2025年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共600题）
1、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（　　）。
A.需追加的保证金数额完全相同
B.持仓占用的保证金数额完全相同
C.需追加的保证金数额基本相当
D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】 C
2、全面结算会员期货公司应当以（ ）向期货交易所缴纳结算担保金。
A.客户保证金
B.风险准备金
C.非结算会员保证金
D.自有资金

【答案】 D
3、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（ ）批准。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国银监会

【答案】 A
4、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（　　）。
A.证券交易所
B.经营机构
C.国务院监督委员会
D.证券业协会

【答案】 B
5、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.诚实守信，恪尽职守

【答案】 D
6、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。
A.持仓制度
B.交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度

【答案】 C
7、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（ ）作为期货交易经历证明。
A.外汇买卖交割单
B.记账式国债买卖记录
C.股票对账单
D.商品期货交易结算单

【答案】 D
8、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（ ）期货交易。
A.境内特定品种
B.境外特定品种
C.境内全品种
D.境外全品种

【答案】 A
9、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权

【答案】 A
10、会员制期货交易所的总经理需要由（ ）任免。
A.中国证监会
B.董事会
C.中国期货业协会
D.监事会

【答案】 A
11、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（ ）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货公司的自有资金
C.期货公司的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

【答案】 A
12、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的90%
B.为损失的90%以上
C.为损失的80%以上
D.不超过损失的80%

【答案】 D
13、期货公司拟免除（　　）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.董事长
C.独立董事
D.监事会主席

【答案】 A
14、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（ ）的罚金。
A.二万元以上二十万元以下
B.二万元以上十五万元以下
C.五万元以上十五万元以下
D.五万元以上二十万元以下

【答案】 A
15、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A.120％
B.130％
C.150％
D.160％

【答案】 A
16、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

【答案】 D
17、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格
B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】 B
18、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（　　）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
19、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 C
20、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司

【答案】 D
21、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿

【答案】 D
22、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A.次日
B.当日
C.下月
D.当年

【答案】 B
23、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）。
A.调减注册资本
B.增加净资本
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
24、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 B
25、证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
A.适当性匹配意见
B.投资者的不同分类
C.投资者的风险承受能力
D.产品或者服务的不同风险等级

【答案】 D
26、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　　） 的顺序来承担风险。
A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金
D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】 D
27、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 A
28、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（ ）。
A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

【答案】 A
29、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。
A.国有企业
B.事业单位
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关

【答案】 A
30、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。
A.副总经理
B.总经理
C.首席风险官
D.董事

【答案】 D
31、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
32、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%

【答案】 D
33、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
34、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（　　）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》
B.《关于执行若干问题的规定》
C.《中华人民共和国行政法》
D.《中华人民共和国刑事诉讼法》

【答案】 A
35、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（　　）的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避

【答案】 A
36、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
A.重大投资计划
B.风险事项资料
C.工作资料
D.商业秘密和客户信息

【答案】 D
37、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.中国银监会
D.中国证监会

【答案】 D
38、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 A
39、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告
A.人民法院
B.期货业协会
C.中国证监会
D.清算组

【答案】 C
40、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。
A.期货业协会
B.公司住所地期货交易所
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.公司董事会

【答案】 C
41、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。
A.期货公司
B.期货公司总经理
C.直接负责的主管人员
D.从业人员本人

【答案】 A
42、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。
A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】 A
43、设立期货交易所，由（ ）审批。
A.国务院
B.中国证券监督管理委员会
C.中国期货业协会
D.商务部

【答案】 B
44、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构
C.期货交易所
D.人民法院

【答案】 B
45、期货交易所实行（ ）结算制度。
A.当日无负债
B.当月无负债
C.当日有负债
D.次日无负债

【答案】 A
46、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。
A.客户不承担责任
B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】 B
47、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人不承担责任
C.客户承担部分责任
D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】 A
48、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】 B
49、期货公司会员应当根据（　　）统一编制的试卷对投资者进行测试。
A.国家工商总局
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国金融期货交易所

【答案】 D
50、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。
A.国有企业
B.事业单位
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关

【答案】 A
51、（　　）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。
A.期货经营机构
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 A
52、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70％

【答案】 A
53、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（ ）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
54、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 C
55、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。
A.结算账户
B.交易编码
C.资金账户
D.统一开户编码

【答案】 D
56、（ ）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
A.资产管理业务负责人
B.首席风险官
C.总经理
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
57、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付
A.其他客户资金和自有资金
B.自有资金
C.风险准备金和其他客户资金
D.风险准备金和自有资金

【答案】 D
58、具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.10，8
B.8，10
C.8，8
D.10，10

【答案】 A
59、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（　　），应当按照相关规定取得任职资格。
A.离职前
B.辞职前
C.任职前
D.解聘前

【答案】 C
60、关于期货交易所，下列说法中错误的是（ ）。
A.期货交易所是以营利为目的的
B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理
C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任
D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

【答案】 A
61、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000

【答案】 B
62、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
63、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
64、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交割仓库
D.期货保证金存管银行

【答案】 B
65、（）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会
B.监事会
C.会员大会
D.董事会

【答案】 C
66、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.执业
B.从业
C.介绍业务
D.中间业务

【答案】 C
67、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.职业背景
B.风险偏好
C.收入状况
D.投资目标

【答案】 D
68、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
69、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会

【答案】 D
70、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司

【答案】 B
71、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
72、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。
A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员

【答案】 B
73、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
74、中国期货业协会是（　　）。
A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构

【答案】 C
75、期货公司净资本的预警标准是（ ）。
A.不得低于人民币1800万元
B.不得高于人民币1800万元
C.不得低于人民币1200万元
D.不得低于人民币1200万元

【答案】 A
76、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
77、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。
A.期货公司董事的父母
B.期货公司董事的配偶
C.期货公司董事的关联人
D.期货公司股东

【答案】 B
78、期货交易所的负责人由（ ）任免
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.中国银监会
D.商务部

【答案】 B
79、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心有限公司
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
80、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。
A.完整性
B.公平性
C.适当性
D.准确性

【答案】 C
81、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（　　）
A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 A
82、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A.从业人员本人
B.直接负责的主管人员
C.期货公司负责人
D.期货公司

【答案】 D
83、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
84、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％

【答案】 C
85、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季

【答案】 A
86、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

【答案】 C
87、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
88、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（ ）。
A.中国证监会委派
B.中国期货业协会委派
C.会员大会选举产生
D.理事会选举产生

【答案】 A
89、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。
A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

【答案】 A
90、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。
A.期货交易所和该公司
B.期货交易所
C.该公司
D.期货公司

【答案】 C
91、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％

【答案】 C
92、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

【答案】 C
93、 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】 D
94、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
95、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。
A.完全由客户承担
B.完全由期货公司承担
C.客户与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分

【答案】 A
96、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院财政部门

【答案】 C
97、期货交易所联网交易的，应当（　　）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 A
98、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事会
D.由总经理

【答案】 A
99、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。
A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议

【答案】 D
100、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）．
A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 B
101、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（　　）。
A.责令限期整改
B.责令有关股东限期转让股权
C.限制或暂停部分期货业务
D.限制有关股东行使股东权利

【答案】 A
102、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 A
103、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（ ）。
A.相应增加风险准备金
B.相应减少运营支出
C.相应核减净资本金额
D.相应增加注册资本

【答案】 C
104、下列关于期货保证金的表述，正确的是（ ）。
A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金
B.保证金只能用于结算
C.保证金只能用于保证履约
D.保证金必须是现金

【答案】 A
105、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）
A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】 C
106、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（ ）。
A.按照规定计入总资本
B.按照规定计入风险资本
C.按照规定计入净资本
D.按照规定计入注册资本

【答案】 C
107、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.报告中国期货业协会
B.报告中国证监会派出机构
C.报告期货交易所
D.及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】 D
108、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　　）
A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
B.先向客户出示风险说明书
C.与客户签订书面合同
D.要求客户在风险说明书上签字确认

【答案】 A
109、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.15日
B.1个月
C.2个月
D.3个月

【答案】 C
110、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200

【答案】 C
111、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。
A.均等份额
B.不同份额
C.不同规模
D.各种份额

【答案】 A
112、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.10

【答案】 C
113、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（ ）。
A.以营利为最终目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】 A
114、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（ ）。
A.受贿罪
B.诈骗罪
C.敲诈勒索罪
D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】 A
115、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 D
116、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000

【答案】 B
117、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000

【答案】 C
118、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.保证金监控机构
D.期货交易所

【答案】 A
119、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（ ），或有负债低于净资产的（ ），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.30%30%
B.30%50%
C.50%30%
D.50%50%

【答案】 D
120、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
121、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（　　）．
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.专业委员会

【答案】 B
122、期货