十月中旬证券从业资格证券交易第一次测评考试卷含答案和解析.docx

十月中旬证券从业资格证券交易第一次测评考试卷含答案和解析
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。
A、冻结期
B、交易期
C、封闭期
D、等候期
【参考答案】：C
2、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。
A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B、大宗交易
C、协议转让
D、个人投资者直接买卖股票
【参考答案】：D
【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（1OF）及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。
3、境内居民个人投资B股，不允许使用（）
A、现汇存款
B、外币现钞
C、外币现钞存款
D、从境外汇入的外汇资金
【参考答案】：B
【解析】对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
4、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。
入、六个月
B、九个月
C、一年
D、十八个月
【参考答案】：C
5、在证券经纪业务中每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。
A、清算员
B、报单员
C、中国结算公司
D、证券公司
【参考答案】：A
【解析】清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。每日交易结束后，由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。
6、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。
A、交易价格
B、供求关系
C、市场秩序
D、交易数量
【参考答案】：B
7、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。
A、防止证券商的信用风险
B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D、简化操作手续
【参考答案】：B
【解析】逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。
8、负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是（）。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、业务决策机构
【参考答案】：B
【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行，故
A、C选项不正确。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。故B选项正确。
9、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。
A、警告
B、罚款
C、暂停其从事证券业务
D、记过
【参考答案】：D
【解析】中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚包括警告、罚款、暂停其从事证券业务，直至取消其证券营业许可。
10、下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（）。
入、自营业务必须以证券公司自身名义
B、禁止从自营账户中提取现金
C、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算
。、自营业务资金的出入可以以个人名义进行
【参考答案】：D
【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金，故D项错误。
11、对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按（）的原则来办理相关结算。
A、银银对付
B、银货对付
C、货货对付
D、信用交易
【参考答案】：B
12、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（）。
A、国债
B、A股
C、B股
D、权证
【参考答案】：C
13、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A、国债
B、股票
C、基金
D、企业债券
【参考答案】：B
14、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A、3%
B、5%
C、10%
D、30%
【参考答案】：A
【解析】单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理汁划资产净值的3%。
15、根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，股权登记日为（）日。
A、T + 3
B、T + 4
C、T + 5
D、T + 6
【参考答案】：D
【解析】在上海证券交易所市场，B股送股日程安排与A股不完全一样，安排如下：（1）申请材料送交日为T—5日前；（2）结算公司核准答复日为丁一3日前；（3）向证券交易所提交公告申请日为T—1日前；（4）公告刊登日为丁日；（5）最后交易日为T + 3日；（6）股权登记日为丁+ 6日。本题的最佳答案是D选项。
16、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A、15%
B、20%
C、50%
D、100%
【参考答案】：C
17、证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。
A、10%
B、15%
C、50%
D、100%
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。
18、（）不是经纪商的权利与义务。
A、坚持了解客房原则
B、忠实办理受托业务
C、为客房保密
D、代理客房决策
【参考答案】：D
19、根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。
A、知情的权利
B、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
C、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
D、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
【参考答案】：B
【解析】客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。
20、融资融券的标的证券为股票的，股东人数不得少于（）。
A、1000 人
B、2000 人
C、3000 人
D、4000 人
【参考答案】：D
【解析】融资融券的标的证券为股票的，股东人数不得少于4000人。本题的最佳答案是D选项。
21、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。
A、权限审批
B、交易权限管理
C、资格认定
D、权限最小化
【参考答案】：B
【解析】并不是每一个会员都能参与国债买短式回购业务。
22、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。
A、权限审批
B、交易权限管理
C、资格认定
D、权限最小化
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。
23、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买人价格为c，证券价格为D,当日收盘价为E,开盘价位F。则融资保证金比例为()。
A、A/(B・E)
B、A/(B・C)
C、A/(B・F)
D、A/(B・D)
【参考答案】：B
24、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A、拍卖竞价
B、集合竞价
C、招标竞价
D、连续竞价
【参考答案】：D
【解析】我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
25、中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A、因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
B、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
C、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
【参考答案】：C
【解析】因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
26、买断式回购采用（）的方式。
A、一次成交，一次结算
B、一次成交，两次结算
C、两次成交，两次结算
D、两次成交，一次结算
【参考答案】：B
27、结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。
A、结算参与人自己办理
B、委托证券交易所代为办理
C、委托证券登记结算机构代为办理
D、委托证券咨询机构办理
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握证券交易结算流程及备主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P291。
28、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为（）。
A、公开原则
B、公平原则
C、对等原则
D、公正原则
【参考答案】：B
29、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A、6
B、2
C、1
D、12
【参考答案】：A
【解析】证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
30、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。
A、T
B、T+1
C、T + 2
D、T+3
【参考答案】：C
【解析】投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入丁入系统，自丁 + 2日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。故C选项正确。
31、下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。
A、挪用客户的证券或资金
B、接受客户的全权委托
C、为客户提供信用交易
D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券
【参考答案】：C
【解析】证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。
32、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A、5%
B、15%
C、20%
D、30%
【参考答案】：C
【解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
33、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
D、结算代理人
【参考答案】：C
34、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。
A、网上
B、网下
C、网上和网下
D、柜台
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。
35、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A、机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
B、机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
C、机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D、国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
【参考答案】：B
36、买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A、小于
B、等于
C、大于
D、包括
【参考答案】：C
37、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3. 50元；②下午卖出B券面值4000万元，成交价格为126元/百元。则国债现货交易清算应收资金为（）元。
A、5000
B、5040
C、1200
D、1380
【参考答案】：B
【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。
38、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）。
A、委托代理
B、证券托管
C、证券存管
D、委托买卖
【参考答案】：D
39、资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。
A、证监会派出机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国结算公司
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。
40、回购交易券种
交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。
A、国债
B、企业债
C、融资券
D、特种金融债券
【参考答案】：A
41、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
A、50万元
B、100万元
C、500万元
D、1000万元
【参考答案】：B
【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
42、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（）。
A、价格优先、时间优先
B、价格优先、客户优先
C、时间优先、客户优先
D、数量优先、客户优先
【参考答案】：C
【解析】证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。本题的最佳答案是C选项。
43、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A、托管银行
B、证券公司
C、推广机构
D、结算托管部门
【参考答案】：A
44、（）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
A、转融通专用证券账户
B、转融通担保证券账户
C、转融通证券交收账户
D、转融通资金交收账户
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。
45、下面的（）不属于证券交易特征。
A、安全性
B、流动性
C、收益性
D、风险性
【参考答案】：A
46、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A、证券公司
B、证券交易所
C、中央国债登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司
【参考答案】：D
【解析】对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，中国证券登记结算有限责任公司是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
47、根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人应当在（）的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。
A、投资者
B、托管人
C、结算公司
D、交易所
【参考答案】：C
【解析】托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。本题的最佳答案是C选项。
48、实现证券和资金的收付称为（）。
A、清算
B、结算
C、交割
D、交收
【参考答案】：D
49、（）存在需进行证券交收违约处理的可能。
A、深圳A股
B、深圳B股
C、基金
D、债券
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P298。
50、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。
A、100
B、500
C、1000
D、5000
【参考答案】：B
51、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（）。
A、A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手
B、A和B席位分别增加某实物券100手和500手
C、B和C席位均增加某实物券300手
D、A和C席位均增加某实物券300手
【参考答案】：D
【解析】因为A席位为入和8的债券结算主席位，因此A席位增加100+200=300（手）；C 席位增加 300（手）。
52、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
A、3%
B、2%
C、5%
D、4%
【参考答案】：C
53、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。
A、公司债券
B、政府债券
C、国家债券
D、金融债券
【参考答案】：C
【解析】据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。这三类债券都是债券市场上的交易品种。
54、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。.见教材第四章第五节，P137。
55、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。
A、资金数量
B、交易量
C、交易品种
D、时间和条件
【参考答案】：D
56、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。
57、对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（）。
A、批评
B、罚款
C、暂停业务
D、取消会员资格
【参考答案】：B
58、下列有关自营业务的说法，错误的是（）。
A、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
8、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
。、自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
【参考答案】：A
【解析】A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。
59、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。
A、网上
B、网下
C、网上和网下
D、柜台
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P165。
60、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A、市场风险
B、法律风险
C、经营风险
D、操作风险
【参考答案】：A
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、下列说法正确的有（）。
A、证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B、中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C、中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
。、自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
【参考答案】：A,C,D
2、关于融资融券保证金比例及计算，（）选项是正确的。
A、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
B、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X买入价格）X100%
C、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
D、融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X卖出价格）X100%
【参考答案】：A,B,C,D
ABCD
【解析】客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。融资保证金比倒是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量乂买入价格X100%。客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金/融券卖出证券数量X卖出价格X100%。本题的最佳答案是ABCD选项。
3、法人投资者在开立非上市公司股份转让账户时需提交（）。
A、法人营业执照或注册登记证书（副本）
B、法人代表人身份证明书
C、法定代表人授权委托书
D、经办人身份证
【参考答案】：A,B,C,D
4、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（）要求。
A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
【参考答案】：A,B,C,D
5、网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（）。
A、市场性
B、安全性
C、连续性
D、稳定性
【参考答案】：A,C
6、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A、充当证券买卖的媒介
B、制定证券买卖的交易规则
C、提供咨询服务
D、提供交易的场所
【参考答案】：A,C
【解析】证券经纪商的主要作用表现在这两点上。
7、上海证券交易所固定收益平台的交易商有（）。
A、交易商
B、一级交易商
顷二级交易商
D、三级交易商
【参考答案】：A,B
【解析】上海证券交易所固定收益平台的交易商有两种：一种称交易商，指经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。另一种称一级交易商，指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（以下简称“做市”）的交易商。显然，对一级交易商的要求会更高，必须具备做市能力。
8、上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）
A、公司注册地址、办公地址及其邮政编码
B、公司法定代表人
C、公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
D、公司股票上市地、股票简称、股票代码
E、公司法定中、英文名称及缩写
【参考答案】：A,B,C,D,E
9、目前，我国证券经纪业务的特点是（）。
A、业务对象的广泛性
B、证券经纪商的中介性
C、客户指令的权威性
D、客户资料的保密性
E、证券经纪的稳定性
【参考答案】：A,B,C,D
10、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）的特点。
A、信誉高
B、流动性好
C、发行期限长
D、收益高
【参考答案】：A,B
【解析】债券质押式回购的所选取的债权主要是国债和金融债券。主要是其信誉好和流动性好。
11、权证交易中，禁止的事项包括（）。
A、权证发行人不得买卖自己发行的权证
B、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D、禁止任何人直接操纵权证价格
【参考答案】：A,B,C,D
12、证券清算中，（）。
A、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B、清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
【参考答案】：A,B,C,D
13、根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件（）。
A、最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
B、最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元
C、最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元
D、流通股本不低于3亿股
E、流通股本不低于5亿股
【参考答案】：A,D
14、证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（）。
A、交易代码卡
B、身份证
C、股东账户卡
D、资金账户卡
【参考答案】：B,C,D
15、在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）
A、A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B、基金交易为0.001元人民币
C、B股交易为0.Ol港元
D、债券质押式回购交易为005元人民币
【参考答案】：A,B,C
16、目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（）。
A、A股
B、基金
C、B股
D、投资基金
【参考答案】：A,B,D
【解析】B股是T+3滚动交收。
17、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。
A、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上
B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D、最近l年内不存在重大违法违规行为
【参考答案】：A,B,C
18、一笔回购交易涉及（）。
A、两个交易主体
B、一个交易主体
顷二次交易契约行为
D、一次交易契约行为
【参考答案】：A,C
19、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）
A、如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B、足额交存交易资金
C、可全权委托经纪商代理交易
D、接受交易结果
E、履行交割清算义务
【参考答案】：A,B,D,E
20、下列属于无权或越权代理而造成的风险有（）。
A、由于工作人员的疏忽报错了股票账号，致使将他人的证券错买错卖
8、申报过程中工作人员输错证券代码、证券价格等给客户造成损失
C、由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖
D、由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况下造成错买错卖
【参考答案】：A,C,D
三、不定项选择题（共20题，每题1分）。
1、证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（）等方式，持续了解客户。
A、电话
B、电子邮件
C、网络
D、营业部现场交流
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106。
2、证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。
A、定向资产管理业务
B、集合资产管理业务
C、专项资产管理业务
D、特定资产管理业务
【参考答案】：B,C
【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。
3、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（）。
1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
1992年初，人民币特种票（B股）在上海证券交易所上市
【参考答案】：A,B,C,E
【解析】（二）我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。华源
4、资产管理业务存在的风险主要有（）。
A、合规风险
B、市场风险
C、经营风险
D、管理风险
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P222〜223。
5、证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。
A、合法性
B、合理性
C、一致性
D、及时性
【参考答案】：A,C
6、证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
A、价格优先
B、时间优先
C、客户优先
D、数量优先
【参考答案】：A,B
【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P36。
7、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。
A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
【参考答案】：A,B,C
【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。
8、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。
A、调整标的证券标准或范围
B、调整可充抵保证金有价证券的折算率
C、调整融资、融券保证金比例
D、调整维持担保比例
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252〜253。
9、代办股份转让方式包括（）。
A、每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五
B、每周星期五转让1次
C、每周5次（周一至周五）
D、每周星期三转让1次
【参考答案】：A,B,C
【解析】掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，
P173。
10、我国综合类证券公司可以从事（）。
A、经纪业务
8、自营业务
C、承销业务
D、证监会核定的其他证券业务
【参考答案】：A,B,C,D
11、证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P228。
12、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。
A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B、连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格
C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D、连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格
【参考答案】：A,B,D
【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41、P42。
13、我国证券市场目前已经对（）一些创新品种实行了货银对付制度。
A、A股
B、权证
C、ETF
D、基金
【参考答案】：B,C
【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。
14、以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。
A、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
D、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
【参考答案】：A,B
【解析】封闭式基金成立之后，买卖交易都要在交易所进行，交易流程与买卖股票相类似。买卖封闭式基金的价格由市场供需决定，因此封闭型基金每天有两种报价，一是市价，另一个则是基金公司每日计算的净值。封闭式基金与开放式基金的主要区别在于开放式基金可以申购和赎回而封闭死基金不可以。
15、在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C、将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第：节，Pl64。
16、（）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A、中国证券业协会
B、证券交易所
C、期货交易所
D、证券登记结算机构
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。
17、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
入、自营业务账户、席位情况
B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
顷自营风险监控报告
D、其他需要报告的事项
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。
18、证券交易禁止（）。
A、假借他人名义自营业务
8、将自营账户借给他人使用
顷自营业务与代理业务混合操作
D、委托他人代为买卖证券
【参考答案】：A,B,C
【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。
19、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。
A、依法设立且满