2025年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版

单选题（共600题）
1、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（ ）个月符合风险监管指标标准的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
2、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
3、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（ ）。
A.董事长
B.理事长
C.监事
D.总经理或者相关负责人

【答案】 C
4、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（　　）起施行。
A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日

【答案】 C
5、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。
A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年5月1日

【答案】 D
6、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5
B.8
C.10
D.15

【答案】 A
7、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（　　）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》
B.《关于执行若干问题的规定》
C.《中华人民共和国行政法》
D.《中华人民共和国刑事诉讼法》

【答案】 A
8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人
B.调查人员
C.当事人
D.期货业协会

【答案】 C
9、（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A.侵权
B.违规
C.违法
D.委托

【答案】 A
10、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（　　），应当按照相关规定取得任职资格。
A.离职前
B.辞职前
C.任职前
D.解聘前

【答案】 C
11、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A.5
B.10
C.3
D.15

【答案】 A
12、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（　　）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院

【答案】 A
13、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
14、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证监会期货部

【答案】 A
15、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（　　）。
A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】 D
16、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末
A.2800万元
B.2700万元
C.2900万元
D.2100万元

【答案】 B
17、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（　　）。
A.六类
B.五类
C.四类
D.三类

【答案】 B
18、设立期货公司，应由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
19、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
20、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》

【答案】 A
21、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（　　）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】 D
22、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。
A.风险管理制度
B.财务会计.内部控制制度
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易.结算和交割制度

【答案】 B
23、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
24、中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
25、期货从业人员辞职、被解聘的，（　　）应当向中国期货业协会报告。
A.相关的中国证监会派出机构
B.期货从业人员
C.期货从业人员主管领导
D.期货从业人员所在机构

【答案】 D
26、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（ ）。
A.对客户强行平仓
B.未按规定履行报告义务
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

【答案】 C
27、期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
28、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A.5
B.3
C.10
D.15

【答案】 A
29、公司制期货交易所总经理每届任期（ ）年，连任不得超过两届。
A.4
B.3
C.2
D.1

【答案】 B
30、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。
A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】 C
31、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
A.较低的收盘价
B.较高的收盘价
C.收盘价的算术平均值
D.收盘价的加权平均值

【答案】 A
32、（ ）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的各种渠道信息

【答案】 D
33、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
34、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上2倍以下

【答案】 A
35、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（　　）。
A.没有成交价格的，应当视为按市价交易
B.没有有效期限的，应当视为长期有效
C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】 A
36、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（　　）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】 A
37、期货公司的期货从业人员不得有下列（　　）行为。
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】 B
38、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
39、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（ ），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
A.保证金和交易记录
B.保证金和持仓
C.交易记录和持仓
D.资产

【答案】 D
40、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
41、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
42、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
43、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（　　）个工作日。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
44、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
45、期货公司应当以（ ）的原则传递客户交易指令。
A.平仓优先
B.资金优先
C.价格优先
D.时间优先

【答案】 D
46、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】 B
47、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。
A.50
B.80
C.30
D.100

【答案】 D
48、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。
A.901万元
B.990万元
C.802万元
D.1000万元

【答案】 C
49、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（ ）关系。
A.兄弟姐妹
B.父母
C.朋友
D.配偶

【答案】 C
50、期货经营机构向（ ）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。
A.普通投资者
B.专业投资者
C.机构投资者
D.自然人投资者

【答案】 A
51、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
52、被免职的首席风险官可以向公司住所地（ ）解释说明情况。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所

【答案】 B
53、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。
A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失
B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任

【答案】 D
54、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 B
55、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2
B.3
C.5
D.6

【答案】 A
56、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
57、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。
A.期货公司住所地
B.期货交易所住所地
C.交仓所在地
D.客户住所地

【答案】 B
58、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户

【答案】 A
59、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（ ）。
A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次
B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次
C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次
D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】 A
60、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
61、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人
B.当事人
C.调查人员
D.期货业协会

【答案】 B
62、期货交易所的负责人由（ ）任免
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.中国银监会
D.商务部

【答案】 B
63、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（ ）。
A.期货公司的董事长. 首席风险官之间可以存在近亲属关系
B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离
C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告
D.期货公司不可以设立独立董事

【答案】 B
64、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%

【答案】 B
65、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（ ）个月。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2

【答案】 D
66、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5
B.7
C.10
D.20

【答案】 C
67、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院

【答案】 A
68、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。
A.直接开除的处分
B.降级直至判刑的处罚
C.降级的纪律处分
D.降级直至开除的纪律处分

【答案】 D
69、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
70、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。
A.限制或暂停部分期货业务
B.限制有关股东行使股东权利
C.责令限期整改
D.责令有关股东限期转让股权

【答案】 C
71、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。
A.处以违法所得5倍罚款
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处以违法所得4倍罚款

【答案】 C
72、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。
A.不少于20年
B.不少于15年
C.不少于10年
D.不少于5年

【答案】 D
73、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
74、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（　　）．
A.每半年开展一次
B.每两年开展一次
C.每三个月开展一次
D.每一年开展一次

【答案】 A
75、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。
A.79.44
B.79.69
C.79.62
D.79.37

【答案】 A
76、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（　　）万元以下罚款
A.2
B.1
C.5
D.3

【答案】 D
77、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（　　）起施行。
A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日

【答案】 C
78、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构
C.期货交易所
D.人民法院

【答案】 B
79、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）人民币。
A.50万
B.80万
C.30万
D.100万

【答案】 D
80、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
81、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 B
82、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）年。
A.30
B.20
C.40
D.60

【答案】 B
83、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5
B.7
C.10
D.20

【答案】 C
84、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.中国证监会

【答案】 C
85、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。
A.客户资产
B.工作人员工资和劳务合同
C.营业场所和设施
D.交易账户和客户编码

【答案】 A
86、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。
A.期货交易所应当承担部分赔偿责任
B.客户应当承担主要赔偿责任
C.期货公司应当不承担赔偿责任
D.期货公司应当承担主要赔偿责任

【答案】 D
87、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

【答案】 D
88、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理
B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 B
89、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。
A.调减注册资本
B.增加净资本
C.调减净资本
D.增加流动负债

【答案】 C
90、任何单位或者个人不得违规使用（　　）进行期货交易。
A.经营利润和自有资金
B.信贷资金、经营利润
C.信贷资金、财政资金
D.信贷资金、自有资金

【答案】 C
91、《期货公司管理办法》的施行时间是()。
A.2006年3月28日
B.2007年3月28日
C.2007年4月15日
D.2008年4月15日

【答案】 C
92、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（ ）。
A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
93、期货经营机构应当按照（　　）的原则销售产品或者提供服务。
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先

【答案】 A
94、（ ）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货公司章程
D.期货业协会

【答案】 C
95、期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A.交易软件、财务软件
B.交易软件、结算软件
C.结算软件、杀毒软件
D.杀毒软件、财务软件

【答案】 B
96、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）。
A.资助恐怖活动罪
B.参加恐怖组织罪
C.洗钱罪
D.不构成犯罪

【答案】 C
97、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是( )。
A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】 B
98、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
99、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，
A.王某
B.甲期货公司
C.王某和甲期货公司承担连带责任
D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】 A
100、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 D
101、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。
A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议

【答案】 D
102、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上2倍以下

【答案】 A
103、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。
A.勤勉尽责，审慎履职
B.诚实信用，勤勉尽责
C.公平对待，审慎履职
D.以上都不对

【答案】 A
104、 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。
A.客户有权追回3万元利润
B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回
C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
D.3万元属于非法所得，应该没收为国有

【答案】 A
105、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。
A.不少于20年
B.不少于15年
C.不少于10年
D.不少于5年

【答案】 D
106、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。
A.2900
B.2700
C.2100
D.2800

【答案】 D
107、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 C
108、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。
A.85
B.90
C.80
D.95

【答案】 C
109、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
110、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A.期货公司
B.客户李某
C.期货交易所
D.居间人小王

【答案】 D
111、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济

【答案】 C
112、设立期货公司，应由（ ）批准。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
113、（2018年真题）设立期货公司，应由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
114、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（　　）的声明。
A.自有资产
B.合法性
C.公正性
D.独立性

【答案】 D
115、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 D
116、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
117、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。
A.调离
B.罚款
C.免职
D.降级

【答案】 C
118、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.报告期货交易所
B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 B
119、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（ ）报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】 D
120、中国期货业协会是（　　）