2019-2025年期货从业资格之期货法律法规试题及答案二.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二

单选题（共600题）
1、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（ ），或有负债低于净资产的（ ），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.30%30%
B.30%50%
C.50%30%
D.50%50%

【答案】 D
2、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。
A.原告
B.被告
C.第三人
D.证人

【答案】 C
3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
4、投资者应当遵守（　　）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A.适当分摊
B.合理理赔
C.买卖自负
D.风险自负

【答案】 C
5、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
6、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所

【答案】 C
7、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（　　）个工作日内做出决定。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
8、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。
A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评

【答案】 B
9、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 B
10、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30

【答案】 D
11、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（　　）提名，（　　）通过。
A.中国证监会；董事会
B.中国证监会；监事会
C.中国期货业协会；董事会
D.中国期货业协会；监事会

【答案】 B
12、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币
A.8470万元
B.6290万元
C.7050万元
D.8090万元

【答案】 C
13、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。
A.保证金标准
B.非结算会员结算准备金最高余额
C.风险管理措施
D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

【答案】 B
14、期货纠纷案件由（ ）管辖。
A.地市人民法院
B.中级人民法院
C.高级人民法院
D.省级人民法院

【答案】 B
15、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（　　）。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.双方协商承担责任

【答案】 A
16、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.期货从业人员资格证书
D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】 D
17、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（　　）。
A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】 A
18、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（ ）。
A.给予其训诫. 公开谴责
B.进行调查.给予纪律惩戒
C.采取责令改正. 监管谈话等措施
D.进行调查，限制其人身自由

【答案】 C
19、期货公司应当在（　　）结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日

【答案】 D
20、期货公司应当于月度终了后的（　　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 C
21、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（　　）。
A.六类
B.五类
C.四类
D.三类

【答案】 B
22、期货公司开展期货投资咨询业务，( )
A.应当事前
B.应当事中
C.应当事后
D.无须

【答案】 A
23、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.7
D.1.5

【答案】 A
24、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过。
A.中国证监会；监事会
B.中国证监会；股东大会
C.中国期货业协会；监事会
D.股东大会；董事会

【答案】 A
25、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（ ）
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构派出机构

【答案】 C
26、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（　　）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类

【答案】 D
27、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（ ）。
A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.工商行政管理部门

【答案】 B
28、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
29、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》

【答案】 C
30、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】 D
31、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。
A.3200万元
B.3000万元
C.2800万元
D.3100万元

【答案】 C
32、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A.国务院财务部门
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.国务院商务主管部门

【答案】 B
33、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（ ）。
A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
34、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 A
35、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条
B.《中华人民共和国行政法》
C.《关于执行若干问题的规定》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】 A
36、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。
A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表

【答案】 D
37、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。
A.亲属
B.近亲属
C.亲戚
D.朋友

【答案】 B
38、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户

【答案】 A
39、期货交易所的负责人由（ ）任免
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.中国银监会
D.商务部

【答案】 B
40、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
41、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.公司注册地中国证监会派出机构
D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

【答案】 D
42、关于强行平仓，下列说法正确的是（　　）。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】 C
43、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。
A.客户
B.会员
C.员工
D.股东

【答案】 B
44、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10%
B.60%
C.80%
D.20%

【答案】 C
45、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ）。
A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

【答案】 B
46、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。
A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存
B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示
C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

【答案】 D
47、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。
A.期货交易所和该公司
B.期货交易所
C.该公司
D.期货公司

【答案】 C
48、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
49、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。
A.期货市场禁止进入者
B.期货市场不受欢迎者
C.期货市场违法者
D.期货市场不能接受者

【答案】 A
50、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。
A.中国证监会
B.国务院期货监督管理机构
C.财政部
D.中国期货业协会

【答案】 A
51、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是( )。
A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】 B
52、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。
A.风险准备金
B.保障基金
C.自有资金
D.交易费用

【答案】 C
53、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D.《期货公司首席风险官管理规定》

【答案】 A
54、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??
A.每月
B.每季
C.每周
D.每年

【答案】 A
55、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（ ）类。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
56、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（ ）。
A.比例
B.金额
C.最高数额
D.数量

【答案】 D
57、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（ ），制定《期货从业人员管理办法》。
A.《证券法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货公司监督管理办法》

【答案】 B
58、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司

【答案】 D
59、 期货交易所设总经理1人，副总经理（　　）人。
A.2
B.3
C.5
D.若干

【答案】 D
60、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.中国银监会
D.中国证监会

【答案】 D
61、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。
A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日

【答案】 A
62、有权批准期货交易所设立的机关是( )。
A.国家发展和改革委员会
B.中国银保监会
C.国家工商行政管理总局
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
63、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
64、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。
A.期货公司住所地
B.期货交易所住所地
C.交仓所在地
D.客户住所地

【答案】 B
65、 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（　　）。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪

【答案】 C
66、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.30％
B.25％
C.20％
D.10％

【答案】 A
67、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（ ）确定管辖。
A.依当事人选择的诉由
B.由人民法院
C.依照违约纠纷
D.依照侵权纠纷

【答案】 A
68、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上
B.不需要发布
C.在中国证监会指定的媒体上
D.在任意的媒体上

【答案】 C
69、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（　　）。
A.参加协会组织的后续职业培训
B.参加协会组织的执业资格考试
C.参加期货交易所组织的后续职业培训
D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】 A
70、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
71、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。
A.张某
B.罗某
C.王某
D.赵某

【答案】 B
72、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。
A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 C
73、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
74、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。
A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币
B.乙股东或有负债占净资产的40％
C.丙股东净资产占实收资本的50％
D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

【答案】 D
75、交易结算会员期货公司可以为（　　）办理金融期货结算业务。
A.本公司的客户
B.交易所的其他交易结算会员
C.其他公司的客户
D.交易所的非结算会员

【答案】 A
76、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。
A.前者必须大于后者
B.前者必须小于后者
C.应基本相当
D.应完全一致

【答案】 C
77、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.报告期货交易所
B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 B
78、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。
A.证监会
B.仲裁委员会
C.期货业协会
D.国家主管机关

【答案】 C
79、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院
B.交易所所在地中级人民法院
C.期货公司所在地中级人民法院
D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】 C
80、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
81、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司

【答案】 A
82、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
83、首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长

【答案】 A
84、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.商务部

【答案】 C
85、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。
A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款

【答案】 B
86、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。
A.10；30
B.15；30
C.10；20
D.15；40

【答案】 B
87、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日

【答案】 A
88、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（　　）。
A.标准仓单
B.可流通的国债
C.现金
D.可以立即变现的房产

【答案】 D
89、期货投资者保障基金的筹集原则是（ ）。
A.取之于民. 用之于民
B.取之于市场. 用之于市场
C.保障投资者合法权益
D.安全. 稳健

【答案】 B
90、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（　　）。
A.2亿元
B.1.2亿元
C.1.6亿元
D.0.96亿元

【答案】 C
91、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。
A.期货交易所的期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
92、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 D
93、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况
B.收入规模
C.人员情况
D.盈利情况

【答案】 A
94、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】 C
95、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（　　）.
A.2年
B.4年
C.1年
D.3年

【答案】 D
96、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
97、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（ ）。
A.不需要独立董事同意即可
B.应当经超过1／2的独立董事同意
C.应当经超过2／3的独立董事同意
D.应当经全体独立董事同意

【答案】 D
98、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。
A.0.07
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定

【答案】 A
99、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（　　）。
A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
100、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A.中国证监会
B.期货公司所在地中国证监会派出机构
C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
101、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.认真审核投资者开户申请材料
C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】 C
102、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A.变更注册资本
B.变更业务范围
C.新增持有3%以上股权的股东
D.合并、分立、停业、解散或者破产

【答案】 C
103、期货投资者保障基金由（　　） 集中管理、统筹使用。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.财政部
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 A
104、（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
105、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（　　），专户存储保证金，不得挪用。
A.专用结算账户
B.结算账户
C.交易账户
D.专用交易账户

【答案】 A
106、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。
A.向其所在机构
B.向中国证监会及其派出机构
C.直接向协会
D.事先通过其所在机构向协会

【答案】 D
107、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。
A.10
B.5
C.1
D.20

【答案】 A
108、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。
A.80％
B.70％
C.60％
D.50％

【答案】 B
109、期货公司应当（　　）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
A.1个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C
110、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（ ）判断的关系
A.独立、客观
B.公平、公正
C.自由、民主
D.自主

【答案】 A
111、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】 B
112、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。
A.把最大涨幅幅度调整为±5%
B.把最大涨跌幅度调整为±3%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】 B
113、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
114、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（ ）。
A.相应增加风险准备金
B.相应减少运营支出
C.相应核减净资本金额
D.相应增加注册资本

【答案】 C
115、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用原则
B.公开原则
C.实质重于形式原则
D.理论联系实际原则

【答案】 A
116、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。
A.实际控制人住所地的期货交易所
B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 D
117、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】 D
118、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。
A.知情权
B.经营权
C.报告权
D.决策权

【答案】 A
119、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.问责追究
B.责任追究
C.刑事责任
D.民事责任

【答案】 B
120、（ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
A.中国金融期货交易所
B.行业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 B
121、下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审议期货交易所风险准备金使用情况
B.决定增加或者减少期