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2019-2025年证券从业之金融市场基础知识题库与答案

单选题（共1500题）
1、我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
2、股票投资分析方法主要分类不包括以下（ ）。
A.重点分析法
B.基本分析法
C.技术分析法
D.量化分析法

【答案】 A
3、下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
4、下列做法中，不符合相关规定的是（　　）。
A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户
B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名
C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户
D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

【答案】 C
5、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
6、（ ）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
A.项目收益债券
B.小微企业增信集合债券
C.专项债券
D.中小企业集合债券

【答案】 B
7、保荐人的保荐责任期包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.①③
D.②③

【答案】 C
8、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（ ）的原则共同发行的企业债券。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
9、下列属于直接融资方式的是（）。
A.抵押贷款
B.发行债券
C.银团贷款
D.银行贷款

【答案】 B
10、（ ）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A.A级债券
B.B级债券
C.C级债券
D.D级债券

【答案】 B
11、关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。
A.申购费用采取前端收费的模式
B.基金持有时间越长，适用的赎回费率越低
C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0
D.—般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务

【答案】 A
12、国债的竞争性招标方式包括（ ）。
A.单一价格和修正的多重价格招标方式
B.单一利率和修正的多重利率招标方式
C.单一利率和修正的多重价格招标方式
D.单一价格和修正的多重利率招标方式

【答案】 A
13、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（ ）。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%

【答案】 B
14、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（　　），这意味着证券行业步人金融强监管时代。
A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D.《外商投资证券公司管理办法》

【答案】 C
15、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（　　）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（　　）。
A.依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任
B.依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任
C.不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任
D.不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任

【答案】 B
16、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。
A.2万元以上8万元以下
B.3万元以上8万元以下
C.2万元以上10万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 D
17、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于(　　)的收入
A.证券交易所
B.国家税务部门
C.中国结算公司
D.国家财政部门

【答案】 C
18、已发行金融资产的流通市场是（ ）。
A.股票市场
B.债券市场
C.一级市场
D.二级市场

【答案】 D
19、证券发行市场的作用表现在( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
20、2014年，银行间利率互换市场共达成交易40351亿元，约为2006年交易量的（ ）倍。
A.120
B.121
C.130
D.131

【答案】 D
21、EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
22、操作风险分为（ ）所引发的四类风险。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
23、权证是一种（ ）类金融衍生产品。
A.股权
B.债权
C.期权
D.期货

【答案】 C
24、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
25、投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。
A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.中证通

【答案】 A
26、我国证券市场监督管理的主要手段是()
A.行政手段
B.窗口指导
C.法律手段
D.经济手段

【答案】 C
27、按照我国现行证券交易规则，（　　）不可能是证券交易竞价的结果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交

【答案】 D
28、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（ ）。
A.招标日前4个至2个法定工作日
B.招标日前4个至1个法定工作日
C.招标日前5个至1个法定工作日
D.招标日前5个至2个法定工作日

【答案】 B
29、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
30、证券公司从事证券承销业务的具体方式有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 C
31、地方债分销价格的确立方式（　　）。
A.自定价格
B.财政部统一价格
C.承销团中标价格
D.承销团统一价格

【答案】 A
32、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
33、按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（　　）评级对象开展资信评级服务。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
34、下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（ ）。
A.股份公司只能用留存收益支付红利
B.红利的支付用于减少其注册资本
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力

【答案】 B
35、风险管理的流程主要包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③

【答案】 A
36、（2021年12月真题）下列关于债券交易的说法，正确的有().
A.II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、IV

【答案】 C
37、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
38、托管银行的主要职责包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
39、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（　　）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。
A.1
B.1000
C.10000
D.100

【答案】 D
40、通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
41、Gamma值表明（ ）
A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度
B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度
C.无风险利率变化对期权价格的影响程度
D.到期时间变化对期权价值的影响程度

【答案】 B
42、（2018年真题）1981年后，我国发行的国债品种有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
43、（2018年真题）股票是一种资本证券，它属于（　　）。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本

【答案】 C
44、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
45、证券投资基金的技术风险可能来自( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
46、下列对证券市场融资描述错误的是（　　）。
A.证券市场融资是一种直接融资
B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

【答案】 B
47、（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。
A.9：15-9：25
B.9：00-9：30
C.9：10-9：25
D.9：25-9：30

【答案】 A
48、 人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
49、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
50、在证券市场起中介作用的机构主要有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 A
51、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）
A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司
B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金
D.保护原股东的权益及其对公司的控制权

【答案】 C
52、下列关于保荐制度的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
53、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（　　）。[2014年3月真题]
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
54、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
55、我国目前的汇率制度是（　）。
A.固定汇率制
B.钉住汇率制
C.联合浮动汇率制
D.有管理的浮动汇率制

【答案】 D
56、股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③

【答案】 D
57、股票的理论价格是（　　）经过折现后的现值之和。
A.股票价值
B.股票未来收益
C.股票账面价值
D.股票内在价值

【答案】 B
58、企业可以用()进行证券投资,
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
59、下列说法中正确的是（　　）。
A.客户一旦下达委托就不得撤销
B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输人证券交易所交易系统办理撤单

【答案】 D
60、以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。
A.存款准备金制度
B.超额存款准备金
C.再贴现政策
D.公开市场业务

【答案】 B
61、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。
A.3000
B.1000
C.2000
D.4000

【答案】 A
62、地方政府债券以当地政府的（　　）作为还本付息的担保。
A.税收能力
B.到期续发收入
C.公共设施收入
D.国企收入

【答案】 A
63、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
64、（2019年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。
A.每个交易日
B.每三个交易日
C.每两个交易日
D.每五个交易日

【答案】 A
65、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。
A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间

【答案】 C
66、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（ ）年成立。
A.1972
B.1973
C.1974
D.1975

【答案】 C
67、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（　　）条件。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
68、下列各项中属于不动产投资信托基金汇总的基础设施的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
69、（2020年真题）下列属于风险管理本质特征的是（　　）
A.损失管理
B.事前管理
C.盈利管理
D.事后管理

【答案】 B
70、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
71、证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 B
72、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
73、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
74、债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制订系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
75、下列关于公司债券和企业债券的比较中，说法错误的是（ ）。
A.二者的发行主体不同
B.二者的发行制度和监管机构相同
C.二者的发行期限不同
D.二者的发行定价方式不同

【答案】 B
76、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（ ）。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销
D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

【答案】 B
77、证券投资基金收入的构成包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
78、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

【答案】 B
79、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。
A.其他收入
B.利息收入
C.投资收益
D.公允价值变动损益

【答案】 C
80、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（　　）标位，无须连续投标。
A.10个
B.20个
C.30个
D.50个

【答案】 C
81、（2019年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
82、常见的直接融资方式有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
83、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
84、（2018年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
85、按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
86、开放式基金申购、赎回的原则包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
87、编制股票价格指数时，需要将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值。（ ）是该常数值最不常用的数值选项。
A.10
B.100
C.1000
D.10000

【答案】 D
88、（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
A.9：15～9：20
B.9：15～9：25
C.9：20～9：30
D.9：15～9：30

【答案】 B
89、除息除权日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
90、公司经营状况的好坏，可以从（ ）来分析。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
91、下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的说法中，错误的是（　　）。
A.记账方式不同
B.发行利率确定机制不同
C.发行对象不同
D.流通或变现方式不同

【答案】 A
92、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
93、在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
94、（2019年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
95、股票具有的特征包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
96、在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。
A.相关证件（如身份证件等）
B.账户上的资金
C.委托单
D.账户上的证券

【答案】 A
97、下列不属于上市公司增发新股的方式为( )。
A.向公众公开增发
B.向特定机构增发
C.向个人增发
D.向任意机构增发

【答案】 D
98、2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（　　）元，日收益率（　　）。
A.28221、10.25%
B.17160、10.25%
C.17160、15.38%
D.28221、15.38%

【答案】 C
99、对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自（ ）办理出质登记时设立。
A.中国清算公司
B.证券登记结算机构
C.工商行政管理机关
D.证券监管机构

【答案】 B
100、符合条件后，下列能够发行金融证券的有（ ）
A.①②③
B.①③④
C.②④⑤
D.①②③④

【答案】 D
101、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
102、（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
103、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.
A.上海证券交易所或深圳证券交易所
B.证券经纪商
C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.中国证券业协会

【答案】 B
104、有价证券的持有人可凭该证券取得( )。Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅰ. V

【答案】 D
105、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（　　）时。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

【答案】 B
106、下列不属于金融衍生工具特征的是（ ）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.确定性
D.联动性

【答案】 C
107、按照偿还期限分类，我国偿还期限在（ ）年以上的债券为长期债券。
A.7
B.8
C.9
D.10

【答案】 D
108、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（　　）。
A.在公司解散清算之前
B.在公司解散清算之时
C.在公司解散清算之后
D.以上都不对

【答案】 B
109、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
110、（　　）也被称为“看跌期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权

【答案】 D
111、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（　　）只备选名单。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 B
112、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。
A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

【答案】 A
113、波动性分析的主要方法有（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 C
114、分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
115、下列基金的收益按从高倒低排序正确的是（ ）。
A.收入型基金、平衡型基金、成长型基金
B.收入型基金、成长型基金、平衡型基金
C.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
D.成长型基金、平衡型基金、收入型基金

【答案】 D
116、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（　　）。
A.资格审批改为禁止从事
B.资格审批改为备案
C.备案改为资格审批
D.备案改为禁止从事

【答案】 B
117、在美国，可将（ ）视为无风险利率。
A.长期国债利率
B.短期国库券利率
C.一年期存款利率
D.一年期贷款利率

【答案】 B
118、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
119、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（　　）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
120、以下（　　）不是我国企业债券的种类。
A.普通企业债券
B.中小企业集合债券
C.可续期企业债券
D.国际债券

【答案】 D
121、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（　　），指数基金可以不受上述限制。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
122、下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
123、基金的主要当事人有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
124、（2019年真题）欧洲债券是指借款人（）。
A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

【答案】 B
125、（2019年真题）与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）
A.波动率
B.执行价格
C.无风险利率
D.到期时间

【答案】 C
126、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III

【答案】 B
127、机构投资者主要包括（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②

【答案】 B
128、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
129、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（　　）
A.特定对象确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.投资者资金来源确认

【答案】 D
130、套期保值的基本做法是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
131、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户

【答案】 B
132、以下（ ）不属于商业银行负债业务内容。
A.自有资金
B.政府资金
C.存款负债
D.借款负债

【答案】 B
133、基金资产估值需考虑以下（ ）因素。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
134、按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（　　）事项。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
135、上海证券交易所证券的收盘价为( )。
A.当日该证券的最后一笔成交价格
B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C.当日该证券的第一笔成交价格
D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

【答案】 B
136、（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
A.期货
B.债券
C.互换
D.权证

【答案】 D
137、下列选项中，不属于嵌入式的衍生工具的是()。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约

【答案】 D
138、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资

【答案】 D
139、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（　　）
A.经济全球化
B.世界货币制度影响
C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替
D.汇率和国际资本流动

【答案】 D
140、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（　　）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

【答案】 B
141、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（ ）。
A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金
B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告
C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

【答案】 C
142、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
143、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（　　）。
A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%
B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保
D.乙对外提供贷款

【答案】 C
144、优先股票的特征不包括（ ）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权

【答案】 D
145、债券票面上的基本要素有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
146、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（ ）。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
C.期限通常在3个月至3年
D.是一种重要的货币政策日常操作工具

【答案】 B
147、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。
A.限价制度
B.限仓制度
C.保证金制度
D.集中交易制度

【答案】 C
148、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（　　）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
149、市政债券的类别不包括（ ）。
A.美国联邦政府债券
B.普通责任债券
C.收益债券
D.通道收益债券

【答案】 A
150、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，在下列活动中，属于慈善组织可以开展的投资活动的是（ ）。
A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品
B.直接购买商品及金融衍生品类产品
C.直接投资二级市场股票的
D.投资人身保险产品

【答案】 A
151、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（　　）
A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者
B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易
C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体

【答案】 D
152、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（ ）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
A.10
B.15
C.20
D.2