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2025年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案

单选题（共600题）
1、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A.从业资格注册.考试成绩等信息
B.从业资格注册.诚信记录等信息
C.从业人员注册.婚姻等信息
D.从业人员注册.工资等信息

【答案】 B
2、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A.期货公司
B.居间人
C.期货业协会
D.客户

【答案】 B
3、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（　　）。
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权

【答案】 A
4、证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】 A
5、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度

【答案】 A
6、下列是专业投资者的是（ ）。
A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验
B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】 B
7、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。
A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试
C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

【答案】 D
8、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（ ）规定。
A.《期货交易管理条例》第七十二条
B.《期货交易管理条例》第六十九条
C.《期货交易管理条例》第八十条
D.《期货交易管理条例》第八十一条

【答案】 B
9、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.双方协商承担责任

【答案】 A
10、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A.1
B.5
C.3
D.2

【答案】 C
11、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元？
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200

【答案】 C
12、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（ ）。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国银行业协会

【答案】 C
13、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。
A.由期货公司承担主要赔偿责任
B.由非受托人承担主要赔偿责任
C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】 C
14、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 A
15、期货公司应当在（　　）结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日

【答案】 D
16、根据《期货交易管理条例》， 可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（　　）
A.期货保证金存管银行
B.国务院期货监督管理机构
C.期货保证金安全存营监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
17、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避

【答案】 A
18、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
19、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。
A.近1个月本人的金融资产证明文件
B.近2年收入证明
C.职业资格证书
D.工作证明

【答案】 B
20、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（ ）的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分
B.65分
C.70分
D.80分

【答案】 D
21、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
22、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。
A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

【答案】 B
23、期货公司（ ）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。
A.总经理
B.独立董事
C.董事长
D.首席风险官

【答案】 D
24、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

【答案】 C
25、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A.非结算会员保证金账户
B.个人客户保证金账户
C.特别结算会员保证金账户
D.其自有资金账户

【答案】 D
26、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）。
A.没有有效期限的，应当视为次日有效
B.没有品种的，期货公司可以拒绝
C.没有成交价格的，应当视为按市价成交
D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】 A
27、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
28、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】 B
29、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（　　）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】 D
30、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（　　）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
31、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A.期货交易所
B.期货公司
C.会员
D.机构投资者

【答案】 C
32、下列关于交割的表述，正确的是( )。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
33、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.营业员

【答案】 B
34、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。
A.干预期货公司正常经营
B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件
C.兼任期货公司营业部门负责人
D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】 D
35、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。
A.2000
B.3000
C.1500
D.1000

【答案】 B
36、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日

【答案】 C
37、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和实施
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

【答案】 D
38、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　） 的确认。
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之前部分持仓
C.该日之前部分交易结算结果
D.该日之后所有持仓和交易结算结果

【答案】 A
39、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（　　）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.证券公司

【答案】 A
40、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.24个月
B.12个月
C.6个月
D.3个月

【答案】 C
41、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（　　）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】 D
42、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。
A.自律惩戒
B.罚款
C.行政处罚
D.以上都不对

【答案】 A
43、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个

【答案】 C
44、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
A.1
B.4
C.3
D.2

【答案】 D
45、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。
A.依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 B
46、非结算会员下达的交易指令应当经（ ）审查或者验证后进人期货交易所。
A.全面结算会员期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.工商行政管理机构

【答案】 A
47、（ ）可以按照规定对期货公司进行分类监管。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.商务部
D.财政部

【答案】 A
48、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（ ）。
A.决定之日起5日内
B.决定之日起15日内
C.决定之日起10日内
D.决定之日起30日内

【答案】 C
49、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%

【答案】 D
50、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.拘留主要负责人
D.出具警示函

【答案】 C
51、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
52、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名

【答案】 A
53、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（　　）。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
54、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
55、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
56、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.500；3；50；1
B.300；3；30；1
C.300；1；30；3
D.500；1；50；3

【答案】 B
57、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（　　）。
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是

【答案】 C
58、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（　　）。
A.3200万元
B.3000万元
C.2800万元
D.3100万元

【答案】 C
59、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
60、 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。
A.4100万元
B.5100万元
C.3900万元
D.4000万元

【答案】 B
61、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理
B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 B
62、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。
A.相互混合、分别管理
B.相互独立、共同管理
C.相互独立、分别管理
D.相互混合、共同管理

【答案】 C
63、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。
A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿
B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任
D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】 B
64、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10％
B.60％
C.80％
D.20％

【答案】 C
65、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（ ）个会计年度财务报告。
A.3
B.5
C.1
D.2

【答案】 A
66、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.期货从业人员资格证书
D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】 D
67、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（ ）制定本办法。
A.《期货从业人员管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货从业人员执业行为准则》
D.《期货公司监督管理办法》

【答案】 B
68、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（ ）。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元

【答案】 C
69、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。
A.王某
B.李某
C.同时传递
D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】 A
70、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

【答案】 D
71、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　　）
A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
B.先向客户出示风险说明书
C.与客户签订书面合同
D.要求客户在风险说明书上签字确认

【答案】 A
72、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。
A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

【答案】 C
73、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
A.期货公司承担主要赔偿责任
B.期货公司与客户各自承担50%的责任
C.客户不承担责任
D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】 D
74、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.30日
C.3个月
D.2个月

【答案】 A
75、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.2
C.5
D.10

【答案】 D
76、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。
A.保障基金
B.风险准备金
C.服务费
D.会费

【答案】 A
77、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.20
C.15
D.10

【答案】 D
78、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（　　）．
A.提高保证金收取标准
B.降低风检管理要求
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准

【答案】 B
79、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
80、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户

【答案】 C
81、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。
A.实际控制人住所地的期货交易所
B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 D
82、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】 A
83、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】 B
84、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

【答案】 A
85、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（ ）报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所

【答案】 B
86、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
87、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（　　）报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.从业人员所在机构
C.中国证监会及其有关派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
88、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会

【答案】 A
89、期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.无需

【答案】 A
90、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。
A.3200
B.3000
C.2800
D.3100

【答案】 C
91、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。
A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响，仍然有效
D.由双方协商决定是否终止

【答案】 B
92、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（　　）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
93、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个

【答案】 C
94、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.公证
B.电话
C.书面
D.面谈

【答案】 C
95、会员单位应当建立并有效执行客户开发（　　）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.问责追究
B.责任追究
C.刑事责任
D.民事责任

【答案】 B
96、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】 C
97、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（ ）中列支。
A.管理费用
B.财务费用
C.投资收益
D.营业成本

【答案】 D
98、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（ ）。
A.发生不可抗力
B.期货投资者提出要求或者情况危急
C.期货交易所提出要求或者情况危急
D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】 D
99、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。
A.901万元
B.909万元
C.802万元
D.1000万元

【答案】 C
100、期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
101、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。
A.A期货公司
B.甲
C.A期货公司与甲均分
D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

【答案】 D
102、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（　　）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
103、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】 A
104、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。
A.结算担保金制度
B.结算准备金制度
C.风险准备金制度
D.涨跌停板制度

【答案】 A
105、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】 D
106、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事会
D.由总经理

【答案】 A
107、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确

【答案】 B
108、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员
B.证券市场禁止进入者
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 A
109、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（　　），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制

【答案】 B
110、会员制期货交易所理事会会议须有（　　）以上理事出席方为有效。
A.1/3
B.2/3
C.3/4
D.1/2

【答案】 B
111、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（　　）
A.监事长提议
B.中国证监会提议
C.总经理提议
D.1/4以上理事联名提议

【答案】 B
112、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。
A.核减净资本
B.核增净资本
C.核减净资产
D.核增净资产

【答案】 A
113、申请设立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。
A.3000万元