公司债券法律意见书尽调清单.doc

公司债券法律看法书尽调清单

关于XXX公司
债券发行尽职调查清单

致：XXX公司
四川金援律师事务所〔以下分别简称“金援律所〞〕分别作为2016年XXX公司〔以下简称“公司〞〕公司债券发行的专项法律顾问，接受公司委托，为公司2016年公司债券发行提供专项融资及法律服务。金援律所依据《中华人民共和国证券法》、《公司债券管理条例》等相关法律、法规及规范性文件的要求，就出具债券募集说明书、法律看法书所必需支持性文件资料初步提出以下清单，请公司协助提供。我们将依据实际必需要，及时提出补充文件清单。尽职调查清单内容如下：
第一部分 贵公司的相关资料信息
公司设立时的批准文件、合同章程以及投资协议；
关于公司历史沿革的说明及历次变更涉及的审批文件〔包括但不限于市政府及市国资委的相关审批文件、公司历次验资、资产评估核准备案、工商变更登记等文件〕；
公司经年检的《企业法人营业执照》；
公司经工商管理机构备案的现行有效的章程；
公司的企业国有资产产权登记证书及变动登记表；
公司国有资产授权经营证书〔如有〕；
公司从事业务所必需的许可证和登记文件。包括但不限于：组织机构代码证书、税务登记证〔国税/地税〕、财政登记证、海关登记证等及其他类似证照的正副本〔以上证照如必需要年检，请提供经年检的相应证照〕；
行业特许经营许可证〔如有〕、外汇登记证〔如有〕
公司关于主营业务的说明；
公司的股权结构及与子公司〔包括控股和参股〕投资关系结构图；
公司全资、控股、参股子公司、子企业经年检的营业执照、公司章程及验资及评估报告；公司内部组织机构或职能部门设置图；
公司董事、高级管理人员以及监事会成员简历及任职状况说明；
公司资产/股权被抵押/质押有关文件〔如有〕；
公司董事会、股东会对本期债券发行的批准文件〔可于取得后提供〕；
主管部门对本期债券发行的批准文件〔可于取得后提供〕；
公司 【】年度、【】年度、2015年度经审计的财务报表及最近一期经审计的财务报表〔资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表〕；
公司本期债券募集资金投向的相关文件〔包括但不限于有关部门关于公司投资项目可行性研究报告的批复、投资项目选址看法批复、投资项目规划审批看法、建设用地审批文件、环境影响报告书的检察看法/批复以及投资项目涉及的其他监管部门出具的批复文件〕；
公司本期公司债券发行的募集说明书及