 D
14、下列关于金融市场分类错误的是（ ）。
A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场
B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场
C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等
D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

【答案】 D
15、证券交易所的主要职能包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②④
D.①②③

【答案】 A
16、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（　　）。
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④

【答案】 D
17、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
18、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（ ）
A.建构模块工具
B.结构化金融衍生工具
C.金融远期合约
D.金融互换

【答案】 B
19、以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（　　）的高管人员。
A.不合规、不称职
B.诚信专业、遵规守法
C.违法违规
D.虚造业务、谎报数据

【答案】 B
20、下列选项中，属于证券服务机构的有()。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
21、下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
22、在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。
A.中国证券监督管理委员会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
23、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容稳步有序扩大投资范围，包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
24、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（　　）原则。
A.份额申购、份额赎回
B.份额申购、金额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.金额申购、份额赎回

【答案】 D
25、货币政策的传导机制包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
26、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（　　）。
A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

【答案】 B
27、下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（　　）
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
28、狭义的有价证券指的是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
D.资本证券

【答案】 D
29、下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（ ）。
A.有效改善了证券市场的投资者结构
B.推动上市公司治理结构的完善
C.推动资产证券化的发展
D.扩大了证券市场的交易规模

【答案】 C
30、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（　　）
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
31、（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（　　）
A.证券发行人
B.证券中介机构
C.证券投资者
D.证券交易所

【答案】 C
32、下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
33、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（ ）。
A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交
D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例

【答案】 C
34、下列关于风险和收益的说法。错误的是（ ）。
A.任何金融产品是风险和收益的组合
B.高收益往往代表着高风险，低风险往往代表着低收益
C.投资是以风险换收益
D.承担较高风险的投资应该获得相对较高风险而项目预期收益率更高的风险溢价

【答案】 D
35、以下（　　）不是契约型基金与公司型基金的区别。
A.期限不同
B.资金的性质不同
C.投资者的地位不同
D.基金的营运依据不同

【答案】 A
36、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
37、我国金融市场体系不包括（ ）。
A.债券市场
B.货币市场
C.金融衍生品市场
D.商品市场

【答案】 D
38、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（　　）。
A.证券交易所的总经理每届任期3年
B.总经理由中国证监会任免
C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任
D.提议召开临时监事会

【答案】 D
39、按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（ ）。
A.特殊机构投资者
B.战略投资者
C.金融机构投资者
D.非金融机构投资者

【答案】 B
40、（2018年真题）证券投资基金收入的构成包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
41、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（　　）。
A.0.8
B.1
C.1.25
D.2

【答案】 A
42、（2018年真题）可转换债券的双重选择权是指（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
43、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
A.转让权
B.查阅权
C.表决权
D.分配权

【答案】 C
44、下列关于债券市场的说法，正确的有（ ）。
A.①③
B.②③④
C.②④
D.①②④

【答案】 A
45、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金不可以用来（ ）。
A.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字
B.兴建大型基础设施项目
C.经营性投资
D.弥补战争费用

【答案】 C
46、无限售条件股份包括（ ）
A.①②
B.①③
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
47、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
48、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
49、证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
50、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或下跌，两种头寸的盈亏情况是（ ）。
A.盈亏恰好抵销
B.盈大于亏
C.盈小于亏
D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析

【答案】 A
51、下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。
A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度

【答案】 B
52、（ ）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
A.对话报价
B.公开报价
C.双边报价
D.单边报价

【答案】 A
53、（2020年真题）传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（　　）。
A.关键变量的选择和各自权重的确定
B.合规指标的选择和总体打分的结果
C.信用风险的确定与内部评级的打分
D.交易对手的选择与分配比例的确定

【答案】 A
54、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。
A.发债主体不同
B.股权稀释效应不同
C.交割方式不同
D.发行方式不同

【答案】 D
55、（　　）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。
A.证券公司次级债
B.保险公司次级债务
C.证券公司债券
D.商业银行次级债券

【答案】 A
56、根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（ ）年没有重大的违规行为。
A.5
B.3
C.7
D.4

【答案】 B
57、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。
A.市净率倍数
B.市盈率倍数
C.市销率倍数
D.企业价值／息税前利润倍数

【答案】 B
58、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
59、关键风险指标一般包括（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
60、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
61、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（　　）纳人证券投资者保护基金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 C
62、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（　　）。
A.保荐制
B.注册制
C.核准制
D.审批制

【答案】 B
63、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（ ）。
A.2年
B.3年
C.1年
D.5年

【答案】 D
64、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ
D.Ⅰ、 Ⅳ

【答案】 A
65、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（　　）。
A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%
B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%
C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%
D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%

【答案】 C
66、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（　　）。
A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等
B.金融债券的期限以短期较为多见
C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些
D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券

【答案】 B
67、地方政府一般债券资金收支列人（　　）。
A.特别预算管理
B.—般公共预算管理
C.政府性基金预算管理
D.其他预算管理

【答案】 B
68、沪港通中沪股通起始额度为每日（ ）亿元人民币。
A.130
B.120
C.140
D.150

【答案】 A
69、下列不属于上市公司增发新股的方式为( )。
A.向公众公开增发
B.向特定机构增发
C.向个人增发
D.向任意机构增发

【答案】 D
70、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 A
71、以下（ ）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动

【答案】 D
72、A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（ ）。
A.3
B.0、375
C.1、5
D.0、67

【答案】 C
73、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（ ）。
A.风险预警
B.风险监测
C.风险控制
D.风险报告

【答案】 B
74、在风险管理中，风险识别的主要内容包（ ）。
A.感知风险和分析风险
B.预测风险和消除风险
C.感知风险和消除风险
D.预测风险和分析风险

【答案】 A
75、以下属于套期保值基本原则的是（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
76、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

【答案】 C
77、非柜台委托有以下（ ）形式。
A.①②③④
B.②④
C.④
D.③

【答案】 A
78、关于股票的理论价格，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
79、按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（　　）和（　　）。
A.债权市场 权益市场
B.—级市场 二级市场
C.货币市场 资本市场
D.证券市场 非证券金融市场

【答案】 B
80、（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
81、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
82、一般来说，下列属于中央银行主要职能的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
83、一般来说，商业银行发行金融债券应具备（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
84、下列关于股票的特征说法正确的是（　　）。
A.股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通
B.股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性
C.股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性
D.股票持有人有权参与公司的经营权和决策权

【答案】 A
85、目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 D
86、从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。
A.中央银行
B.其他金融公司
C.非金融公司
D.公共部门

【答案】 B
87、股票市场融资的特点有（　　）。
A.①②
B.①④
C.③④
D.①③

【答案】 A
88、某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（ ）。
A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股
B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股
C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股
D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

【答案】 A
89、根据《中国证券业协会章程》，证券业协会的自律管理职能有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
90、下列关于证券监管的说法，错误的是（　　）
A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管
B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”
C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系
D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险

【答案】 C
91、（2021年真题）在（??）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。
A.公司破产清算
B.公司经营不善，效率低下
C.公司经营有方、盈利丰厚
D.公司进入成熟期

【答案】 C
92、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（　　）除外。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
93、信用风险是（ ）的主要风险。
A.债券
B.股票
C.衍生证券
D.基金

【答案】 A
94、下列关于债券的说法，错误的是（ ）?
A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券
B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券
C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额
D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账

【答案】 A
95、（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（ ）。
A.发行可转换债券
B.引入战略投资者
C.发行优先股
D.发行普通股

【答案】 C
96、交易债务工具和优先股的市场被统称为（ ）。
A.股票市场
B.固定收益市场
C.普通股市场
D.债务市场

【答案】 B
97、（ ）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A.A级债券
B.B级债券
C.C级债券
D.D级债券

【答案】 B
98、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
99、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（　　）。
A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强
B.利率容易受心理预期的影响
C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强
D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标

【答案】 C
100、债券利率的形式有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
101、关于股票的性质叙述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
102、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（ ）。
A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格
B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生
C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

【答案】 B
103、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
104、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
105、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务

【答案】 C
106、—般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
107、无面额股票的特点有（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 C
108、（2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
109、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
110、我国证券市场的监管目标有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（　　）。
A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

【答案】 D
112、按照《证券投基金法》（2015年4月24日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于（　　）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
113、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
114、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。
A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％
B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保
D.乙对外提供贷款

【答案】 C
115、（ ）应当包含按照规定编制并经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告。
A.年度报告
B.月度报告
C.季度报告
D.备案报告

【答案】 A
116、下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
117、（2021年真题）一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（??）
A.基金总负债
B.基金总份额
C.基金份额持有人数
D.基金资产总值

【答案】 D
118、金融市场是以（ ）为交易对象。
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产

【答案】 C
119、我国证券市场的监管目标是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
120、（2021年真题）不属于债券竞价方式的是（??）
A.柜台竞价
B.板牌竞价
C.计算机终端申报竞价
D.口头报唱

【答案】 A
121、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件。下列关于先决条件有关的说法，正确的有（ ）。
A.②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
122、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（ ）的。
A.有限
B.无限
C.可知
D.可测

【答案】 B
123、全国中小企业股份转让系统又称（）。
A.创业板
B.二板市场
C.新三板
D.中小企业板

【答案】 C
124、在基金运作中，（ ）居主导与核心位置。
A.基金销售者
B.基金投资者
C.基金管理人
D.基金托管人

【答案】 C
125、影响股票投资价值的内部因素包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
126、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（ ）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

【答案】 C
127、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
128、（ ）是金融机构开展风险管理的基础前提。
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险应对

【答案】 A
129、下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
130、金融期货与金融现货交易的不同点有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
131、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、II、 IV
D.III、IV

【答案】 B
132、5Cs系统是指（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
133、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为不包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
134、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
135、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（ ）
A.②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
136、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进人“一委一行两会”阶段的时间是（　　）。
A.2008年
B.2009年
C.2012年
D.2017年

【答案】 D
137、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）。
A.①②③④
B.③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
138、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域间股权交易市场

【答案】 A
139、资本的功能主要体现在（　　）方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
140、设立证券公司需要符合的条件有（ ）。
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
141、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（ ）服务。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
142、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
143、记账式国债的场内分销程序应当包括（ ）程序。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤⑥
C.②③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
144、（2019年真题）我国的混合资本债券的清偿顺序是（ ）。
A.位于一般债务之前
B.位于次级债务之前
C.位于股权资本之后
D.位于一般债务和次级债务之后

【答案】 D
145、根据委托价格限制，委托指令可分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
146、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（　　）。
A.买卖企业债券
B.证券承销
C.买卖国债
D.买卖股票

【答案】 B
147、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（ ）。
A.准入前国民待遇和负面清单原则
B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制
C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进
D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配

【答案】 B
148、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
149、（2019年真题）期货价格的特点有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
150、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①④

【答案】 B
151、下列影响基金份额净值的因素有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
152、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（　　）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资
B.一级市场与二级