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项目风险管理工作细则
第一章总则
第一条 为加强项目风险辨识、评价与监控管理，预防生产安全事故的发生，保障员工生命财产安全，提高广大员工应对突发事件能力，发生事故后能够快速启动应急救援预案，最大限度地减少事故造成的人员伤亡、财产损失和对环境产生的不利影响，根据《安全生产法》、《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》、《生产安全事故应急演练指南》等法律法规和标准，制定本细则。
第二条 适用于施工生产（含临时设施、办公区域）全过程的安全风险及应急管理。
第二章机构及职责
第三条 项目经理部成立安全风险及应急管理领导小组，主要负责对本项目经理部安全风险及进行管理。
组长：项目经理
副组长：书记、生产副经理、总工程师、安质环保部部长
成 员：各部门负责人、专职安全生产管理人员
安质环保部是安全风险及应急管理的主责部门，负责日常的管理工作。
第四条项目经理部安全风险及应急管理领导小组职责
（一）组织项目的安全风险调查、辨识和评价；
（二）负责组织审核项目《安全风险辨识及风险评价表》；
（三）指导项目中高度风险的施工，督促防范措施的落实，预防事故的发生；
（四）组织编制应急预案、组建应急救援队伍、开展应急演练。
第三章风险辨识与评价
第五条 风险的辨识与评价由项目经理主持，安全风险管理领导小组成员参加，安全总监组织落实。
第六条风险辨识与评价控制工作程序
风险源辨识f风险评价f重大风险源确定f风险控制措施（专项施工方案制定）f风险源更新及控制措施修订。
・1・
第七条 风险辨识的主要范围：
（一）所有人员：包括内部人员、作业队和访问者；
（二）所有活动：包括常规活动和非常规活动；
（三）所有设施：包括建筑物（自有的和租用的）、生产用的机械设备、物资材料等;
（四）项目管辖范围内的作业场所：包括生产施工场所及影响生产活动的周边环境。
第八条 风险辨识的主要内容：
（一）工作环境：包括施工场地的周边环境、工程地质、地形地貌、水文气象、资源交通、抢险救灾支持条件等；
（二）施工平面布局：包括功能区布置（如生产区、生活区、临时设施区、材料堆放区等），高温、有害物质，噪音、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置，建（构）筑物布置，风向，安全距离等；
（三）交通线路：临时道路，各施工作业区的作业面、作业点的连接通道，与外界的交通道路等；
（四）建筑结构：结构（防火、防爆、防雷击、操作、运输、检修），通道，卫生设施等
（五）施工工序：物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态等；
（六）施工设备：包括高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备控制、操作、检修、失误时的紧急异常情况，机械类的运动零部件和工件操作条件、检修作业、误运转或操作，电器设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转或操作，静电，雷电等；大型设备和高处作业设备（如吊车、扒杆）；特殊位置（氧气瓶、乙炔瓶、危险品库等）；
（七）有害部位：粉尘、毒物、噪音、振动、辐射、高温、低温等作业区；
（八）各种设施：管理设施、事故应急抢救设施（医务室等）、辅助生产设施、生活卫生设施等（食堂、澡堂）；
（九）员工的心理和生理因素以及人机工程学因素等；
（十）管理行为：无制度或制度不健全、违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等。
第九条 新开工项目在开工前组织进行风险辨识，已开工项目半年进行一次风险辨识。
第十条 风险辨识方法可采用询问交谈、检查现场、查阅记录、安全检查表等方法。实际操作时可根据需要选择几种方法合理组合使用。
第十一条 项目风险评价采用作业条件危险性评价法（LEC法）进行风险评价危险性评价法公式：D二LXEXC
式中：D—风险值
L一发生事故的可能性大小；
E一暴露于危险环境的频繁程度；
C一发生事故产生的后果。
（一）L取值
事故或危险事件发生的可能性，当用概率来表示时，绝对不可能的事件概率为0;必然发生的事件概率为1,但在考虑系统安全时，绝对不发生的事件是不可能的，所以人为的将“发生事故可能性小”的分数定位为0.1，而必然要发生的事件分数定为10。介于这两种情况之间的则指定为若十个中间值，如下表所示。
L取值
事故发生的可能性
10
必然要发生
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
可能性小，完全意外
0. 5
很不可能，可以设想
0. 2
极不可能
0. 1
实际不可能
（二）E取值
根据项目经理部工程施工的具体情况，人员出现在路基、桥涵等工程施工环境中的危险性最大，在此危险环境的情况下分数值确定为5；而工程开工前进行三通一平及办公区、生活区、施工现场、临时工程建筑施工等的危险性最小，在此危险环境的情况下分数值确定为1。介于两者之间的情况规定若干个中间值，如下表所示。
暴露于危险环境的频繁程度（E取值）
E取值
暴露于危险环境的频繁程度
1
三通一平及办公区、生活区、施工现场
・3・
2
临时工程、附属辅助生产工程施工
3
路基、涵洞、挡护工程施工
4
车站、码头、房屋建筑、电力工程施工
5
桥梁、隧道、地铁及营运上施工
（三）C取值
在项目经理部范围内所有的活动、服务过程中，因各种过失酿成的机械设备损坏和安全设施失当，以及人的不安全行为和物的不安全状态造成人身伤亡或重大经济损失的事故，按其可能产生的后果，即人员受到伤害的程度、经济损失额度的变化范围进行界定（经济损失系指直接经济损失，包括因事故造成人员伤亡及善后处理支出的费用和损坏财产的价值）。由于涉及范围较广，所以规定分数值为1—100，如下表所示。
发生事故的后果（C取值）
C取值
发生事故的后果
100
10人以上死亡/直接经济损失100-300万元
60
3-9人死亡/直接经济损失30〜100万元
40
1-2人死亡/直接经济损失10〜30万元
10
伤残/经济损失1〜10万元
5
重伤/经济损失1万元以下
1
轻伤（损失1-105个工日的失能伤害）
第十二条确认风险等级
（一）根据作业条件危险性评价法公式：D二LXEXC计算出作业的危险性程度。
（二）风险等级分类：
风险根据D值划分为一般、较大、重大、特别重大4级。具体的风险等级划分如下:
风险等级划分表
分数值
风险级别
危险程度
大于320
特别重大
极其危险，不能继续作业（制定管理方案及应急预案）
160-320
重大
高度危险，要立即整改（制定管理方案及应急预案）
70-160
较大
显著危险，需要整改（编制管理方案）
小于70
一般
一般危险，需要注意

⑵开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。
⑷地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程。
⑸采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。
第十三条风险评价结束后形成工程安全风险评估报告，主要包括以下内容：
（一）工程概况
（二）评估目的与依据
（三）评估对象与范围
（四）评估程序与方法
（五）风险识别及风险识别清单
（六）风险估计
（七）风险分级标准
（八）风险分级清单
（九）风险控制措施及建议
（十）风险评估结论
（十一）有关附图、附表
第十四条 风险辨识评价后，及时填报《风险源辨识与评价表》、《重大风险源登记表》。凡被地方行政主管部门列入监控范围的重大危险工程，《重大风险源登记表》还需报当地建设行政主管部门或安全监督管理机构备案。
第十五条风险辨识与评价的动态管理。当施工环境、施工工艺或方法等发生重大变化时，需对发生变化的风险因素进行补充辨识和评价，并对《风险源辨识及评价表》、《重大风险源登记表》进行更新上报。
第四章风险监控与管理
第十六条 风险监控与管理坚持如下原则：
（一）首先选择能够消除风险的方式：如材料替代、新工艺、新设备等。
（二）其次选择采取降低风险的措施：如设置防护、自动报警、连锁装置等。
（三）最后选择采取个体防护的措施。
第十七条重大风险施工均须编制专项方案，专项方案内容包括：
（一）工程概况：危险性较大的分部分项工程概况、施工平面布置、施工要求和技术保证条件。
（二）编制依据：相关法律、法规、规范性文件、标准、规范及图纸（国标图集）、施工组织设计等。
（三）施工计划：包括施工进度计划、材料与设备计划。
（四）施工工艺技术：技术参数、工艺流程、施工方法、检查验收等。
（五）施工安全保证措施：组织保障、技术措施、应急预案、监测监控等。
（六）劳动力计划：专职安全生产管理人员、特种作业人员等。
（七）计算书及相关图纸。
第十八条 专项方案应由总工程师牵头负责编制，并经监理单位专业监理工程师和监理单位总监理工程师签字审核合格。对达到一定规模的危险性较大分部分项工程，组织专家进行论证。经审批的方案确需修改时，应按原审批程序重新审批。
第十九条重大风险控制措施、专项方案必须进行安全技术交底，并有书面记录和签字，确保作业人员清楚掌握风险源分布、控制措施要点及施工的技术要领。
第二十条 施工现场应当根据工程进展情况，在施工现场设置重大风险源公示牌，并在危险部位设置安全警示标志。
第二十一条 重大风险工程施工时，应严格按照经审批的方案实施，且必须由专职安全管理人员现场监督。项目经理部每周对重大风险工程的施工进行安全检查，并做好施工安全检查记录。
第二十二条凡被地方行政主管部门列入监控范围的重大危险工程，必须每月及时报送由监理签证的安全检查及问题整改情况，接受地方行政主管部门的监督管理。
第二十三条 本细则自发布之日起实施，由安质环保部负责解释。
附件：
1. 风险源辨识及评价表。
2. 重大风险源登记表。
填表:
风险源辨识及评价表
序号
作业活动
危害因素
可能发生的危
害事件
现有控制措施
风险评价
风险
等级
备注
L
E
C
D

确认:
年 月 日

重大风险源登记表

单位：XXX项目部
编号
风险源
存在主要风险
主要控制措施
责任人
备注

填表:
复核，
时间:

・10・