2025年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案

单选题（共600题）
1、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
2、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货投资者保证基金管理机构
B.中国证监会会同财政部
C.中国证监会
D.财政部

【答案】 C
3、会员制期货交易所理事会会议应至少每（　　）召开一次。
A.两个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C
4、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（ ）报告。
A.期货业协会
B.住所地中国证监会派出机构
C.董事会
D.总经理

【答案】 B
5、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。
A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
6、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。
A.公开、公平、公正
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益和公平救助
D.合理、有效

【答案】 C
7、期货公司应当（ ）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。
A.每日
B.每周
C.每半个月
D.每个月

【答案】 A
8、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。
A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
9、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

【答案】 D
10、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（　　）。
A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 D
11、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。
A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
B.侵权诉讼请求
C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求

【答案】 A
12、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.就地解散
B.缴纳罚款
C.停业整顿
D.限期改正

【答案】 D
13、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。
A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

【答案】 A
14、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.认真审核投资者开户申请材料
C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】 C
15、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济

【答案】 C
16、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（ ）等措施。
A.进行调查. 给予纪律惩戒
B.给予其测试. 公开谴责
C.进行调查. 限制其人身自由
D.采取责令改正. 监管谈话

【答案】 D
17、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A.报送的风险监管报表由虚假记载的
B.未按期报送风险监管报表的
C.风险监管指标达到预警标准的
D.风险监管指标不符合规定标准的

【答案】 D
18、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（　　）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院

【答案】 A
19、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。
A.25％
B.50％
C.10％
D.100％

【答案】 C
20、期货执业人员在执业中应当（　　）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.向客户承诺或保证最低收益
C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】 A
21、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】 D
22、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
23、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券。
A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金
D.结算会员自有账户中的资金

【答案】 D
24、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担赔偿责任

【答案】 D
25、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
26、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
27、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（ ），应当召开临时会员大会。
A.2/3
B.3/4
C.4/5
D.5/6

【答案】 A
28、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（ ）。
A.由期货公司风险准备金补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.不再补偿

【答案】 C
29、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（　　）。
A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】 D
30、下列（ ）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
31、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。
A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】 C
32、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.3
B.2
C.4
D.6

【答案】 A
33、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司

【答案】 C
34、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（　　）。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】 B
35、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 D
36、被免职的期货公司首席风险官可以向（　　）解释说明情况。
A.期货公司高级管理层
B.中国期货业协会
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.公司住所地国务院期货监督管理机构

【答案】 C
37、设立期货公司，应由（ ）批准。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
38、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国银保监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所

【答案】 C
39、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）。
A.没有有效期限的，应当视为次日有效
B.没有品种的，期货公司可以拒绝
C.没有成交价格的，应当视为按市价成交
D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】 A
40、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】 D
41、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构会同人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】 B
42、期货公司拟免除（　　）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.董事长
C.独立董事
D.监事会主席

【答案】 A
43、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（　　）提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 C
44、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（　　）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个

【答案】 B
45、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（ ）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A.结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.非结算会员

【答案】 C
46、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人

【答案】 B
47、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。
A.每三个月开展一次
B.每半年开展一次
C.每一年开展一次
D.每两年开展一次

【答案】 B
48、期货公司为客户申请交易编码，应当向（　　）提交客户交易编码申请。
A.监控中心
B.证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
49、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000

【答案】 C
50、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司

【答案】 C
51、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】 D
52、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（ ）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（ ）年长期信用均保持在高水平。
A.3；3
B.3；5
C.5；5
D.5；3

【答案】 A
53、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 A
54、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 A
55、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　　）交易日。
A.4个
B.5个
C.3个
D.2个

【答案】 C
56、 一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。
A.远期升水
B.远期贴水
C.即期升水
D.即期贴水

【答案】 B
57、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对

【答案】 A
58、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（ ）。
A.反洗钱
B.反恐融资
C.反逃税
D.反内幕交易

【答案】 D
59、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。
A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】 B
60、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是( )。
A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派
D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生

【答案】 C
61、根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.客户
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
62、设立期货公司，应由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
63、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】 A
64、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
65、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。
A.集中统一
B.自律
C.统一
D.集中

【答案】 B
66、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月
A.1
B.10
C.6
D.12

【答案】 C
67、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（　　）。
A.暂停从业资格3个月
B.公开谴责
C.训诫
D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】 A
68、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
69、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
70、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（　　）。
A.由王某承担，因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D.由乙期货公司承担

【答案】 A
71、会员制期货交易所理事会会议须有（　　）以上理事出席方为有效。
A.1/3
B.2/3
C.3/4
D.1/2

【答案】 B
72、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（ ）。
A.境外国籍人员
B.具有大专以上文化程度
C.具有完全民事行为能力
D.年满20周岁

【答案】 A
73、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
74、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。
A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权
B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】 B
75、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（ ）。
A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】 A
76、会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 D
77、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。
A.监督期货公司其他高级管理人员
B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
C.审议期货公司的对外投资计划
D.期货公司的日常经营管理

【答案】 B
78、（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国期货业协会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.中国金融期货交易所

【答案】 C
79、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（ ）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
C.总经理任期为3年，可以连选连任
D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】 A
80、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
81、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（ ）。
A.主持会员大会
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作

【答案】 D
82、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所

【答案】 C
83、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院
B.期货交易所住所地高级人民法院
C.营业部住所中级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院

【答案】 C
84、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个

【答案】 B
85、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（　　）。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

【答案】 C
86、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。
A.适当性义务
B.正常展业
C.工作保密
D.热情服务

【答案】 A
87、（ ）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.中国证监会
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 B
88、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】 B
89、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（ ）人。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
90、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）。
A.80％
B.90％
C.120％
D.150％

【答案】 C
91、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。
A.商业
B.中国人民
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.依法批准的期货保证金存管

【答案】 D
92、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（　　）可以要求期货公司更换代为履职人员。
A.中国证监会指定机构
B.中国证监会选聘机构
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会监管机构

【答案】 C
93、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。
A.参加协会组织的后续职业培训
B.参加协会组织的执业资格考试
C.参加期货交易所组织的后续职业培训
D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】 A
94、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.中国证监会派出机构

【答案】 B
95、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当公平对待委托客户
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】 C
96、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
97、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
98、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（ ）批准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.商务部
D.国家工商总局

【答案】 B
99、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
100、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。
A.3000万元
B.5000万元
C.8000万元
D.1亿元

【答案】 C
101、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
102、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（ ）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
103、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：
A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人
C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格
D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接

【答案】 D
104、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
105、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。
A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金
D.以上都不是

【答案】 B
106、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。
A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
107、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（ ）作为证券交易经历证明。
A.外汇买卖交割单
B.记账式国债买卖记录
C.股票对账单
D.商品期货交易结算单

【答案】 C
108、推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
109、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（ ）。
A.并处五万元以上十万元以下罚金
B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金
C.并处一万元以上十万元以下罚金
D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

【答案】 D
110、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
111、首席风险官应当在每季度结束之日起’（ ）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个；1月31日
B.20个；1月20日
C.10个；1月20日
D.20个；1月31日

【答案】 C
112、期货公司会员不得为测试得分低予（ ）的投资者申请开立金融期货交易编码。
A.60分
B.70分
C.80分
D.85分

【答案】 C
113、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。
A.1/3以上理事联名提议
B.中国证监会提议
C.理事长提议
D.期货交易所章程规定的情形

【答案】 C
114、期货交易所联网交易的，应当（ ）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 A
115、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。
A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准
B.公司的交易规模
C.公司的客户数量
D.公司的发展规划

【答案】 A
116、期货公司应当在年度终了后的（ ）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.4个月

【答案】 D
117、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经