2025年期货从业资格之期货法律法规试题及答案二.docx

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2025年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二单选题（共600题） 1、期货公司风险监管指标不包括（）。 A.权益比率 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A 2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.财政部【答案】 A 3、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）。 A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院财政部门 D.国务院期货监督管理机构【答案】 D 4、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 B 5、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。 A.500万元 B.1000万元 C.2000万元 D.2500万元【答案】 B 6、期货交易所联网交易的，应当（　　）。 A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A 7、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。 A.由王某承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】 A 8、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。 A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】 D 9、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会【答案】 C 10、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。 A.3 B.2 C.5 D.1 【答案】 B 11、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。 A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80％ B.承担50％的赔偿责任 C.赔偿额不超过损失的30％ D.不承担赔偿责任【答案】 A 12、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。 A.100万元属于非法所得，应上交国库 B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元 D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D 13、根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理【答案】 A 14、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国证监会及其派出机构 B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】 B 15、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（　　）的，为固定收益类资产管理计划。 A.80% B.60% C.70% D.90% 【答案】 A 16、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D 17、在我国设立期货公司，应当在( )注册。 A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A 18、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。 A.三年；一万元以上十万元以下 B.三年；二万元以上二十万元以下 C.五年；一万元以上十万元以下 D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】 B 19、（）负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】 A 20、现行《期货交易管理条例》自（　　）起施行。 A.2007年4月15日 B.2003年7月1日 C.1999年9月1日 D.1995年10月25日【答案】 A 21、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。 A.6100 B.6200 C.5800 D.6000 【答案】 C 22、（　　）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。 A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】 B 23、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部【答案】 B 24、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。 A.2 B.3 C.6 D.12 【答案】 C 25、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。 A.向其所在机构 B.向中国证监会及其派出机构 C.直接向协会 D.事先通过其所在机构向协会【答案】 D 26、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 27、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。 A.期货交易所应当承担部分赔偿责任 B.客户应当承担主要赔偿责任 C.期货公司应当不承担赔偿责任 D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】 D 28、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（　　）。 A.要求期货公司相应核减净资本金额 B.要求期货公司相应核增净资本金额 C.要求期货公司相应核减净资产金额 D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】 A 29、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 B 30、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（　　）年 A.20 B.10 C.5 D.15 【答案】 A 31、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托【答案】 A 32、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（　　）。 A.期货公司应当将该人员免职 B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事 C.该人员仍然可以依法从事期货业务 D.期货公司应当将该人员开除【答案】 D 33、设立期货交易所，由（）审批。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.中国人民银行 D.法院【答案】 A 34、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。 A.董事会 B.职工大会 C.理事会 D.监事会【答案】 A 35、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 36、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。 A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】 C 37、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】 B 38、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。 A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D 39、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日【答案】 B 40、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则【答案】 A 41、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】 B 42、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的媒体【答案】 D 43、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。 A.5分；10分 B.10分；5分 C.20分；10分 D.10分；20分【答案】 B 44、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（　　）措施。 A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对【答案】 A 45、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。 A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3 【答案】 D 46、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。 A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者【答案】 C 47、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C 48、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（　　）备案。 A.中国证券投资基金业协会 B.中国期货市场监控中心 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】 A 49、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。 A.其他结算会员 B.自己的客户 C.非结算会员 D.全面结算会员【答案】 B 50、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。 A.80% B.70% C.60% D.50% 【答案】 B 51、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。 A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心公司 C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构 D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】 D 52、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。 A.国有企业 B.事业单位 C.期货交易所的工作人员 D.国家机关【答案】 A 53、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金【答案】 D 54、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月【答案】 C 55、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。 A.走私罪（共犯） B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪【答案】 B 56、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】 A 57、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（　　）。 A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作【答案】 C 58、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。 A.持有较大数额的到期未清偿的债务 B.净资本不低于人民币10亿元 C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】 A 59、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】 A 60、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（） A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5 B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5 C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5 D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5 【答案】 C 61、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 A.1／4以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议【答案】 C 62、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。 A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事【答案】 C 63、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（） A.中国证监会 B.财政部 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所【答案】 B 64、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。 A.风险管理部门 B.人事管理部门 C.财务管理部门 D.纪检管理部门【答案】 A 65、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务 A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先【答案】 A 66、（　　）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。 A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构【答案】 B 67、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.经营收入的30% B.经营利润的20% C.手续费收入的30% D.手续费收入的20% 【答案】 D 68、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（　　）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.经营机构 D.中国证监会【答案】 C 69、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。 A.警告 B.公开谴责 C.罚款 D.批评【答案】 B 70、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。 A.4000万元 B.4200万元 C.4300万元 D.4400万元【答案】 D 71、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（　　）。 A.C4 B.C5 C.C3 D.C7 【答案】 B 72、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。 A.期货交易所对结算会员结算 B.结算会员对非结算会员结算 C.非结算会员对其受托的客户结算 D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】 D 73、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性【答案】 A 74、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】 D 75、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。 A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％ C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的70％【答案】 A 76、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户【答案】 A 77、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1；3 B.3；3 C.1；6 D.3；6 【答案】 B 78、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。 A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A 79、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。 A.期货交易所承担主要赔偿责任 B.期货公司承担主要责任 C.期货交易所不承担赔偿责任 D.期货公司不承担责任【答案】 A 80、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 A 81、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。 A.审查 B.监督 C.举证 D.执行【答案】 C 82、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】 B 83、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。 A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格 B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格 C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格 D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】 A 84、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（　　）天。 A.70 B.80 C.85 D.90 【答案】 D 85、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 B 86、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 A 87、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。 A.客户和非结算会员 B.客户 C.非结算会员 D.特别结算会员【答案】 B 88、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.7 B.10 C.15 D.30 【答案】 D 89、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。 A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40 【答案】 B 90、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。 A.提高保证金收取标准 B.降低风险管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】 B 91、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（　　）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。 A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司管理办法》 D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】 A 92、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。? A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】 B 93、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。 A.前者必须大于后者 B.前者必须小于后者 C.应基本相当 D.应完全一致【答案】 C 94、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。 A.1/3以上理事联名提议 B.中国证监会提议 C.理事长提议 D.期货交易所章程规定的情形【答案】 C 95、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 96、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】 B 97、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（　　）。 A.以欺诈手段或者其他不当方式误导. 诱导客户 B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C.占用. 挪用客户委托资产 D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】 D 98、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。 A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.执行会员大会、理事会的决议 C.按规定缴纳各种费用 D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B 99、期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取。 A.手续费收入的20％的比例 B.成交金额的30％的比例 C.手续费收入的30％的比例 D.成交金额的20％的比例【答案】 A 100、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。 A.2010年8月2日 B.2012年8月2日 C.2010年10月1日 D.2013年8月2日【答案】 D 101、 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。 A.客户有权追回3万元利润 B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回 C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割 D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】 A 102、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。 A.由期货交易所与期货公司共同承担 B.由期货公司承担 C.由期货交易所承担 D.由期.货交易所承担主要责任【答案】 B 103、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】 A 104、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C 105、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》【答案】 C 106、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。 A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】 C 107、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.6年 B.3年 C.4年 D.5年【答案】 B 108、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上7倍以下 D.3倍以上5倍以下【答案】 B 109、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。 A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人【答案】 A 110、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。 A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】 A 111、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。 A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】 B 112、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪 D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】 A 113、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（　　）协会名录规定的风险等级。 A.高于 B.低于 C.不得高于 D.不得低于【答案】 D 114、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上10倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下【答案】 A 115、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。 A.3日 B.7日 C.10日 D.15日【答案】 A 116、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80% B.120% C.150% D.180% 【答案】 B 117、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】 D 118、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（　　）。 A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C 119、期货业协会的权力机构为（　　）。

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