2019-2025年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案

单选题（共1500题）
1、从全球来看，场外交易的（　　）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类.
A.汇率互换
B.货币互换
C.利率互换
D.信用违约互换

【答案】 C
2、票面金额一般是以（ ）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。
A.美元
B.欧元
C.人民币
D.国家的主币

【答案】 D
3、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（　　）。
A.上证综指
B.沪深300指数
C.深证成分指数
D.行业分类指数

【答案】 A
4、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。
A.卖方
B.交易所（或期货清算公司）
C.期货经纪公司
D.买方

【答案】 B
5、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ

【答案】 D
6、（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。
A.财政政策
B.收入政策
C.货币政策
D.重要企业

【答案】 C
7、经济政策包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
8、下列关于股权变动的说法正确的有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.①③
D.①④

【答案】 B
9、主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤

【答案】 C
10、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（　　）。
A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强
B.利率容易受心理预期的影响
C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强
D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标

【答案】 C
11、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（　　），因此，它的价值取决于（　　）的大小。
A.实际收益，未来收益
B.实际收益，目前收益
C.预期收益，未来收益
D.预期收益，目前收益

【答案】 C
12、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 A
13、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
14、金融市场的重要性主要体现在（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
15、目前我国国债发行方式包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
16、证券业协会监事长由（ ）。
A.监事会在当选的监事中选举产生
B.会员单位推荐产生
C.会员大会选举产生
D.中国证监会指定

【答案】 A
17、（　　）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务

【答案】 B
18、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
19、基金资产总值是指基金所拥有的（ ）所形成的价值总和。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ

【答案】 C
20、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为(　　)
A.丙、甲、乙、丁
B.丁、乙、甲、丙
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、丙、甲

【答案】 C
21、证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A.公开原则
B.诚信原则
C.公正原则
D.公平原则

【答案】 A
22、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

【答案】 D
23、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
24、新中国成立70年以来，我国建成了（　　）金融市场体系。
A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场体系
B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系
C.有效维护金融稳定的金融市场体系
D.面向全球、平等竞争的金融市场体系

【答案】 A
25、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（ ），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。
A.部分发起人认购的股本总额
B.部分发起人认购的股票面值总额
C.全体发起人认购的股票面值总额
D.全体发起人认购的股本总额

【答案】 D
26、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A.40％
B.50％
C.60％
D.70％

【答案】 C
27、证券市场投资者，是指（　　）的主体。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
28、欧洲债券是指借款人（ ）。?
A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

【答案】 B
29、（2020年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有（　　）.
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
30、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）。
A.第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管
B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型
C.第三阶段分业监管起步
D.第四阶段开始于2008年

【答案】 A
31、场外交易市场的功能不包括（ ）。
A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所
C.逐步向场内市场功能靠拢
D.提供风险分层的金融资产管理渠道

【答案】 C
32、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（　　）。
A.公司债券
B.金融债券
C.企业债券
D.次级债券

【答案】 B
33、地方债可以选择的分销方法有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
34、证券投资者可分为（　　）两大类。
A.政府机构和金融机构
B.机构投资者和个人投资者
C.合格境外投资者和合格境内投资者
D.企事业法人和各类基金

【答案】 B
35、以下（　　）是证券投资基金的特点。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
36、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
37、证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（ ）。
A.注册资本
B.总资本
C.净资本
D.净资产

【答案】 C
38、（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
A.金融远期合约
B.金融期权
C.金融期货
D.金融互换

【答案】 B
39、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是( )。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
40、美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。
A.30
B.35
C.40
D.45

【答案】 B
41、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
42、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（　　）。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

【答案】 C
43、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（ ）。
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.职业道德风险

【答案】 C
44、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
45、中央政府债券按资金用途分类，可分为（ ）。
A.本币国债和外币国债
B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
C.短期国债、中期国债和长期国债
D.贴现国债和附息国债

【答案】 B
46、常见的衍生工具包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
47、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
48、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（ ）。
A.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前向美国证券交易委员会提交初始营运报告
B.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会
C.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观审慎监管
D.目前，日本是全球最大的金融服务出口国

【答案】 A
49、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
50、基金类机构投资者包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
51、国家股的资金来源有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
52、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（ ）。
A.根据《上海证券交易所交易规则》，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价
C.根据《深圳证券交易所交易规则》，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价
D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

【答案】 D
53、（2021年真题）下列关于基金信息披露的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
54、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
55、储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（ ）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.财政部
D.发改委

【答案】 C
56、我国的证券登记结算制度不包括（　　）
A.分级结算制度和结算参与人制度
B.证券实名制
C.无负债结算制度
D.结算证券和资金的专用性制度

【答案】 C
57、享有优先认股权的股东可以（　　）。
A.Ⅰ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
58、国际债券的发行人主要是（）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
59、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（　　）。
A.2年
B.3年
C.1年
D.5年

【答案】 D
60、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（　　）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
61、（2018年真题）金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
62、（　　）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009

【答案】 A
63、OTC 市场是（ ）的简称。
A.发行市场
B.场内市场
C.交易市场
D.场外市场

【答案】 D
64、记账式国债的场内分销程序应当包括（ ）程序。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤⑥
C.②③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
65、国家股从资金来源上看，主要有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
66、1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（ ）
A.②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 A
67、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。
A.200
B.150
C.100
D.50

【答案】 C
68、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（ ）。
A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者
B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”
C.一般情况下，公开发行以自销为主
D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售

【答案】 C
69、张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（　　）。
A.①④⑤
B.①②④
C.①③④
D.③④⑤

【答案】 A
70、对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
71、通常把盈利水平高的公司股票称为（　　）。
A.绩优股
B.高增长型股票
C.蓝筹股
D.红筹股

【答案】 A
72、欧洲债券的描述正确的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
73、QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
74、全国性社会保障基金主要投向（　　）。
A.国债市场
B.股票市场
C.期货市场
D.权证类市场

【答案】 A
75、关于基金资产估值，下列说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
76、下列关于市场风险的说法中错误的是（ ）。
A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率
B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除
C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法
D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术

【答案】 B
77、信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
78、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
79、远期交易和期货交易的区别主要体现在（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
80、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
81、1991年8月1日，（ ）首次发行可转换债券。
A.马鞍山钢铁股份有限公司
B.上海飞乐股份有限公司
C.中国宝安企业（集团）股份有限公司
D.海南新能源股份有限公司

【答案】 D
82、下面关于全国中小企业股份转让系统说法不正确的是（ ）。
A.属于场外交易市场
B.可以采用无纸化的公开转让形式
C.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
D.设立伊始，分设创新层和基础层两个层次

【答案】 A
83、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（ ）情况应引起他的特别注意。
A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为25亿元
B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元
C.资产负债表显示，存款负债为21亿元
D.资产负债表显示，存款负债为25亿元

【答案】 A
84、1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债属于（ ）。
A.特别国债
B.普通国债
C.储蓄国债
D.长期建设国债

【答案】 D
85、关于股份回购，下列说法错误的是（）.
A.公司一般在股价较高时回购
B.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给
C.股份回购通常会导致股价上涨
D.股份回购向市场传达了积极的信息

【答案】 A
86、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（　　）
A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。
B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%
C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元
D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

【答案】 C
87、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。?
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】 B
88、股票的价值包括( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
89、下列关于股票的流动性说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③

【答案】 B
90、基金的募集一般要经过（　　）步骤。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
91、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。
A.发行对象人数大于10人
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让
D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

【答案】 B
92、（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
93、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
94、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（　　）的试点。
A.RQFII
B.QFII
C.QDII
D.ETF

【答案】 A
95、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（　　）
A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售
B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场
C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

【答案】 A
96、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 B
97、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（　　）。
A.①②④
B.①②③④
C.①④
D.①③

【答案】 B
98、（2019年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
99、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。
A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标
B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标
C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标
D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具

【答案】 B
100、某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（ ）亿元。
A.18.6
B.25
C.21.8
D.27

【答案】 B
101、在合规管理制度中，（　　）制度是防范洗钱活动的基础性工作。
A.可疑交易报告
B.客户身份识别
C.大额交易报告
D.交易记录保存

【答案】 B
102、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。?
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】 B
103、优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如()
A.普通股票股东缺席时
B.经董事会表决准许后
C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时
D.经监事会允许后

【答案】 C
104、金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于（ ）引起的。
A.①④
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 A
105、（2018年真题）下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（　　）。
A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

【答案】 B
106、 我国的货币市场基金通常的申购费率为(　　)。
A.0.1%
B.0.15%
C.0
D.0.05%

【答案】 C
107、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（　　）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 C
108、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
109、（　　）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
A.公司型基金
B.债券基金
C.公募基金
D.契约型基金

【答案】 D
110、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
111、在我国，可转换债券的最长期限是（　　）年。
A.6
B.3
C.10
D.5

【答案】 A
112、下列不属于记账式国债的优点的是（　　）。
A.发行时间短
B.发行效率高
C.交易手续烦琐
D.成本低

【答案】 C
113、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
114、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①④
D.①③

【答案】 B
115、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。
A.10％
B.15％
C.20％
D.30％

【答案】 D
116、关于国家股，下列说法错误的是（　　）。
A.国家股不能转让
B.是国有股权的组成部分
C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算
D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认

【答案】 A
117、港股通股票包括()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
118、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 A
119、—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 A
120、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。
A.波及范围广
B.干扰程度浅
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大

【答案】 B
121、（2018年真题）影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
122、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。
A.股票
B.债券
C.基金
D.信托

【答案】 D
123、我国企业债券经历的阶段包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
124、影响股票投资价值的内部因素包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
125、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
126、区域性股票市场的监管实施者是（　　）。
A.省级人民政府
B.地方人民代表大会
C.中央银行各地支行
D.原中国银监会

【答案】 A
127、下列关于委托受理的说法，错误的是（ ）。
A.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所规则代理买卖证券
B.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价
C.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查
D.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

【答案】 B
128、所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（　　）。
A.资本市场
B.货币市场
C.债务市场
D.权益市场

【答案】 B
129、—般来说，中央银行的主要职能可概括为（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
130、关于股权类期货，下列说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
131、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（　　）。
A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%
B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%
C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%
D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%

【答案】 C
132、可以跨市场转托管的债券包括()
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
133、个人投资者投资行为的特点包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
134、企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（　　）注册。
A.中国银行间市场交易商协会
B.中国人民银行
C.托管商业银行
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 A
135、下列关于金融期权的说法中错误的是（ ）。
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系
B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系
C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系
D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系

【答案】 D
136、以下关于信用公司债券说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
137、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
138、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
139、一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（　　）。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.认股权证基金

【答案】 C
140、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（ ）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。
A.专项债券
B.特定债券
C.专门债券
D.一般债券

【答案】 A
141、（ ）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。
A.现券交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易

【答案】 C
142、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（ ）是正确的。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
143、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（ ）。
A.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
B.—般从基金财产中计提不高于0.5%的销售服务费
C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0
D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务

【答案】 B
144、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。
A.银保监会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.司法部

【答案】 B
145、股权类期货是以（ ）为基础资产的期货合约。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
146、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券