2019-2025年期货从业资格之期货法律法规真题附答案.docx

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2019-2025年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共600题） 1、设立期货公司，应由（）批准。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】 D 2、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。 A.纪律处分 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分【答案】 A 3、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。 A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C 4、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。 A.事前 B.事后 C.事中 D.无需【答案】 A 5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。 A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A 6、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。 A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认 C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认 D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】 C 7、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。 A.证券公司 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 C 8、在我国，期货交易应当在( )内进行。 A.商品交易市场 B.期货交易所 C.买卖双方约定的场所 D.交割仓库【答案】 B 9、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.董事长【答案】 A 10、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。 A.随时保持应急通道顺畅 B.随时保持安全出口顺畅 C.具备消防设施和灭火器材 D.场所使用权波动性较大【答案】 D 11、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。 A.承担50%赔偿 B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50% D.不需要承担赔偿责任【答案】 B 12、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 C 13、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对【答案】 A 14、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。 A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】 D 15、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前 B.当日收盘前 C.前一交易日日终 D.前一个交易日平均【答案】 C 16、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（　　）。 A.期货公司应当将该人员免职 B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事 C.该人员仍然可以依法从事期货业务 D.期货公司应当将该人员开除【答案】 D 17、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。 A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额【答案】 A 18、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。 A.期货交易所 B.会计师事务所 C.期货公司 D.中国证监会【答案】 C 19、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年或永久【答案】 D 20、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易， A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担【答案】 D 21、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。 A.不能通过 B.可以通过 C.可以通过，但必须补充一些材料 D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】 A 22、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。 A.5；中国证监会 B.10；中国证监会 C.5；期货业协会 D.10；期货业协会【答案】 D 23、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（　　）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】 A 24、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。 A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D 25、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。 A.位置 B.大小 C.时间 D.权利【答案】 C 26、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 A.1／4以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议【答案】 C 27、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。 A.期货业协会 B.国务院 C.商务部 D.中国证券监督管理委员会【答案】 D 28、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下【答案】 A 29、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B 30、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。 A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A 31、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。 A.限制违法行为人的人身自由 B.复制与被调查事件有关的财产登记资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.对期货公司进行现场检查【答案】 A 32、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是( )。 A.董事长 B.总经理 C.副总经理 D.首席风险官【答案】 A 33、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。 A.3个工作日 B.3个自然日 C.5个工作日 D.5个自然日【答案】 C 34、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　　） A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 B.先向客户出示风险说明书 C.与客户签订书面合同 D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】 A 35、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。 A.结算担保金制度 B.结算准备金制度 C.风险准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】 A 36、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30% 【答案】 C 37、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】 A 38、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。 A.60分 B.70分 C.80分 D.85分【答案】 C 39、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。 A.法律 B.刑事 C.民事 D.经济【答案】 C 40、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。 A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B 41、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A.客户矛盾化解 B.确保客户收益 C.客户纠纷处理 D.提高客户收益【答案】 C 42、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。 A.后续缴纳的保障基金 B.风险准备金 C.期货交易所的自有资金 D.期货公司的自有资金【答案】 A 43、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（　　）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会【答案】 B 44、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。 A.2007年4月15日 B.2003年7月1日 C.1999年9月1日 D.1995年10月25日【答案】 A 45、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国期货业协会 B.所在地中国证监会派出机构 C.所在期货经营机构 D.中国证监会【答案】 C 46、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.15 B.30 C.45 D.60 【答案】 B 47、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。 A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响 B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响 C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响 D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响【答案】 A 48、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（　　）。 A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】 D 49、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.审慎监管 B.利益最大化 C.安全稳健 D.诚实信用【答案】 A 50、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 A.保证金和交易记录 B.保证金和持仓 C.交易记录和持仓 D.资产【答案】 D 51、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（　　）的，为固定收益类资产管理计划。 A.80% B.60% C.70% D.90% 【答案】 A 52、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货协会 C.期货交易所 D.以上都是【答案】 A 53、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。 A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】 D 54、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。 A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益【答案】 C 55、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。 A.交易结算会员和特别结算会员 B.交易结算会员和全面结算会员 C.全面结算会员和特别结算会员 D.特别结算会员和限制结算会员【答案】 C 56、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事 A.同时 B.间接 C.终止 D.暂停【答案】 D 57、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。 A.10个工作日内可以拖欠保证金 B.及时追加保证金或者自行平仓 C.15个工作日内可以拖欠保证金 D.20个工作日内可以拖欠保证金【答案】 B 58、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理客户进行期货交易【答案】 D 59、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。 A.3日 B.5日 C.7日 D.15日【答案】 A 60、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（　　）的合法权益。 A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所【答案】 B 61、非结算会员应当按照（　　）的时间和方式查询交易结算报告。 A.全面结算会员期货公司规定 B.结算协议约定 C.期货交易所规定 D.中国证监会规定【答案】 B 62、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（　　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.6年 B.3年 C.4年 D.5年【答案】 B 63、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.证券公司【答案】 A 64、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。 A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】 C 65、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（　　）。 A.上市品种合约的成交量. 成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与收盘价 D.价格预测信息【答案】 D 66、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D 67、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】 A 68、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。 A.期货交易所交易结算系统 B.期货公司结算系统 C.中国期货保证金监控中心统一开户系统 D.期货公司交易系统【答案】 C 69、期货公司变更法定代表人，应当自（　　）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。 A.完成工商变更登记 B.股东会决议 C.董事会决议 D.变更后的法定代表人任职【答案】 A 70、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。 A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质【答案】 A 71、下列（）不属于专业投资者。 A.社会保障基金 B.期货公司 C.QFII D.QDII 【答案】 D 72、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45 A.79.44元／手 B.79.69元／手 C.79.62元／手 D.79.37元／手【答案】 A 73、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（　　）。 A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C 74、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。 A.80% B.60% C.20% D.40% 【答案】 A 75、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。 A.任意媒体上 B.工商总局指定的媒体上 C.中国期货业协会指定的媒体上 D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上【答案】 D 76、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（　　）元。 A.1000万 B.2000万 C.3000万 D.1亿【答案】 D 77、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 78、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（　　）个月的。 A.3 B.5 C.6 D.9 【答案】 C 79、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。 A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】 D 80、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A 81、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（　　）。 A.不再补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.由期货公司风险准备金补偿【答案】 C 82、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 83、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】 D 84、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.1 B.3 C.5 D.6 【答案】 B 85、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。 A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A 86、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。 A.500万元 B.1000万元 C.2000万元 D.2500万元【答案】 B 87、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务 A.结算会员 B.全面结算会员 C.投资者 D.非结算会员【答案】 D 88、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。 A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】 B 89、公司制期货交易所的权力机构是（）。 A.理事会 B.股东大会 C.董事会 D.会员大会【答案】 B 90、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（　　）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户【答案】 C 91、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.应当事前 B.应当事中 C.应当事后 D.无需【答案】 A 92、期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】 D 93、期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。 A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】 C 94、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。 A.2 B.1 C.3 D.4 【答案】 B 95、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。 A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】 C 96、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D 97、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员【答案】 B 98、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】 C 99、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（　　）。 A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格3年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D 100、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。 A.6100 B.6200 C.5800 D.6000 【答案】 C 101、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。 A.某事业单位的工作人员 B.证券市场禁止进入者 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关【答案】 A 102、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。 A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者【答案】 C 103、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系 A.独立、客观 B.公平、公正 C.自由、民主 D.自主【答案】 A 104、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?? A.每月 B.每季 C.每周 D.每年【答案】 A 105、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。 A.普通投资者 B.专业投资者 C.机构投资者 D.自然人投资者【答案】 A 106、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会【答案】 B 107、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。 A.提供期货市场信息 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.不以本人名义从事期货交易 D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B 108、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】 B 109、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。 A.从业资格注册.考试成绩等信息 B.从业资格注册.诚信记录等信息 C.从业人员注册.婚姻等信息 D.从业人员注册.工资等信息【答案】 B 110、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A.一年 B.半年 C.月 D.周【答案】 B 111、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。 A.期货交易所交易细则 B.期货交易所会员管理办法 C.期货交易所理事会工作规则 D.期货交易所章程【答案】 D 112、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。 A.公司管理层提交 B.期货交易所提交 C.中国证券监督管理委员会提交 D.公司全体股东提交或进行信息披露【答案】 D 113、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。 A.期货交易所和该公司 B.期货交易所 C.该公司 D.期货公司【答案】 C 114、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B 115、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。 A.期货交易所实行当日无负债结算制度 B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】 B 116、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（　　）。 A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理【答案】 B 117、客户应当向期货公司登记以本人名义

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