2019-2025年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、影响我国金融市场运行的主要因素有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 B
2、LOF的特点有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
3、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（　　）。
A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息

【答案】 A
4、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（　　）方面的契合度。
A.①②③
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
5、（）是指一笔数额较大的证券交易．通常在机构投资者之问进行。
A.集中竟价交易
B.大宗交易
C.综合协议交易
D.固定收益平台交易

【答案】 B
6、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
7、（2020年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（　　）
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.产业基金
D.风险基金

【答案】 A
8、上海证券交易所成立于（ ）年11月。?
A.1991
B.1990
C.1992
D.1989

【答案】 B
9、（　　）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
A.公司型基金
B.债券基金
C.公募基金
D.契约型基金

【答案】 D
10、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
11、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（　　）
A.港证50指数
B.恒生指数
C.港证综合指数
D.港证新指数

【答案】 B
12、发行人销售证券的方法有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
13、证券账户不能用于记载（ ）。
A.投资者所持证券的种类
B.投资者所持证券的数量
C.投资者所持证券的变动情况
D.投资者买卖证券的货币收付和结存数额

【答案】 D
14、非证券金融市场包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
15、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（ ）。
A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点
B.代销者只是按预定的发行条件，于约定日期内代为推销
C.代销者不承担任何风险与责任
D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均不采用代销方式发行

【答案】 D
16、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（　　）
A.会员制
B.托管制
C.全面指定交易制
D.存管制

【答案】 C
17、债券期限的影响因素包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
18、货币乘数的大小由以下（ ）因素决定。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
19、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
20、 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为(　　)。
A.内部风险
B.政策风险
C.期权风险
D.基金风险

【答案】 A
21、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
22、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。
A.①③
B.①②
C.①④
D.②③

【答案】 A
23、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有(　　)家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。
A.3
B.2
C.1
D.5

【答案】 B
24、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.100
B.150
C.200
D.250

【答案】 C
25、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
26、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（　　）
A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动
B.国际信贷属于国际短期资金流动
C.国际间接投资属于国际短期资金流动
D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动

【答案】 D
27、证券交易所监事会的职能有（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
28、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.②③
C.③④
D.①②④

【答案】 A
29、股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
30、开放式基金所特有的风险是（ ）。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险

【答案】 D
31、利率期货品种主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
32、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
A.工商银行
B.中国银行
C.农业银行
D.建设银行

【答案】 B
33、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者
B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
C.对没有立即转付的款项进行再投资
D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为

【答案】 B
34、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
35、（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
A.9：15～9：20
B.9：15～9：25
C.9：20～9：30
D.9：15～9：30

【答案】 B
36、下列关于竞价与成交的说法中，错误的是（ ）。
A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交
B.我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式
C.集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
D.买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者

【答案】 D
37、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（ ）。
A.信用分数较好的个人
B.信用分数较差的个人
C.信用分数较好的机构
D.信用分数较差的机构

【答案】 B
38、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
39、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
40、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
41、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
42、我国境内将推出（ ），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。
A.GDR
B.IDR
C.TDR
D.CDR

【答案】 D
43、（2020年真题）下列关于金融市场功能的说法，正确的是（　　）
A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权
B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能
C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本
D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成

【答案】 B
44、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。
A.蓝筹股
B.红筹股
C.法人股
D.外资股

【答案】 A
45、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种

【答案】 B
46、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
47、收益保证型产品可进一步细分为（ ）产品。
A.保本型产品和保证最高收益型
B.盈利型产品和保证最低收益型
C.保本型产品和保证最低收益型
D.保本型产品和盈利型

【答案】 C
48、金融期货的交易制度主要包括（）
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
49、我国的金融债券包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 C
50、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（　　）。
A.交易量逐年增大
B.仍未超过交易所市场的交易额
C.市场流动性得到增强
D.发展出专业化的交易商

【答案】 B
51、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
52、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
53、（2021年真题）下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
54、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ ）。
A.70％
B.50％
C.60％
D.90％

【答案】 D
55、利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是(　　)。
A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
B.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券
C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

【答案】 B
56、以下不属于场外市场的是（ ）。
A.区域股权交易市场
B.券商柜台市场
C.科创板市场
D.私募基金市场

【答案】 C
57、赋予股东优先认股权的目的有（ ）
A.①③
B.①④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
58、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
59、银行间债券市场长期债券信用等级划分为（ ）。?
A.三等九级
B.四等六级
C.三等六级
D.四等九级

【答案】 A
60、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（　　）方式进行的标准化金融期货合约的交易。
A.场外协商
B.约定价格
C.公开竞价
D.场内大宗

【答案】 C
61、（ ）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
A.ETF
B.LOF
C.QDII
D.QFII

【答案】 D
62、（2021年真题）企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。
A.发行股票
B.间接投资
C.债券投资
D.股票投资

【答案】 D
63、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
64、（2020年真题）人民币普通股票账户又称为（　　）
A.基金账户
B.B股账户
C.人民币特种股票账户
D.A股账户

【答案】 D
65、设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（　　）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
66、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。
A.①③
B.①
C.①②
D.②③

【答案】 A
67、证券投资基金的主要特点表现为（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
68、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户

【答案】 B
69、地方政府债券的托管（ ）。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】 D
70、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
71、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（ ）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%

【答案】 C
72、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。
A.以净资本为基准
B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的
D.以市场准入和监管措施为依据

【答案】 A
73、下列关于委托受理的说法，错误的是（ ）。
A.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所规则代理买卖证券
B.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价
C.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查
D.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

【答案】 B
74、我国第一家商品期货交易所成立于（ ）。
A.上海
B.郑州
C.大连
D.北京

【答案】 B
75、（　　）=期权价值变化/到期时间变化。
A.Delta值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 D
76、（2021年真题）2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（??）亿元人民币。
A.150
B.520
C.140
D.130

【答案】 B
77、按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
78、（ ）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。
A.赎回条款
B.回售条款
C.赎回
D.回售

【答案】 D
79、（2020年真题）跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
80、远期交易与期货交易的区别主要体现在（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
81、中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
82、我国黄金市场具有的特点是（　　）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.②③

【答案】 C
83、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（　　）。
A.股票价格的变动先于经济景气循环
B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行
C.股票价格的变动晚于经济景气循环
D.股票价格的变动与经济景气循环无关

【答案】 A
84、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（　　）
A.基金分级制的养老制度
B.现收现付的公共养老制度
C.将养老金投资于投资产品
D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建

【答案】 D
85、下列关于货币政策的目标说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
86、下列关于开放式基金的说法中，不正确的是( )。
A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销
B.有固定存续期
C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项
D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场

【答案】 B
87、下列不属于影响债券利率因素的是（ ）。
A.筹资者的资信
B.债券票面金额
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平

【答案】 B
88、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（ ）。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.民间借贷

【答案】 A
89、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（ ）。
A.敏感性分析和情景分析
B.敏感性分析和历史情景分析
C.感知分析和敏感性分析
D.情景分析和感知分析

【答案】 A
90、（2018年真题）影响股票价格的政治因素一般包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
91、（2021年真题）下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
92、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（ ）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
93、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 D
94、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 B
95、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（ ）。
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
96、证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
97、下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（　　）。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驱动
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

【答案】 A
98、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
99、下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（ ）。
A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司
B.公司债券的发行主体仅限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司
C.企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人
D.企业债券的发行主体不包括上市公司

【答案】 B
100、以下属于机构投资者的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
101、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
102、（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动

【答案】 B
103、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（　　）
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月

【答案】 C
104、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。
A.外资股
B.红筹股
C.H股
D.B股

【答案】 B
105、1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券交易所法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》

【答案】 B
106、下列各个市场中，信息披露要求最高的是（　　）。
A.柜台交易市场
B.区域性股权交易市场
C.中小板市场
D.新三板

【答案】 C
107、1965年，特雷诺在美国《哈佛商业评论》上发表《如何评价投资基金的管理》一文，首次提出一种评价基金业绩的综合指标，即特雷诺指数。该指数值越大，基金的绩效表现（　　）。
A.越好
B.越差
C.与之无关
D.可能越好，也可能越差

【答案】 A
108、恒生流通综合指数系列包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 C
109、优先股的“优先”体现在（ ）。
A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人
B.比相同份额普通股附加有更多的决策权
C.股息优先于普通股股息派发
D.优先提名和任命公司高级管理人员

【答案】 C
110、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（　　）缴纳证券投资者保护基金。
A.0.1%—1%
B.0.1%—5%
C.0.5%—5%
D.1%—5%

【答案】 C
111、下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是（ ）。
A.企业债券只能在证券交易所市场发行
B.公司债券可以银行间债券市场发行
C.企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
D.公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场

【答案】 C
112、我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。
A.注册制
B.审批制复核制
C.核准制审批制注册制
D.核准制复核制

【答案】 A
113、（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（ ）。
A.权证具有期权的性质
B.权证有交易的价值
C.权证持有人只有权买入股票
D.欧式权证仅可以在到期日当日行权

【答案】 C
114、我国1981年后发行的国债品种有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
115、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④

【答案】 B
116、常用的信用风险限额指标包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
117、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场

【答案】 A
118、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。
A.理事人数不足规定的最低人数
B.1/4的会员提议
C.理事会认为必要
D.监事会认为必要

【答案】 B
119、行业分析主要分析的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
120、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（　　）。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准
D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

【答案】 C
121、下面关于风险，说法正确的是（ ）。
A.③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
122、政府债券的特征包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
123、下列说法错误的是（ ）。
A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

【答案】 D
124、我国银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和（ ）交易方式。
A.竞价撮合
B.询价系统
C.场外成交
D.点击成交

【答案】 D
125、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 A
126、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（　　）和（　　）
A.外国债券日本债券
B.外国债券欧洲债券
C.欧洲债券亚洲债券
D.欧洲债券日本债券

【答案】 B
127、（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV

【答案】 B
128、记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 D
129、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
130、基金服务机构主要包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
131、（　　）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
A.证券承销业务
B.证券保荐业务
C.证券自营业务
D.证券做市交易业务

【答案】 D
132、下列关于信用公司债券的说法错误的是（ ）。
A.所有公司都可以发行信用公司债券B信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保
B.信用公司债券可以附有某些限制性条款
C.信用公司债券属于无担保证券范畴

【答案】 A
133、在证券投资中，多样化投资的（　　）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。
A.风险规避
B.风险分散
C.风险控制
D.风险转移

【答案】 B
134、评级的主要内容包括()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
135、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（　　）。
A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息
B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本
C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种
D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移

【答案】 B
136、A借给B100元，约定以10％的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
A.100
B.110
C.150
D.161.05

【答案】 C
137、关于债券基本性质说法正确的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
138、下列关于证券账户的种类相关说法中，错误的是（ ）。
A.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成
B.—码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，还可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息
C.子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况
D.子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户，不包括封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户

【答案】 D
139、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（　　）和（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.②④

【答案】 A
140、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
141、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
142、证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
143、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
144、下列属于金融期货交易制度的有（ ）。
A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
145、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务

【答案】 B
146、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（ ）
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

【答案】 C
147、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 A
148、公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
149、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
150、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
151、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 A
152、所谓法人结算、 需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
153、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（　　）股票的市场价格。
A.等于
B.不等于
C.不一定
D.以上都不对

【答案】 B
154、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（　　）。
A.①③
B.①②
C.②③
D.②④

【答案】 C
155、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
156、（ ）年，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，推动了我国可交换公司债券的发展。
A.2001
B.2006
C.20