2025年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案

单选题（共600题）
1、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所

【答案】 B
2、推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
3、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案

【答案】 A
4、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（ ）签署监管合作备忘录。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证监会
D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 C
5、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
6、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 D
7、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，详细说明原因。
A.全体股东
B.全体董事
C.全体董事和全体股东
D.总经理

【答案】 B
8、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A.准确重于实效
B.符合实际要求
C.实质重于形式
D.交易便捷可靠

【答案】 C
9、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（ ）。
A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
C.全部损失由客户承担
D.全部损失由期货公司承担

【答案】 A
10、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（ ）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
A.当日
B.次日
C.3日内
D.7日内

【答案】 A
11、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。
A.王某和期货公司各承担一部分
B.期货交易所承担
C.期货公司承担
D.王某承担

【答案】 D
12、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
A.适度
B.效率
C.平均
D.公开、合理、有效

【答案】 D
13、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
14、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
15、 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是( )。
A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试
D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】 B
16、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
17、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 B
18、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 A
19、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。
A.期货公司内部发生重大人事调整
B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误
D.期货公司发生合并重组

【答案】 C
20、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）o
A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.国务院

【答案】 B
21、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是 （　　）。
A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.选举和更换会员理事
D.任免期货交易所总经理

【答案】 D
22、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（　　）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（　　）以上通过。
A.1/3；2/3
B.1/2；1/3
C.1/2；2/3
D.1/3；1/3

【答案】 C
23、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
A.非期货公司会员
B.期货公司会员
C.期货公司会员和非期货公司会员
D.结算会员和非结算会员

【答案】 D
24、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　　）签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东

【答案】 A
25、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】 A
26、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（　　）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】 D
27、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（　　）级。
A.A1、A2、A3、A4、A5
B.B1、B2、B3、B4、B5
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】 D
28、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。
A.每三个月开展一次
B.每半年开展一次
C.每一年开展一次
D.每两年开展一次

【答案】 B
29、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（ ）的罚金。
A.二万元以上二十万元以下
B.二万元以上十五万元以下
C.五万元以上十五万元以下
D.五万元以上二十万元以下

【答案】 A
30、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.5000
B.6000
C.4000
D.3000

【答案】 D
31、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A.中国保监会
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国人民银行

【答案】 C
32、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（ ）
A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％
B.净资本与净资产的比例不得低于40％
C.负债与净资产的比例不得高于100％
D.净资本不得低于人民币3000万元

【答案】 D
33、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（ ）。
A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验
B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验
C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

【答案】 C
34、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国证监会派出机构
B.所在期货经营机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
35、 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（　　）。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪

【答案】 C
36、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日

【答案】 B
37、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（　　）。
A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任
C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】 C
38、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司。
A.3个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日

【答案】 A
39、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】 C
40、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　　）。
A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类
B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类
D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】 B
41、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
42、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。
A.甲有过错的，也要承担部分责任
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

【答案】 B
43、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（ ）可以责令公司更换或调整经理层人员。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.财政部

【答案】 A
44、（ ）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。
A.期货经营机构
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 B
45、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
46、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（　　）。
A.依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 B
47、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A.3
B.5
C.1
D.2

【答案】 C
48、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　　）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
49、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A.中国证券登记结算公司
B.中国期货保证金监控中心
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 B
50、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（　　）。
A.结算担保金
B.风险准备金
C.结算准备金
D.风险担保金

【答案】 A
51、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院

【答案】 A
52、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。
A.期货居间人
B.开户知识测试人员
C.营业部负责人
D.客户开发人员

【答案】 B
53、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】 D
54、（ ）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.中国证监会
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 B
55、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。
A.50％
B.70％
C.120％
D.150％

【答案】 D
56、期货交易所应当解散的情形是 （　　）
A.总经理决定解散
B.中国证监会决定关闭
C.会员数量少于规定的最低数量
D.中国国货业协会请求解散

【答案】 B
57、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货投资者保障基金管理机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
58、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（　　）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
59、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。
A.直接全额加回
B.直接按照一定比例加回
C.重新核算净资本
D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

【答案】 D
60、期货公司的交易保证金不足，又未能于（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理。
A.当日收盘前
B.下一交易日开盘前
C.当月结算前
D.期货交易所规定的时间

【答案】 D
61、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
62、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。
A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评

【答案】 B
63、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。
A.专用账户存储不得挪用
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 C
64、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】 D
65、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。
A.违约
B.当事人起诉状中在先
C.侵权
D.当事人选择的诉由

【答案】 B
66、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】 A
67、交易结算会员期货公司可以为（　　）办理金融期货结算业务。
A.本公司的客户
B.交易所的其他交易结算会员
C.其他公司的客户
D.交易所的非结算会员

【答案】 A
68、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。
A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年5月1日

【答案】 D
69、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.中国银监会
D.中国证监会

【答案】 D
70、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（ ）。
A.70%
B.100%
C.120%
D.150%

【答案】 A
71、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为( )。
A.0.91
B.0.92
C.1.02
D.1.22

【答案】 B
72、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个

【答案】 C
73、（　　）依法对期货市场客户开户实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所

【答案】 A
74、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权

【答案】 A
75、风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.4
D.5

【答案】 D
76、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
77、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】 C
78、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（　　）。
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】 B
79、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 C
80、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度。
A.当日无负债结算
B.当日可负债结算
C.当日收盘价为结算价
D.累计结算

【答案】 A
81、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）
A.决策权
B.知情权
C.报告权
D.经营权

【答案】 B
82、 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 B
83、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。
A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

【答案】 B
84、会员制期货交易所的最高权力机构为（　　）。
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 D
85、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。
A.季收入证明文件
B.月收入证明文件及不动产评估证明文件
C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件
D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

【答案】 D
86、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

【答案】 B
87、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元
B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元
C.王某承担主要责任。自行承担800万元
D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任

【答案】 A
88、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??
A.3个工作日
B.5个工作日
C.一周
D.一个月

【答案】 B
89、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
90、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的90%
B.为损失的90%以上
C.为损失的80%以上
D.不超过损失的80%

【答案】 D
91、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
92、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国家工商总局

【答案】 A
93、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10%
B.60%
C.80%
D.20%

【答案】 C
94、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
A.10
B.20
C.15
D.25

【答案】 B
95、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A.从业资格注册.考试成绩等信息
B.从业资格注册.诚信记录等信息
C.从业人员注册.婚姻等信息
D.从业人员注册.工资等信息

【答案】 B
96、（）负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
97、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 B
98、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
99、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（　　）承担。
A.期货交易所
B.兴盛公司
C.期货公司
D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】 B
100、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。
A.由协会理事会制定，并报会员大会批准
B.由协会理事会制定，并报会员大会备案
C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】 C
101、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（ ），有关费用和发生的损失由该会员承担。
A.免于平仓
B.强行平仓
C.催促平仓
D.以上都不对

【答案】 B
102、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 C
103、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（　　）。
A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C.以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D.客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令

【答案】 A
104、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
105、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 A
106、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
107、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。
A.九
B.十二
C.十八
D.三十一

【答案】 C
108、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（ ）组织的专项后续职业培训。
A.中国证监会派出机构
B.所在机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 D
109、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
110、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.—般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层

【答案】 D
111、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）时间内以书面方式提出。
A.期货公司规定的
B.期货经纪合同约定的
C.期货交易所规定的
D.中国期货业协会规定的

【答案】 B
112、公司制期货交易所的权力机构是（ ）。
A.理事会
B.股东大会
C.董事会
D.会员大会

【答案】 B
113、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 B
114、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A.备案管理
B.自律管理
C.行政管理
D.全面管理

【答案】 B
115、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（　　）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.经营机构
D.中国证监会

【答案】 C
116、期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.4000
B.3000
C.5000
D.6000