2025年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案

单选题（共600题）
1、非结算会员应当按照（　　）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司规定
B.结算协议约定
C.期货交易所规定
D.中国证监会规定

【答案】 B
2、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（ ）。
A.境外国籍人员
B.具有大专以上文化程度
C.具有完全民事行为能力
D.年满20周岁

【答案】 A
3、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。
A.上诉
B.抗辩
C.申诉
D.申请行政复议

【答案】 C
4、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。
A.相互混合、分别管理
B.相互独立、共同管理
C.相互独立、分别管理
D.相互混合、共同管理

【答案】 C
5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y

【答案】 D
6、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
7、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（ ）记录。
A.电话号码
B.录音
C.客户身份
D.客户密码

【答案】 B
8、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
9、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（　　）可以要求期货公司更换代为履职人员。
A.中国证监会指定机构
B.中国证监会选聘机构
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会监管机构

【答案】 C
10、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上7倍以下

【答案】 A
11、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

【答案】 B
12、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5个
B.3个
C.2个
D.1个

【答案】 C
13、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层

【答案】 D
14、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
15、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（ ）
A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D.转让股权行为应当通知全体股东

【答案】 C
16、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。
A.受贿罪
B.诈骗罪
C.敲诈勒索罪
D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】 A
17、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（　　）承担。
A.该经营机构
B.客户
C.期货交易所
D.客户和经营机构共同承担

【答案】 B
18、期货公司应当在（ ）开立期货保证金账户。
A.国有商业银行
B.股份制商业银行
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行
D.期货保证金存管银行

【答案】 D
19、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（ ）方式记载留存。
A.书面
B.口头
C.电子邮件
D.网络信件

【答案】 A
20、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人

【答案】 B
21、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（　　）报告。
A.期货业协会
B.住所地中国证监会派出机构
C.董事会
D.总经理

【答案】 B
22、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。
A.刑事制裁
B.纪律惩戒
C.行政处分
D.民事制裁

【答案】 B
23、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A.3
B.5
C.6
D.8

【答案】 D
24、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.国务院期货监督管理机构和财政部门
B.中国期货业协会和财政部门
C.期货交易所和财政部门
D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定

【答案】 A
25、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。
A.中国证监会规定的保证金标准
B.中国期货业协会规定的保证金标准
C.期货交易所规定的保证金标准
D.结算协议规定的保证金标准

【答案】 D
26、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。
A.自有资产
B.合法性
C.公正性
D.独立性

【答案】 D
27、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。
A.股东大会和董事会会议的筹备
B.股东大会和董事会会议文件的保管
C.期货交易所股东资料的管理
D.董事长因故不在时代其履行职权

【答案】 D
28、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
29、 甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（　　）。
A.资助恐怖活动罪
B.参加恐怖组织罪
C.洗钱罪
D.不构成犯罪

【答案】 C
30、期货执业人员在执业中应当（ ）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.向客户承诺或保证最低收益
C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】 A
31、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。
A.15
B.14.5
C.19
D.12

【答案】 C
32、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.有符合法律.行政法规规定的公司章程
C.股东全部以货币出资
D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】 C
33、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（ ）的规定。
A.期货交易所交易细则
B.期货交易所会员管理办法
C.期货交易所理事会工作规则
D.期货交易所章程

【答案】 D
34、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（ ）。
A.董事长
B.监事
C.保安人员
D.财务负责人

【答案】 D
35、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。
A.前者必须大于后者
B.前者必须小于后者
C.应基本相当
D.应完全一致

【答案】 C
36、 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】 D
37、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
38、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 C
39、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 C
40、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所

【答案】 B
41、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（　　）
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 B
42、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A.自律管理
B.行政管理
C.业务管理
D.监督管理

【答案】 A
43、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。
A.错误指令
B.交易指令
C.错误信息
D.交易信息

【答案】 B
44、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。
A.会员大会由总经理主持
B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效
C.总经理是当然理事
D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】 C
45、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。
A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准
B.公司的交易规模
C.公司的客户数量
D.公司的发展规划

【答案】 A
46、期货公司可以接受以下（　　）单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关

【答案】 B
47、下列（　　）不属于专业投资者。
A.社会保障基金
B.期货公司
C.QFII
D.QDII

【答案】 D
48、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
49、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.20日
C.1个月
D.2个月

【答案】 D
50、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（　　）。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元

【答案】 C
51、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
52、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。
A.80％
B.70％
C.60％
D.50％

【答案】 B
53、根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.客户
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
54、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下

【答案】 B
55、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
56、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
57、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】 C
58、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（ ）统一保存。
A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及各营业部
D.期货公司总部或者各营业部

【答案】 C
59、期货公司应当对客户进行（ ）审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记

【答案】 C
60、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（　　）协会名录规定的风险等级。
A.高于
B.低于
C.不得高于
D.不得低于

【答案】 D
61、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
62、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（ ）。
A.净资产
B.净资本
C.负债
D.流动负债

【答案】 B
63、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 B
64、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层

【答案】 D
65、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（　　）。
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】 C
66、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（　　）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2次
B.连续2次
C.3次
D.连续3次

【答案】 B
67、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（ ）。
A.给予其训诫. 公开谴责
B.进行调查.给予纪律惩戒
C.采取责令改正. 监管谈话等措施
D.进行调查，限制其人身自由

【答案】 C
68、下列机构中有权指定交割仓库的是（　　）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
69、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45
A.79.44元／手
B.79.69元／手
C.79.62元／手
D.79.37元／手

【答案】 A
70、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
71、期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.期货公司营业部所在地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 A
72、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.证监会
D.中国期货业协会

【答案】 B
73、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.1％
B.3％
C.4％
D.5％

【答案】 D
74、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。
A.纪律惩戒
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
75、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。
A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】 C
76、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
77、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。
A.依法履行了报告义务的
B.辞职的
C.公开声明的
D.向期货交易所报告的

【答案】 A
78、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。
A.中国银监会
B.商务部
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
79、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】 A
80、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.期货从业人员资格证书
D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】 D
81、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（ ）提交申请书等材料
A.期货交易所
B.中国保监会
C.中国证监会派出机构
D.中国人民银行

【答案】 C
82、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。
A.国家工商总局
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国金融期货交易所

【答案】 D
83、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.30％
B.25％
C.20％
D.10％

【答案】 A
84、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 A
85、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 B
86、期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 A
87、期货公司的独立董事应当保持（ ），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。
A.独立性
B.专业性
C.权威性
D.自主性

【答案】 A
88、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。
A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
B.侵权诉讼请求
C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求

【答案】 A
89、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。
A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及营业部
D.期货公司总部或者各营业部

【答案】 C
90、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）。
A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请
C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

【答案】 D
91、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
92、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。
A.限制违法行为人的人身自由
B.复制与被调查事件有关的财产登记资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.对期货公司进行现场检查

【答案】 A
93、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.拘留主要负责人
D.出具警示函

【答案】 C
94、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（ ）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。
A.较高比例
B.较低比例
C.相同比例
D.浮动比例

【答案】 A
95、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下

【答案】 B
96、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货公司资产管理业务试点办法》

【答案】 A
97、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（ ）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（ ）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。
A.2；1
B.3；1
C.4；2
D.5；3

【答案】 A
98、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（ ）。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.客户应承担主要责任

【答案】 A
99、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（　　）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A.期货公司
B.居间人
C.期货业协会
D.客户

【答案】 B
100、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
101、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A.报送的风险监管报表由虚假记载的
B.未按期报送风险监管报表的
C.风险监管指标达到预警标准的
D.风险监管指标不符合规定标准的

【答案】 D
102、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。
A.风险准备金
B.保障基金
C.自有资金
D.交易费用

【答案】 C
103、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（ ），学历的评估分值上限为（ ）。
A.5分；10分
B.10分；5分
C.20分；10分
D.10分；20分

【答案】 B
104、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A.3
B.2
C.5
D.1

【答案】 B
105、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
106、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。
A.4个
B.5个
C.3个
D.2个

【答案】 C
107、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 B
108、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（ ）应当进行调查、给予纪律惩戒。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.协会
D.商务部

【答案】 C
109、期货交易所实行（ ）。
A.风险防范制度
B.风险最小化制度
C.风险警示制度
D.风险管理制度

【答案】 C
110、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　　）。
A.进行调查，限制其人身自由
B.进行调查，给予纪律惩戒
C.给予其惩戒、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】 D
111、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（　　）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
112、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。
A.没有成交价格的，应当视为按市价交易
B.没有有效期限的，应当视为长期有效
C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】 A
113、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
114、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
115、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式

【答案】 A
116、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
A.变更期货公司业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制转让期货公司股权
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
117、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】 D
118、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。
A.非结算会员
B.期货保证金安全存管监控机构
C.全面结算会员期货公司
D.交易结算会员期货公司

【答案】 C
119、期货公司的（　　），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A.交易软件、财务软件
B.交易软件、结算软件
C.结算软件、杀毒软件
D.杀毒软件、财务软件

【答案】 B
120、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（ ）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。
A.开户资料
B.资产收益
C.风险承受能力
D.交易级别

【答案】 A
121、期货公司应当根据（ ）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国金融协会
D.中国证监会

【答案】 B
122、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（ ）。
A.具有本科以上学历
B.履行职责所必需的经营管理能力
C.良好的职业道德
D.诚实守信的品质

【答案】 A
123、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（ ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A.资金规模
B.风险偏好度
C.认知水平
D.投资规模

【答案】 C
124、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。
A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议

【答案】 D
125、期货从业人员在执业过程中应当以适