2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（　　）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
2、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（　　）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
3、下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。
A.注册资本最低额为人民币1000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】 A
4、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
5、(2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。
A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务
B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务
C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

【答案】 C
6、(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。
A.评估师事务所
B.保荐机构
C.会计师事务所
D.律师事务所

【答案】 C
7、证券公司流动性风险管理应遵循（　　）原则。
A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性

【答案】 C
8、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 C
9、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
A.董事会
B.直接从事业务经营活动的相关人员
C.合规部门
D.经理层

【答案】 B
10、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
11、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
12、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ）,应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.权益投资业务
B.股票投资业务
C.证券投资咨询业务
D.证券业务

【答案】 C
13、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　　）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】 D
14、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（ ）。
A.信息、材料的报送
B.信息披露
C.检查
D.合规

【答案】 D
15、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】 D
16、客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
17、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（　　）。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织

【答案】 C
18、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
19、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（　　）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 A
20、下列说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②
D.①②③

【答案】 D
21、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
22、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
23、证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（　　）
A.责令改正
B.给予警告
C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

【答案】 C
24、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
25、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（　　）。
A.①④
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
26、申请证券上市交易，应当向（　　）提出申请，由（　　）依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.证券业协会；证券交易所
B.证券交易所；证券交易所
C.证券交易所；证监会
D.证监会；证监会

【答案】 B
27、下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（　　）。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

【答案】 D
28、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
29、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3

【答案】 C
30、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）
A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定
D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

【答案】 B
31、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（　　）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

【答案】 A
32、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 A
33、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
34、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 A
35、（2016年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（　　）。
A.情节严重的，处5年以上有期徒刑
B.情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】 B
36、下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】 D
37、我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.①②④
D.③④

【答案】 A
38、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
39、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
40、(2018年真题)下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。
A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油

【答案】 A
41、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
42、中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
43、下列不属于担任基金托管人的条件的是（ ）。
A.设有专门的基金托管部门
B.有安全保管基金财产的条件
C.有完善的内部稽核监控制度
D.注册资本应当是货币资本

【答案】 D
44、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（　　）。
A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行
B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C.国家强制力是保障法实施的唯一手段
D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】 C
45、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（ ）提交书面说明。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
46、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
47、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。
A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下

【答案】 A
48、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①④
D.③④

【答案】 D
49、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
50、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②
C.①③④
D.②③

【答案】 C
51、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（　　）进行审核并制作报告。
A.专人
B.期货公司财务人员
C.期货公司报告撰写人
D.专业机构人员

【答案】 A
52、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A.股东（大）会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门
C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
D.股东（大）会—董事会—业务决策机构—业务执行部门

【答案】 C
53、下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④

【答案】 B
54、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（　　）规定的其他证券及其衍生品种。
A.证券业协会
B.中国人民银行
C.国务院证券监督管理机构
D.财政部

【答案】 C
55、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（　　）行为的，视为刚性兑付。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
56、公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
57、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
58、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
59、集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。
A.100
B.150
C.200
D.250

【答案】 C
60、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（　　）。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】 B
61、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。这样做是否合法（ ）。
A.合法
B.违法，国务院证券监督管理机构无此项权力
C.违法，应当先进行询问
D.无相关规定

【答案】 A
62、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
63、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥

【答案】 B
64、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
65、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

【答案】 D
66、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
67、(2019年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。
A.利率期货
B.货币期货
C.欧洲期货
D.欧元期货

【答案】 B
68、（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（　　）
A.监管谈话
B.撤销保荐人保荐业务资格
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 B
69、公募基金的禁止性规定有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
70、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
71、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
72、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
73、下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
74、证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（　　）造成的证券登记结算机构的损失。
A.①③
B.②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
75、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
76、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近个月持续从事保荐相关业务。（ ）
A.36,12
B.36,24
C.24,24
D.24,12

【答案】 A
77、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。
A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师

【答案】 C
78、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（　　）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
A.1个月
B.—季度
C.半年
D.1年

【答案】 C
79、以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】 C
80、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%

【答案】 A
81、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.③④

【答案】 B
82、下列说法中，错误的是（　　）。
A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】 B
83、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（　　）的形式。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
84、证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。
A.②③④
B.①②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 D
85、(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
86、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

【答案】 D
87、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
88、我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
89、证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守（ ）的规则。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
90、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.15日
B.20日
C.30日
D.45日

【答案】 B
91、关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围，以下说法错误的是（ ）。
A.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构
B.证券公司分支机构经证券公司批准即可全面开展区域性股权市场相关业务
C.证券公司可以在区域性股权市场推荐企业挂牌
D.证券公司可以承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让

【答案】 B
92、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会

【答案】 B
93、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（　　）。
A.另类子公司可以融资
B.另类子公司不得对外提供担保
C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.另类子公司不得从事投资以外的业务

【答案】 A
94、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.②③

【答案】 C
95、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5％
B.10％
C.15％
D.30％

【答案】 A
96、（2016年真题）下列各项中，受到公司章程约束的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
97、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%

【答案】 B
98、下列关于退伙的说法，正确的是（ ）。
A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种
B.经1/2合伙人一致同意时可退伙
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙
D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人

【答案】 C
99、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 A
100、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】 D
101、证券经纪人制度的主要内容不包括（　　）。
A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为
B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时
D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

【答案】 C
102、下列有关合伙企业债务清偿的说法，正确的是（ ）。
A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B.合伙企业对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制，可以对抗善意第三人
C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，无权向其他合伙人追偿
D.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，无须通知全体合伙人

【答案】 A
103、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
104、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
105、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（　　）的罚款。
A.五十万元以上
B.五十万元以下
C.十万元以上
D.十万元以下

【答案】 B
106、（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（　　）。
A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任
D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

【答案】 C
107、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（　　）。
A.建立内幕信息知情人管理制度
B.与公司工作人员签署保密文件
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测
D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

【答案】 D
108、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（ ）个工作日内，报送相关情况报告。进行变更或展期时，备案机构应当按有关规定作出合理安排。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
109、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会

【答案】 A
110、《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 B
111、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 B
112、下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
113、发行人申请从事下列（ ）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②

【答案】 A
114、证券金融公司应当每个交易日公布（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
115、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(??)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
116、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（　　）。
A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

【答案】 B
117、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际