2019-2025年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案

单选题（共600题）
1、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个

【答案】 C
2、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。
A.3200万元
B.3000万元
C.2800万元
D.3100万元

【答案】 C
3、取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
4、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（　　）。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会

【答案】 A
5、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
6、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）补偿。
A.后续缴纳的保障基金
B.风险准备金
C.期货交易所的自有资金
D.期货公司的自有资金

【答案】 A
7、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（ ）设立的期货公司。
A.境内
B.境外
C.境内和境外
D.境内和境外部分国家

【答案】 A
8、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）。
A.流动资本
B.净资本
C.固定资本
D.可变现资本

【答案】 B
9、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.6年
B.3年
C.4年
D.5年

【答案】 B
10、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（ ）。
A.由王某承担，因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D.由乙期货公司承担

【答案】 A
11、（　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.各期货公司

【答案】 A
12、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A.中国证监会
B.期货公司所在地中国证监会派出机构
C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
13、期货从业人员应当保守国家秘密、（ ）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.所在机构秘密
B.期货行业秘密
C.可能影响期货价格走势的重要消息
D.期货成交量. 价格信息

【答案】 A
14、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上5倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上8倍以下

【答案】 A
15、根据《期货市场客户开户管理规定》， （　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。
A.中国证券登记结算公司
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货保证金监控中心

【答案】 D
16、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国证监会派出机构
B.所在期货经营机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
17、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（ ）。
A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
D.经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】 A
18、（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.各期货公司

【答案】 A
19、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　　）报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】 D
20、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（ ）签署监管合作备忘录。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证监会
D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 C
21、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。
A.自有资产
B.合法性
C.公正性
D.独立性

【答案】 D
22、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（ ）。
A.再次通知，并告知将要采取的措施
B.强行平仓
C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】 B
23、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（ ）。
A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】 B
24、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（ ）万元。
A.200
B.100
C.50
D.10

【答案】 B
25、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（　　）。
A.客户
B.结算会员
C.相关期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
26、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A.中国证券登记结算公司
B.中国期货保证金监控中心
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 B
27、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。
A.单个股东的持股比例增加到3%
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
C.单个股东的持股比例增加到1%
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【答案】 B
28、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国期货业协会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国证监会工作人员

【答案】 A
29、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（　　）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
30、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（ ），并告知投资者相关情况。
A.客户资产分类
B.适当性匹配意见
C.客户风险评级
D.客户重要性

【答案】 B
31、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年

【答案】 C
32、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。
A.由期货公司承担
B.由客户承担
C.期货交易所承担
D.期货业协会承担

【答案】 B
33、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（　　）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会相关派出机构
C.期货交易所
D.中国银监会

【答案】 B
34、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 C
35、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。
A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
36、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院

【答案】 A
37、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
38、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。
A.实际控制人住所地的期货交易所
B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 D
39、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。
A.80%
B.60%
C.20%
D.40%

【答案】 A
40、我国期货交易所会员必须是（ ）。
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人或者其他经济组织
D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】 D
41、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

【答案】 D
42、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。
A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】 D
43、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。
A.中国期货业协会网站
B.中国证监会派出机构网站
C.中国证监会网站
D.中国证监会指定媒体

【答案】 A
44、具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.5;3
B.7;5
C.10;8
D.15;10

【答案】 C
45、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。
A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权

【答案】 A
46、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会

【答案】 A
47、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。
A.98.54元/手
B.98.55元/手
C.98.32元/手
D.98.30元/手

【答案】 D
48、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。
A.901万元
B.909万元
C.802万元
D.1000万元

【答案】 C
49、（ ）可以按照规定对期货公司进行分类监管。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.商务部
D.财政部

【答案】 A
50、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.中国证监会派出机构

【答案】 B
51、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。
A.30万元
B.40万元
C.50万元
D.60万元

【答案】 C
52、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。
A.期货经营机构
B.期货协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
53、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（　　），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.微信提示
B.书面风险提示
C.电话通知
D.短信告知

【答案】 B
54、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.保证金
D.负债总额

【答案】 A
55、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（ ）。
A.80％
B.90％
C.120％
D.150％

【答案】 C
56、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
57、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。
A.利用客户交易编码进行期货交易
B.代客户交存保证金
C.代客户接收交易密码
D.向客户提示风险

【答案】 D
58、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
59、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。
A.训诫
B.警告，并处以罚款
C.撤销从业资格
D.公开谴责

【答案】 D
60、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】 C
61、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政

【答案】 B
62、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。
A.紧急避险
B.他人责任
C.不可抗力
D.意外

【答案】 C
63、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员
B.期货市场禁止进入者
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 A
64、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.决定设立专门委员会
C.决定对违规行为的纪律处分
D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】 A
65、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（ ）个。
A.8
B.10
C.15
D.18

【答案】 B
66、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（ ）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
67、 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】 D
68、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（　　）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院

【答案】 A
69、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　） 。
A.可以接受规定的有价证券作为保证金
B.保证金分为结算准备金和结算担保金
C.专户存储不得挪用
D.只能用于担保期合约的履行

【答案】 B
70、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】 D
71、期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先

【答案】 A
72、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
73、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
74、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】 A
75、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。
A.王某
B.李某
C.同时传递
D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】 A
76、期货公司变更住所，应当向（ ）提交变更住所相关备案材料。
A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】 D
77、中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
78、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 A
79、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。
A.把最大涨跌幅度调整为3%
B.把最大涨跌幅度调整为5%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】 A
80、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。
A.5日内知会国务院期货监督管理机构
B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
C.10日内知会国务院期货监督管理机构
D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

【答案】 B
81、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部

【答案】 B
82、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（　　）。
A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】 D
83、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（　　）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金监控中心
D.期货保证金存管银行

【答案】 C
84、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.5000
B.6000
C.4000
D.3000

【答案】 D
85、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（　　）。
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】 C
86、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日

【答案】 B
87、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（ ）批准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.商务部
D.国家工商总局

【答案】 B
88、 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（　　）报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会

【答案】 D
89、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（ ）。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元

【答案】 C
90、（ ）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 C
91、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】 B
92、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会

【答案】 D
93、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】 D
94、在期货公司的营业部进行期货交易的，（ ）为合同履行地。
A.投资者所在地
B.期货公司所在地
C.该分支机构住所地
D.期货公司所在地或该分支机构所在地

【答案】 C
95、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（ ）。
A.由客户承担
B.由期货公司承担
C.由政府承担
D.由保险公司承担

【答案】 A
96、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（ ）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.保守客户的商业秘密
C.充分揭示期货交易风险
D.具有完全民事行为能力

【答案】 D
97、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。
A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
B.方案符合规定
C.方案不符合规定，货币出资比例过低
D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】 A
98、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（ ）日内向投资者披露。
A.10
B.5
C.3
D.15

【答案】 B
99、下列（　　）不属于专业投资者。
A.社会保障基金
B.期货公司
C.QFII
D.QDII

【答案】 D
100、中国证监会派出机构按照（　　）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
A.适当性
B.属地监管
C.区域自定
D.岗位监管

【答案】 B
101、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。
A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部

【答案】 A
102、（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
A.期货公司首席风险官
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 A
103、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】 B
104、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
105、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
106、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（ ）。
A.中国证监会委派
B.中国期货业协会委派
C.会员大会选举产生
D.理事会选举产生

【答案】 A
107、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.全面结算会员和交易结算会员
B.交易结算会员和特别结算会员
C.特别结算会员和交易会员
D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】 D
108、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
109、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当公平对待委托客户
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】 C
110、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。
A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 D
111、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
112、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（　　）备案。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部

【答案】 B
113、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。
A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 C
114、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
115、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（ ）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A.结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.非结算会员

【答案】 C
116、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 B
117、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。
A.暂停从业资格3个月
B.公开谴责
C.训诫
D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】 A
118、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D