2019-2025年期货从业资格之期货法律法规高分题库附答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案

单选题（共600题）
1、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45
A.79.44元／手
B.79.69元／手
C.79.62元／手
D.79.37元／手

【答案】 A
2、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
3、审查客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.客户
C.期货业协会
D.期货公司

【答案】 A
4、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。
A.50分
B.60分
C.70分
D.80分

【答案】 C
5、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》， 下列情形出现时，资产管理计划终止的是（　　）。
A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接
B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接
D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

【答案】 A
6、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（ ）账户中划拨。
A.期货保证金
B.公司资产
C.银行
D.公司股东

【答案】 A
7、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　　） 的顺序来承担风险。
A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金
D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】 D
8、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日

【答案】 A
9、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
10、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】 A
11、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】 D
12、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
13、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
14、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
15、下列（ ）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
16、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，
A.《期货交易所管理条例》第七十二条
B.《期货交易所管理条例》第六十九条
C.《期货交易所管理条例》第八十条
D.《期货交易所管理条例》第八十一条

【答案】 B
17、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（ ）。
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任
B.由中国期货业协会决定如何承担责任
C.由中国证监会决定如何承担责任
D.由从业人员承担责任

【答案】 D
18、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（　　）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次

【答案】 B
19、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 A
20、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）万元。
A.3000
B.3100
C.3200
D.2800

【答案】 D
21、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

【答案】 A
22、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。
A.进行调查，限制其人身自由
B.进行调查，给予纪律惩戒
C.给予其惩戒、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】 D
23、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
24、持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约

【答案】 B
25、期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 B
26、 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】 D
27、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
28、期货投资者保障基金由（　　） 集中管理、统筹使用。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.财政部
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 A
29、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（　　）。
A.需追加的保证金数额完全相同
B.持仓占用的保证金数额完全相同
C.需追加的保证金数额基本相当
D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】 C
30、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（ ）。
A.净资产
B.净资本
C.负债
D.流动负债

【答案】 B
31、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
32、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（ ）。
A.按照机构投资者补偿规则进行补偿
B.按照普通投资者补偿规则进行补偿
C.不予补偿
D.以上都不对

【答案】 A
33、 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（　　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.6年
B.3年
C.4年
D.5年

【答案】 B
34、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，
A.中国期货业协会
B.期货公司住所地的中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会

【答案】 B
35、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（ ）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
A.分级管理
B.分类管理
C.分层管理
D.分步管理

【答案】 B
36、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
37、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。
A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】 C
38、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（　　）决定。
A.国务院期货监督管理机构
B.司法机关
C.公安机关
D.国务院商务主管部门

【答案】 A
39、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。
A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】 C
40、普通投资者申请成为专业投资者应当以（ ）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
A.电话
B.书面
C.短信
D.微信

【答案】 B
41、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（　　）。
A.应当承担赔偿责任
B.不承担责任
C.承担主要责任
D.承担部分赔偿责任

【答案】 B
42、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

【答案】 A
43、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。
A.会员数量少于规定的最低数量
B.章程规定的营业期限届满
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散

【答案】 B
44、期货交易所设监事会成员至少需要( )人。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 B
45、期货公司会员应当根据（　　）统一编制的试卷对投资者进行测试。
A.国家工商总局
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国金融期货交易所

【答案】 D
46、会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。
A.理事会
B.董事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 A
47、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。
A.刑事制裁
B.纪律惩戒
C.行政处分
D.民事制裁

【答案】 B
48、中国证监会可以向期货交易所派驻（　　）。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.管理员

【答案】 B
49、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（　　）。
A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.保守客户的商业秘密
C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D.维护客户合法权益

【答案】 C
50、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货业协会
D.理事会

【答案】 B
51、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。
A.客户利益优先；先开发客户利益优先
B.客户利益优先；公平对待
C.员工利益优先；先开发客户利益优先
D.员工利益优先；公平对待

【答案】 B
52、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　）。
A.专户存储不得挪用
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 C
53、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】 C
54、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
55、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（ ）万元。
A.100
B.50
C.300
D.10

【答案】 A
56、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
57、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。
A.由期货公司承担主要赔偿责任
B.由非受托人承担主要赔偿责任
C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】 C
58、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）内反馈。
A.3个工作日
B.3个自然日
C.5个工作日
D.5个自然日

【答案】 C
59、下列机构中有权指定交割仓库的是（　　）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
60、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
61、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的50％
B.不超过损失的90％
C.不超过损失的80％
D.不超过损失的60％

【答案】 D
62、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（ ）报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所

【答案】 B
63、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（　　）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
64、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货保证金存管银行
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
65、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（　　）。
A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿
B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任
D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】 B
66、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。
A.其他客户资金和自有资金
B.自有资金
C.风险准备金和其他客户资金
D.风险准备金和自有资金

【答案】 D
67、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.3
C.1
D.2

【答案】 D
68、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。
A.0.07
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定

【答案】 A
69、现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行。
A.2007年4月15日
B.2003年7月1日
C.1999年9月1日
D.1995年10月25日

【答案】 A
70、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 A
71、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（ ）。
A.公司管理层提交
B.期货交易所提交
C.中国证券监督管理委员会提交
D.公司全体股东提交或进行信息披露

【答案】 D
72、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。
A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所
B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会
C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】 C
73、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】 A
74、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。
A.暂停从业资格3个月
B.公开谴责
C.训诫
D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】 A
75、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格

【答案】 D
76、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
77、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1个月

【答案】 A
78、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
79、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。
A.实际控制人住所地的期货交易所
B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 D
80、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院

【答案】 A
81、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 A
82、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。
A.王某承担
B.甲期货公司承担
C.由法院根据双方各自过错大小决定
D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】 B
83、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ）。
A.中国期货业协会颁发的资格证书
B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国证监会颁发的从业资格证书
D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】 B
84、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】 D
85、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
86、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（　　）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
87、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层

【答案】 D
88、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
89、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。
A.10；20
B.15；20
C.10；30
D.15；30

【答案】 D
90、中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
91、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。
A.从业人员注册、客户服务等信息
B.从业人员注册、工作业绩等信息
C.从业资格注册、诚信记录等信息
D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】 C
92、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。
A.500万元
B.400万元
C.300万元
D.200万元

【答案】 B
93、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿
A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

【答案】 D
94、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。
A.核减净资本
B.核增净资本
C.核减净资产
D.核增净资产

【答案】 A
95、期货投资者保障基金由（　　） 集中管理、统筹使用。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.财政部
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 A
96、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）年以上经验，或者经济管理工作（ ）年以上经验。
A.3;3
B.3;5
C.5;7
D.5;10

【答案】 B
97、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

【答案】 A
98、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员的公开谴责

【答案】 C
99、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 C
100、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（ ）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】 C
101、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（　　）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
102、资产管理业务中，客户应当（ ）。
A.独立承担投资风险
B.与期货公司共同承担投资风险
C.不承担投资风险
D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】 A
103、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.营业执照
B.公司章程
C.交易合同
D.风险说明书

【答案】 D
104、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。
A.20
B.30
C.35
D.25

【答案】 A
105、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（ ）。
A.期货公司的管理人员
B.中国期货业协会的工作人员，
C.期货交易所的工作人员
D.中国证监会的工作人员

【答案】 A
106、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（ ）。
A.境外国籍人员
B.具有大专以上文化程度
C.具有完全民事行为能力
D.年满20周岁

【答案】 A
107、（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.证券公司
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

【答案】 A
108、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和实施
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

【答案】 D
109、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A.向期货交易所报告的
B.公开声明的
C.辞职的
D.依法履行了报告义务的

【答案】 D
110、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当建