一月上旬证券从业资格《证券交易》考试押试卷(附答案和解析).docx

一月上旬证券从业资格《证券交易》考试押试卷（附答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。
A、建立专用自营账户
8、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席位变相自营
D、账外自营
【参考答案】：A
2、目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为（）。
A、T+1
B、T + 2
C、T + 3
D、T + 4
【参考答案】：A
【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即丁 + 1和丁+ 3。T + 1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等；T + 3滚动交收适用于B股（人民币特种股票）。
3、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。
A、最低结算备付金限额二上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例
B、最低结算备付金限额二上月证券卖出金额X上月交易天数X最低结算备付金比例
C、最低结算备付金限额二证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例
D、最低结算备付金限额二证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。
4、（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A、债券回购成交通知单
B、交易系统生成的成交单
C、回购成交合同
D、附属协议
【参考答案】：A
【解析】对比记忆，回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
5、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（）。
A、收益与风险
B、成本与风险
C、收益与流动性
D、收益与成本
【参考答案】：D
6、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（）天。
A、154
B、152
C、151
D、153
【参考答案】：D
【解析】31+31+30+31+30=153
7、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。
8、对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。
A、同意
B、反对
C、弃权
D、不确定
【参考答案】：A
【解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
9、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入乂股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13： 40；乙的买入价10.40元，时间为13： 25；丙的买入价10.70元，时间为13： 25； 丁的买入价10.75元，时间为13： 38。那么他们交易的优先顺序应为（）。
A、T、甲、丙、乙
B、丙、乙、丁、甲
顷丁、丙、乙、甲
D、丙、丁、乙、甲
【参考答案】：A
【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。根据“价格优先”，优先顺序为：甲、丁、丙、乙；再根据“时间优先”，最终优先顺序为：丁、甲、丙、乙。
10、（）不是证券经营机构的监督检查机构。
A、证券经营机构自身
B、投资者
C、证券交易所
D、证券管理部门
【参考答案】：B
11、债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A、成交通知单
B、成交传真件
C、成交确认单
D、成交协议书
【参考答案】：A
【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。
12、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。
A、1O
B、11
C、20
D、30
【参考答案】：D
13、我国目前证券经纪业务主要是（）。
A、柜台代理买卖
B、证券交易所代理买卖
C、证券公司代理买卖
D、投资者自行买卖
【参考答案】：C
【解析】证券公司代理买卖是我国目前证券经纪业务的主要形式。
14、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（）。
A、经济性
B、高效性
C、安全性
D、可靠性
【参考答案】：D
15、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
A、签署《风险揭示书》和《客户须知》
B、签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C、开立资金账户与建立第三方存管关系
D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
【参考答案】：D
【解析】投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。本题的最佳答案是D选项。
16、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A、财务状况
B、业务资格
C、管理能力
D、投资业绩
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P204。
17、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）
A、5000 万
B、2亿
C、5亿
D、10 亿
【参考答案】：B
【解析】B。证券公司从事资产管理业务，净资本应当不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
18、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。
A、收益率
B、面值
C、折现率
D、折算率
【参考答案】：D
19、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A、7
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：D
20、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下
【参考答案】：D
【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。
21、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D、中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。
22、目前，我国对B股实行（）交收方式。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
【参考答案】：C
【解析】常识，B股实行T+3交收方式。
23、下列行为中不是局域网安全管理重点的是（）。
A、用户权限设定和限制
B、系统管理员用户令及权限限制
C、网络入侵防范
D、网络设置购买中的招标管理
【参考答案】：D
24、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、1年
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。
25、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数（含最后一笔交易）。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：A
【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
26、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
【参考答案】：C
27、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
A、公式
B、折算率
C、面值
D、现值
【参考答案】：B
28、指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。
A、报价驱动市场
B、订单驱动市场
C、做市商市场
D、价格驱动市场
【参考答案】：B
【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11—12。
29、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为11.98元，则成交价格为（）。
A、15 元
B、14.98 元
C、14.99 元
D、不能成交
【参考答案】：D
【解析】按照连续竞价的原则，卖出申报价格（15元）高于最低买人申报价格（11. 98元），最后不能成交。
30、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（）。
A、清算
B、结算
C、交割
D、交收
【参考答案】：A
【解析】本题主要考查清算、结算、交收的异同，重点题目。
31、45 .根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。
A、每3个月
B、半年
C、每9个月
D、每1年
【参考答案】：A
32、证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（）的法律责任。
A、没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C、责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
【参考答案】：C
【解析】《证券法》第210条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故C选项正确。
33、共同对手方（CentralCounterParty，CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。
A、管理机构
B、托管机构
C、清算机构
D、结算机构
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。
34、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A、财务状况
B、投资业绩
C、管理能力
D、业务资格
【参考答案】：D
【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
35、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A、董事会一一业务决策机构一
业务执行部门
-分支机构
B、业务决策机构一一董事会一
业务执行部门
-分支机构
C、业务决策机构一一业务执行部门一一董事会一-
-分支机构
D、业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构-
—董事会
【参考答案】：A

36、证券交易所会员的权利与业务
下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。
A、按规定转让交易席位
B、选举权和被选举权
C、对证券交易所事务进行监督
D、遵守证券交易所章程
【参考答案】：D
37、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。
A、金融工具市价
8、双方即时协商的价格
C、协定价格
D、合同约定价格
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。
38、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A、50%
B、80%
C、100%
D、150%
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。
39、办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，不包括（）。
A、证券交手账户开立申请表
B、权证交收履约保证金账户申请表
C、代理双方签署的代理结算协议
D、代理双方共同提交的代理结算申请
【参考答案】：B
【解析】B。办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，包括证券交收账户开立申请表、代理双方签署的代理结算协议、代理双方共同提交的代理结算申请、加盖公章的营业执照复印件等。
40、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国，证券交易的原则不含下面哪一个？（）
A、公开
B、准确
C、公平
D、公正
【参考答案】：B
41、以下不是场外交易市场特征的是（）。
A、由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B、交易活动呈现非集中性
C、证券公司作为组织者，不参与证券买卖
D、采取投资者委托买卖的方式进行交易
【参考答案】：D
42、证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、诚实守信
B、诚实信用
C、勤勉刻苦
D、审慎投资
【参考答案】：A
【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。
43、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（）元。
A、0.001
B、0.005
C、0.01
D、0.05
【参考答案】：C
44、一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为()。
A、20. 05%
B、19. 78%
C、20. 33%
D、15. 04%
【参考答案】：B
45、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。
A、开户和证券交易过户
B、开户和签订证券协议
C、证券交易过户和签订证券协议
D、开户和接受具体委托
【参考答案】：B
46、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、证券公司在资产管理业务中管理不善
C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D、证券公司高级管理人员营私舞弊
【参考答案】：D
47、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括()
A、头或书面警示
B、约见谈话
C、限制相关证券账户交易
D、罚款
【参考答案】：D
【解析】对于异常交易证券无权罚款。
48、目前，我国资产管理业务的种类不包括（）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为多个客户办理集合资产管理业务
C、为单一客户办理集合资产管理业务
D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【参考答案】：C
49、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A、3%
B、5%
C、10%
D、20%
【参考答案】：C
【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。故C选项正确。
50、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A、9： 10〜11： 30
B、9： 15〜11： 30
C、13： 00〜15： 30
D、15： 00〜15： 30
【参考答案】：D
【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15： 00〜15： 30。
51、下列不属于委托人权利的是（）。
入、自由选择经纪商
8、自由买卖、赠与、质押自己名下的证券
C、对证券交易过程的知情权
D、随时变更或撤销委托
【参考答案】：D
【解析】投资者作为委托人，享有一定的权利。其权利主要有：（1）选择经纪商的权利；（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;（3）对自己购买的证券享有持有权和处置权；（4）对证券交易过程的知情权；（5）寻求司法保护权；（6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利。
52、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（）收市后计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A、星期二
B、星期三
C、星期四
D、星期五
【参考答案】：B
53、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
A、资金账户
B、证券公司
C、席位
D、证券账户
【参考答案】：C
54、以下选项中，不符合集合资产管理业务特点的是（）。
A、集合性
B、投资范围有限定性和非限定性之分
C、综合性
D、通过专门账户经营运作
【参考答案】：C
【解析】集合资产管理业务的特点是：（1）集合性，即证券公司与客户是“一对多”；（2）投资范围有限定性和非限定性之分；（3）客户资产必须进行托管；（4）通过专门账户投资运作；（5）较严格的信息披露。本题的最佳答案是C选项。
55、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。
A、竞价方式
B、询价方式
C、招投标方式
D、定价方式
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉全国银行问市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。
56、根据证券法的规定，公司的董事、（）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
A、2/3
B、1/2
C、1/3
D、1/4
【参考答案】：C
【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
57、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A、15%
B、20%
C、50%
D、100%
【参考答案】：C
58、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）
A、普通席位
B、特别席位
C、代理席位
。、自营席位
【参考答案】：A
59、自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。
A、证券业协会
B、开户代理机构
C、证券交易所
D、证监会
【参考答案】：B
【解析】自然人和一般机构投资者开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金公司等机构开立证券账户，由证券登记结算公司受理。本题的最佳答案是B选项。
60、证券必须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告当月的融资融券情况。
A、中国证监会
B、注册地证监会派出机构
C、证券交易所
D、中国结算公司
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（）。
A、在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库
B、办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C、认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D、未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记
E、送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映
【参考答案】：B,C,E
2、以下有关上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。
A、中国结算上海分公司核准答复日（T-3日前）
B、公告刊登日（丁日）
C、权益登记日（T+3日）
D、现金红利发放日（T+8日）
【参考答案】：A,B
3、证券营业部的电脑管理包括（）。
A、硬件管理、软件管理
B、备件管理
C、备文管理
D、维修保养管理
【参考答案】：A,B,C,D
4、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。
A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B、维护投资者和证券交易所的合法权益
C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D、遵守证券交易所章程、各项规章制度
【参考答案】：A,B,C,D
5、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B、遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C、应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D、应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
【参考答案】：A,B,C,D
6、在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（）。
A、授权人
B、代理人
C、委托人
D、受托人
【参考答案】：A,C
【解析】投资者的角色与证券经纪商对称。
7、证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。
A、董事
B、监事
C、从业人员
D、从业人员配偶
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
8、全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为（）。
A、匿名报价
B、公开报价
C、对话报价
D、限制报价
【参考答案】：B,C
【解析】全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为两类：公开报价和对话报价。公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。
9、在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括（）。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、全国银行间同业拆借中心
D、银行间债券市场
【参考答案】：A,B,C
【解析】在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪.深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。故ABC选项正确。
10、证券交易的种类包括（）。
A、股票交易
B、认股权证交易
C、可转换债券交易
D、基金交易
【参考答案】：A,B,C,D
11、目前我国基金的认购主要通过以下几个途释来进行的，其分别为（）。
A、网上现金认购
B、网下现金认购
C、网上组合证券认购
D、网下组合证券认购
E、电话现金认购
【参考答案】：B,C,D,E
12、下列关于财政部《证券公司财务制度》规定的说法中，正确的是（）。
A、证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备
B、.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的0.5%差额提取投资风险准备
C、证券公司在税后利润分配时，应按不低于税后利润的l0%提取一般风险准备
D、证券公司一般风险准备累计达到注册资本的25%时，可不再提取
【参考答案】：A,C
13、下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。
A、一级市场
B、发行市场
C、柜台市场
D、初级市场
【参考答案】：A,B,D
14、根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括（）。
A、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
D、禁止将融得资金用于短期周转
【参考答案】：A,B,C,D
15、下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。
A、权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16： 00
B、对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C、对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T日为交易日）
D、结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
【参考答案】：B,C,D
【解析】A选项应改为：权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16： 00。
16、下面关于可转换债券操作流程说法，错误的是（）。
A、可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票
B、同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C、转股申报，可以撤单
D、可转债的转股申报优先于买卖申报