二月上旬证券从业资格证券交易第一次考试题含答案.docx

二月上旬证券从业资格证券交易第一次考试题含答案
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
【参考答案】：C
2、网上竞价发行方式的最大缺陷为（）。
A、股价容易被操纵
B、两级市场的联动性
C、市场广泛
D、经济高效
【参考答案】：A
【解析】网上竞价发行存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。本题的最佳答案是A选项。
3、证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。
A、按日
B、按月
C、按季
D、按旬
【参考答案】：B
【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。
4、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。
A、1亿，5亿
B、2亿，5亿
C、5亿，8亿
D、2亿，8亿
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。
5、证券的（）是证券市场生存的条件。
A、流动性
B、稳定性
C、有效性
D、风险性
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。
6、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。
A、信托
B、从属
C、委托
D、依附
【参考答案】：C
【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
7、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。
A、正回购方的义务
B、逆回购方的义务
C、正回购方的权利
D、逆回购方的权利
【参考答案】：D
【解析】正回购方是融入资金、出质债券的一方，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。
8、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A、3
B、5
C、15
D、30
【参考答案】：B
9、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运丁。
A、董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
B、业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构
C、业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构
D、业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会
【参考答案】：A
10、在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A、2%
B、5%
C、8%
D、10%
【参考答案】：D
11、目前，我国对（）实行T+3交收方式。
A、A股
B、B股
C、基金券
D、债券
【参考答案】：B
12、在我国证券交易所，债券买断式回购报价为（）。
A、“每百元资金到期年收益”
B、“每百元面值的价格”
C、“每百元面值债券到期购回价格”
D、“每百元票面收益率”
【参考答案】：C
【解析】上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。另外，我国证券交易所还规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为
“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。本题的最佳答案是C选项。
13、（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A、客户信用资金账户
B、客户信用证券账户
C、客户信用交易担保资金账户
D、客户信用交易担保证券账户
【参考答案】：B
【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。
14、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A、公开报价
B、对话报价
C、格式化询价
。、双边报价
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。
15、对于交易所无形席位说法正确的是（）。
A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B、交易速度要慢于有形席位报盘
C、不易成交
D、属于场外报盘
【参考答案】：D
16、在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。
A、分销购买方式
B、包销购买方式
C、承销购买方式
D、招标购买方式
【参考答案】：D
【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
17、证券交易所竞价交易中股票、基金、权证交易单笔申报最大数量为（）。
A、不超过100万股（份）
B、不超过1万手
C、不超过2万手
D、不超过5万手
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。
18、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A、5日
B、10 日
C、15 日
D、20 日
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。
19、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6. 40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11・05元，则除权（息）报价应为（）元。
A、9. 23
B、75
C、9.40
D、10.13
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握让夯除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。
20、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。
A、时间优先
B、客户优先
C、价格优先
D、会员优先
【参考答案】：B
【解析】在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。
21、（）属于明文列示的内幕交易行为。
A、发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B、证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者
C、发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
【参考答案】：D
22、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。
A、1年定期存款利率
B、金融同业活期存款利率
C、0
D、活期存款利率
【参考答案】：B
【解析】结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是金融同业活期存款利率。
23、（），上海证券交易所正式开业。
A、1990 年 2 月
B、1990 年 12 月
C、1991 年 2 月
D、1991 年 11 月
【参考答案】：B
24、根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于（）。
A、技术风险
B、法律风险
C、营业风险
D、管理风险
【参考答案】：D
25、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）
A、会员制
B、公司制
C、契约制
D、合同制
【参考答案】：A
26、通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于（）。
A、配股申购
B、新股申购
C、基金认购
D、现金红利派发
【参考答案】：B
【解析】上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。
27、证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A、交易对象的执行特点
B、8.交易时间的连续特点
C、交易价格的决定特点
D、交易结果的登记情况
【参考答案】：C
【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。
28、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：C
【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。
29、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）信息。
A、上月资产市值
B、上月资产净值
C、上月资产总值
D、上月资产平均值
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P314。
30、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）。
A、正式会员
B、临时会员
C、普通会员
D、特别会员
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16。
31、客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（）。
A、客户信用证券账户
B、客户信川资金账户
C、客户信用交易担保资金账户
D、客户信用交易担保证券账户
【参考答案】：B
【解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
32、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股，即（）。
A、A股
B、B股
C、H股
D、L股
【参考答案】：B
【解析】一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股（即B股）；而合格境外机构投资者则可以在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
33、证券经纪商和客户之间的关系是（）。
A、从属
B、依附
C、委托代理
D、互相制约
【参考答案】：C
【解析】投资者委托证券经纪商代理买卖证券。
34、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。
A、“监事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制
B、“投资决策机构一一自营业务部门”的二级体制
C、“董事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制
D、“董事会一一投资决策部门”的二级体制
【参考答案】：C
35、所谓标准券是指不分券种，只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A、回购期限
B、回购利率
C、回购主体
D、回购场所
【参考答案】：A
【解析】本题考查标准券含义，重点掌握。
36、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A、10万元以上15万元以下
B、15万元以上20万元以下
C、20万元以上50万元以下
D、30万元以上50万元以下
【参考答案】：C
37、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）。
A、交易清算系统
B、交易系统
C、各证券公司
D、各银行
【参考答案】：A
38、36.根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。
A、60
B、91
C、180
D、365
【参考答案】：D
39、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A、7
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：D
40、交易型开放式指数基金的管理人可以采用（）方式发售基金份额。
A、柜台
B、网上
C、网下
D、网上和网下
【参考答案】：D
【解析】根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额，具有基金代销业务资格的上证所会员可以接受投资者的认购申报。
41、证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括（）。
A、客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B、向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、将资产管理业务与其他业务混合操作
D、内幕交易或者操纵市场
【参考答案】：A
【解析】将客户资产交给托管机构托管是鼓励的做法，因此可以确定该选项不属于禁止内容。本题的最佳答案是A选项。
42、证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。
入、当日交收
8、次日交收
C、例行日交收
D、特约日交收
【参考答案】：B
43、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
A、5
B、10
C、15
D、30
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。
44、《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。
45、证券交易所证券交易的开盘价为（）。
A、当日该证券的第一笔成交价
B、当日该证券的第一笔买入价
顷当日该证券的最后一笔成交价
。、当日该证券的最后一笔买入价
【参考答案】：A
【解析】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
46、证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A、7
B、15
C、25
D、30
【参考答案】：A
47、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A、20%， 2%
B、16%，2%
C、20%，1%
D、16%, 1%
【参考答案】：B
48、下列关于连续竞价的说法错误的是（）。
A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B、在无撤单的情况下，委托当日有效
C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D、连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
【参考答案】：D
49、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。
A、清算发生财产实际转移
B、交收发生财产实际转移
C、清算、交收均不发生财产实际转移
D、清算、交收均发生财产实际转移
【参考答案】：B
50、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为（）。
A、价格优先和时间优先
B、平仓优先和时间优先
C、价格优先和平仓优先
。、申报优先和价格优先
【参考答案】：B
51、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。
A、在资产净值的基础上加一定的手续费
B、以资产净值确定
C、在资产总值的基础上加一定的手续费
D、以资产总值确定
【参考答案】：A
52、根据相关规定，证券营业部不可以（）。
A、境内外迁址
B、同城迁址
C、跨省迁址
D、同省迁址
【参考答案】：A
53、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
A、证券账户结算证明
B、资金账户结算证明
C、资金账户冻结证明
D、证券账户冻结证明
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。
54、某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%。，实际支付的佣金为（）元。
A、0.55
B、1
C、0
D、4
【参考答案】：B
【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44—45。
55、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A、30
B、60
C、90
D、120
【参考答案】：B
【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。
56、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节。P207。
57、填写委托单的第一要点是（）。
A、证券账户号码
B、买卖方向
C、买卖证券的名称
D、买卖数量
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。
58、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。
A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B、大宗交易
C、协议转让
。、自营证券交易
【参考答案】：D
【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）ETF、1OF及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。
59、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。
A、中国证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、中国人民银行
D、中国证监会聘请的专业性中介机构
【参考答案】：B
【解析】B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
60、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息
A、开盘后
B、13:30 前
C、收市后
D、11:30 前
【参考答案】：C
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。
A、公开
B、充分
C、公平
D、公正
E、及时
【参考答案】：A,C,D
2、投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。
A、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B、按规定缴存交易结算资金
C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D、接受交易结果，并履行交割清算义务
【参考答案】：A,B,D
【解析】C选项，委托买卖的价格由投资者决定，委托价格应为有效申报价格，委托不需要保证成交。
3、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。
A、证券回购的券种
B、证券回购的交易时间
C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
【参考答案】：A,C,D
4、转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的立，则可以选取的价位有（）。
A、高于该价位的买人申报全部成交
B、低于该价位的卖出申报全部成交
C、与该价位相同的买方申报全部成交
D、与该价位相同的卖方申报全部成交
【参考答案】：A,B,C,D
5、年度报告中的财务报告包括：（）。
A、比较式资产负债表
B、财务状况变动表
C、比较式利润表及利润分配表
D、会计报表附注
E、审计意见
【参考答案】：A,B,C,D,E
6、在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）
A、A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B、基金交易为0.001元人民币
C、B股交易为0.Ol港元
D、债券质押式回购交易为005元人民币
【参考答案】：A,B,C
7、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。
A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B、维护投资者和证券交易所的合法权益
C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D、遵守证券交易所章程、各项规章制度
【参考答案】：A,B,C,D
8、证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A、交易过程的保密性
B、交易方式的特殊性
C、交易规则的严密性
D、操作程序的复杂性
【参考答案】：B,C,D
9、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是（）。
A、一天企业债回购
B、二天企业债回购
C、三天企业债回购
D、七天企业债回购
E、九天企业债回购
【参考答案】：A,C,D
10、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A、15%， 2%
B、16%， 2%
C、16%， 3%
D、15%， 3%
【参考答案】：B
11、目前，金融期货主要类型有（）。
A、外汇期货
B、利率期货
C、股权类期货
D、国债期货
【参考答案】：A,B,C
12、上海证券交易所接受（）方式的市价申报。
A、最优5档即时成交剩余撤销申报
B、对手方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余转限价申报
D、本方最优价格申报
【参考答案】：A,C
13、下述（）说法是正确的。
入、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
【参考答案】：A,B,C,D
14、股份转让公司委托代办转让应具备的条件为（）。
A、必须为合法存续的股份有限公司
B、有健全的公司组织结构
C、登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
D、必须为有限责任公司
【参考答案】：A,B,C
15、根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（）。
A、守法合规
B、公平公正
C、集中管理
D、风险控制
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。
16、目前深圳证券交易所比上交所多的一种债券回购是（）。
A、18天回购
B、63天回购
C、273天回购
D、4天回购