电子厂仓库内部审计程序-通过内审提升和改善服务质量.doc

上海迈创电子有限公司

生效期：
2010-7-1
综合管理体系程序文件
版 本：A/0版
页数：页
仓库内部审计程序
拟制：黄英

日期2009.11.28
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1 目的和适用范围
目的：规范仓库管理，通过内审提升和改善服务质量。
范围：适用于仓储管理及项目（如PMP）管理所有活动。

2 相关文件
2.1 ——
2.2 ——客户提供SOP流程
2.3 ——因管理需要，公司内部制定并颁布执行的流程文件。

3 职责
3.1 管理小组：负责组织仓库管理负责人及项目执行负责人，讨论和确定内审所需明确的指标、考核频次、方法及奖惩方式。
3.2 仓库：负责收集和提供客供SOP流程文件，跟新及提交公司内部执行的流程文件。
3.3 供应链管理部：负责和客户确认SOP流程的有效性，配合管理小组进行内审。

4 工作流程
4.1 基本流程

4.1.1 进行仓库所有程序文件的更新、修订工作，含流程更新、修订；
4.1.2程序文件的审核：含提交客户审核确认和管理小组审核确认；
4.1.3内审要素的确认：由具体执行部门和管理小组、供应链管理部抽调人员组成小组讨论并确认内审要素，要点：对质量管理影响的关键节点、客户审核的要点；
4.1.4 由管理小组编组内审计划
4.1.5 按计划执行检查，根据发现的问题提交原因分析及纠正预防措施；
4.1.6 提交计划修订，根据纠正预防措施的落实。

4.3 针对内审结果的考核方案
4.3.1 根据仓库内审要素确定检查项、检查方式、检查周期、合格标准，内审小组据此进行内部审核。
4.3.2根据内审的情况可以分为：建议改进项、轻微不合格项、严重不合格项，内审小组应据此开具相关报告给到责任部门。
4.3.4建议改进项的处理方法：需在规定的时间内提交原因分析和整改方案，提交内审员验证；未能按期完成的，转入轻微不合格项处理。
4.3.5轻微不合格项的处理方法：相关责任人扣处绩效分5分，并要求在规定时间内提交原因分析和整改方案，提交内审员验证；未能按期完成的，转入严重不合格项处理。
4.3.6严重不合格项的处理方法：相关责任人降薪1-3月，并要求在规定时间内提交原因分析和整改方案，提交内审员验证；未能按期完成的，提请特别立案处理。
4.3.7嘉奖方案：对于内审连续2月达标的部门，给予相关责任人绩效分5分的嘉奖；对于内审员每次审核都能提交改进建议事项的，经采纳后的建议改进项给予每项绩效分2分的嘉奖；发现轻微不合格项，并跟进改正措施验证的，给予绩效嘉奖5分的奖励。发现严重不合格项，并跟进改正措施验证的，给予绩效嘉奖10分的奖励。

5 附表