危险源辨识、风险评价和风险管控.docx

危险源辨识、风险评价和风险管控制度
第一章总则
第一条为了贯彻执行安全生产方针、zheng策，切实搞好安全生产，规范，特制订本制度。
第二条 本制度适用于第三事业部所有的施工活动、工作场所、人员及设施。
第二章职责
第三条负责安全生产的领导或安全总监组织实施危险源辨识、风险评价和风险管控工作，并负责重大危险源的审核、批准。
第四条 工程部是主管部门，负责组织汇总危险源辨识、风险评价的结果，上报重大危险源清单，并组织策划风险控制措施。
第五条 综合部负责事业部的危险源辨识、风险评价的具体实施，并参与工程部组织的相关管理活动。
第三章工作程序
第六条危险源的辩识
一、危险源辨识的范围包括：常规和非常规的活动，所有进入或可能进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动，管理、施工现场已有的或拟用的设施、建筑物、设备等。
二、危险源辨识要求：
1、考虑三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、异常和紧急）；
2、考虑在评价期限内，已有措施的适用性和效果。
3、危险源辨识要考虑的因素：
（1）业务活动：事业部和项目部的地理位置，活动或施工过程的阶段，计划的和被动性的工作，确定的任务（如驾驶）。
（2）可能发生意外释放的能量或危险物质，以及导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。
（3）国家法律法规规定的特种作业，特殊行业工种，危险设备、设施及工程，接触有毒、有害物质的作业和活动，具有易燃、易爆特性作业活动，曾发生或行业内经常发生事故的作业活动。
（4）具体可按“机”（振动、手工工具、弹簧）、“电”（闪电、马达、配电箱等）、“热”（低温、蒸气等）、“放”（X光、激光、电视辐射）、“化”（易燃、易爆、自燃、有毒、致癌物）、
“生”（细菌、病毒、微生物等）、“人”（心、理压力、误操作等）。
4、危险源辨识的方法：可用询问、交流，现场观察，查记录，获取外部信息，安全检查，调查表法等。
5、危险源辨识步骤：
(1) 项目部将本部门按要求对分列出的每一项业务活动，辨识出与此业务活动相关的危险源。
(2) 将上述辨识出的危险源合并同类项，汇总，填写“危险源辨识及风险评价表”。
(3) 将“危险源调查及风险评价表”上报事业部工程部，由事业部工程部再上报给公司安质环保部，安质环保部将所有调查表的内容进行确认、汇总，形成公司总的施工过程危险源表。
(4 )综合部对公司总部辨识出的危险源合并汇总，填写“危险源辨识及风险评价表”。
(5) 事业部工程部组织、指导、监督检查项目部的危险源辨识活动。
第七条风险评价
一、对已识别确定的危险源，按下列类型进行分类整理。
1、物体打击；
2、车辆伤害；
3、机械伤害；
4、高处坠落；
5、触电；
6、烫伤；
7、火灾；
8、爆炸;
10、坍塌与倒塌；
11、超重搬运伤害；
12、中毒和窒息；
13、其他。
二、风险评价方法
根据本事业部的活动、产品、服务特点，采用工作条件危险性评价法(半定量法)，即LEC法。它是用与过程风险率有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小，三种因素为：事故发生可能性大小(L)、暴露于危险环境的频繁程度(E)、发生事故产生的后果(C)。
三、风险因素评价标准及等级划分
1、评价标准
事业部采用风险值大小计算公式来评价，即：D=LXEXC其中L、E、C指标的确定方法和标准如下：
a)发生事故的可能性大小(L)事故发生的可能性大小用概率来表示，从系统安全角度考虑，人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分类定为10，介于这两种情况之间的指定若干中间值，见下表。
事故发生的可能性(L)
分数值
事故发生的可能性
10
完全可以预料
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，可以设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能
3人体暴露在这种危险环境中的频繁程度(E)
人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况为10，而非常罕见地出在危险环境为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，见下表。
暴露于危险环境的频繁程度(E)
分数值
频繁程度
10
连续暴露
6
每天工作时间内暴露
3
每周一次，或偶然暴露
2
每月一次暴露
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见地暴露
c) 一旦发生事故会造成的损失后果(C)

事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，将分数值规定为1〜100。把需要救护的轻微伤害或较小财产损失的分数规定为1,把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1〜100之间，见下表。
发生事故产生的后果(C)
分数值
频繁程度
100
大灾难，10人及以上死亡。
40
灾难，2〜9人死亡。
15
非常严重，一人死亡。
7
严重，重伤、5人及以上。
3
重大，重伤4人及以下。
1
引人注目，轻微伤害，不利于基本的健康安全要求。
2、风险等级划分
将。值(即D=LXEXC)的大小划分为五个区间，这五个区间对应于五种不同的危险程度，并依此确定的5个风险等级来评价危险源的风险大小，见下表。
D值
危险程度
风险等级
>320
极其危险，不能继续作业
1
160〜320
高度危险，需立即整改
2
70〜160
显著危险，需要整改
3
20〜70
一般危险，需要注意
4
<20
稍有危险，可以接受
5
四、评价实施及记录
工程部、综合部依据上述方法组织各部门、项目部对调查
识别出的危险源进行评价和分级，将评价结果记录在“危险源辨识及风险评价表”中。
第八条重要危险源的确定和管理
一、1、2级和部分3级风险的危险源判定为重大危险源；工程部、综合部将确定的重要危险源，登录于“重要危险源清单”，报管理者代表审批后发至各职能部门、项目部。
二、风险控制程序
事业部在风险评价后，应进行风险控制策划，对不同风险等级的危险源，制定风险控制措施（计划）。
1、风险控制措施制定的原则和思路
a）先考虑“消除”危险，次为“降低”，后才“防护”：替代消除一一使用较小危害的方案一一修改程序一一隔离或屏蔽一一局限危害一一技术和管理控制一一个体防护。
b）风险控制途径可以从制定目标、指标和管理方案；运行控制；应急准备与响应等三个方面来选择。
2、风险控制措施计划在实施前应予以评审，主要评审措施是否使风险降低到可容许水平；是否产生新的危险源；受影响的人员如何评价该措施；该措施的可行性。
3、风险控制策划的结果记录在“危险源辨识及风险评价表”中。
第九条 危险源及风险评价的更新和持续改进
在相关法律、法规变更，或公司的活动、工程项目、运行条件及相关方要求发生变化时，项目安全部应及时组织进行危险源辨识和风险评价，确定重要危险源，并更新“重要危险源清单”。
第四章附则
第十条本制度自2021年1月1日起执行。
第十一条本制度由工程部负责解释与修订。
附件：
1. 危险源辨识评价表
2. 重大危险源清单
3. 重大危险源情况及监控记录表
说明：附件表单参照川铁司安质[2018]43号《安全风险管理办法》附件执行。