2019-2025年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷).docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

单选题（共600题）
1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。
A.纪律处分
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
2、期货公司应当（ ）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。
A.每日
B.每周
C.每半个月
D.每个月

【答案】 A
3、期货公司应当对客户进行（ ）审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记

【答案】 C
4、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
A.合同法
B.民事诉讼法
C.经济法
D.当事人在合同中的约定

【答案】 D
5、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（　　）.
A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接
B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人
C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接
D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

【答案】 C
6、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
7、会员制期货交易所的总经理需要由（ ）任免。
A.中国证监会
B.董事会
C.中国期货业协会
D.监事会

【答案】 A
8、非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A.手续费
B.佣金
C.保证金
D.开户费

【答案】 A
9、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】 A
10、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.保证金监控机构
D.期货交易所

【答案】 A
11、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（　　）。
A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】 D
12、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。
A.500万元
B.400万元
C.300万元
D.200万元

【答案】 B
13、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】 B
14、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（　　）。
A.15分. 20分. 50分. 15分
B.15分. 20分. 40分. 25分
C.20分. 15分. 45分. 20分
D.20分. 15分. 50分. 15分

【答案】 A
15、( )负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.期货交易所
B.中国证监会和财政部
C.中国证监会
D.财政部

【答案】 D
16、 期货交易所设总经理1人，副总经理（　　）人。
A.2
B.3
C.5
D.若干

【答案】 D
17、期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。
A.公开、公平、公正
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益和公平救助
D.合理、有效

【答案】 C
18、现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行。
A.2007年4月15日
B.2003年7月1日
C.1999年9月1日
D.1995年10月25日

【答案】 A
19、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。
A.立即向中国证监会报告
B.立即向中国期货业协会报告
C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告
D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

【答案】 D
20、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。
A.期货交易所与期货公司共同承担
B.期货公司承担
C.期货交易所承担
D.期货交易所承担主要责任

【答案】 B
21、取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
22、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。
A.甲客户
B.该期货公司
C.甲和期货公司
D.都不承担

【答案】 A
23、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。
A.5日内知会国务院期货监督管理机构
B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
C.10日内知会国务院期货监督管理机构
D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

【答案】 B
24、下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审议期货交易所风险准备金使用情况
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D.制定交易所的各种管理制度

【答案】 D
25、期货公司股东会或股东大会应当（　　）至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年

【答案】 D
26、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、
A.为投资者创造大权益
B.最大限度维护投资者利益
C.保证投资者满意
D.维护投资者的合法权益

【答案】 D
27、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（ ）补偿。
A.90％
B.80％
C.70％
D.60％

【答案】 A
28、具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.5;3
B.7;5
C.10;8
D.15;10

【答案】 C
29、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会

【答案】 B
30、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（ ）判断的关系
A.独立、客观
B.公平、公正
C.自由、民主
D.自主

【答案】 A
31、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A.次日
B.当日
C.下月
D.当年

【答案】 B
32、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　　）。
A.警告
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款

【答案】 B
33、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个

【答案】 C
34、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。
A.期货公司口头通知控股股东
B.期货公司书面通知全体股东
C.期货公司在股东会上予以报告
D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

【答案】 B
35、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
36、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A.数量优先
B.规模优先
C.时间优先
D.价格优先

【答案】 C
37、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。
A.紧急避险
B.他人责任
C.不可抗力
D.意外

【答案】 C
38、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
39、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（ ）承担。
A.王某
B.甲期货公司
C.王某和甲期货公司承担连带责任
D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】 A
40、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（ ）报告。
A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
41、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.仲裁委员会
D.当地人民法院

【答案】 B
42、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（　　）．
A.客户承担主要责任
B.客户不承担责任
C.期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】 C
43、（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 C
44、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（　　）。
A.责令限期整改
B.责令有关股东限期转让股权
C.限制或暂停部分期货业务
D.限制有关股东行使股东权利

【答案】 A
45、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（　　）。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】 A
46、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。
A.有过错
B.有损失
C.违法
D.提起诉讼

【答案】 A
47、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。
A.亲属
B.近亲属
C.亲戚
D.朋友

【答案】 B
48、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行

【答案】 B
49、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
50、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A.光盘备份
B.打印文件
C.客户整容确设文件
D.电子文档

【答案】 D
51、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
52、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国期货业协会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国证监会工作人员

【答案】 A
53、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月
B.12个月
C.1年
D.3年

【答案】 C
54、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。
A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

【答案】 A
55、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职务。
A.总经理指定的人员
B.总经理指定的副总经理
C.理事长
D.第一副总经理

【答案】 B
56、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
57、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（　　）.
A.13500万元
B.12500万元
C.13200万元
D.12800万元

【答案】 D
58、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构

【答案】 B
59、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。
A.1;2;3
B.3;4;5
C.4;5;6
D.3;3;5

【答案】 B
60、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
61、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
62、（　　）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A.侵权
B.违规
C.违法
D.委托

【答案】 A
63、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1；3
B.3；3
C.1；6
D.3；6

【答案】 B
64、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。
A.九
B.十二
C.十八
D.三十一

【答案】 C
65、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（　　）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
66、会员制期货交易所的法定代表人是（　　）。
A.董事长
B.总经理
C.理事长
D.监事长

【答案】 B
67、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制

【答案】 B
68、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
69、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表

【答案】 D
70、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。
A.走私罪（共犯）
B.洗钱罪
C.逃汇罪
D.单位受贿罪

【答案】 B
71、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（ ），或有负债低于净资产的（ ），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.30%30%
B.30%50%
C.50%30%
D.50%50%

【答案】 D
72、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。
A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】 C
73、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。
A.10
B.15
C.30
D.45

【答案】 C
74、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（　　）．
A.审议期货公司的对外投资计划
B.期货公司的日常经营管理
C.监督期货公司其他高级管理人员
D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】 D
75、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.3
B.4
C.2
D.1

【答案】 A
76、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.为损失的60％以上
B.不超过损失的60％
C.为损失的80％以上
D.不超过损失的80％

【答案】 D
77、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（ ）。
A.不得以本人或者他人名义从事期货交易
B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

【答案】 D
78、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1；3
B.3；3
C.1；6
D.3；6

【答案】 B
79、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
80、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。
A.亲属
B.近亲属
C.亲戚
D.朋友

【答案】 B
81、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。
A.客户投诉档案应当至少保存20年
B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度

【答案】 B
82、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（　　）。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】 D
83、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（ ）。
A.在当日收盘之前提出
B.立即提出
C.在期货经纪合同约定的时间内提出
D.在下一个交易日开盘前提出

【答案】 C
84、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。
A.公司债券
B.股票
C.大额可转让存单
D.可流通的国债

【答案】 D
85、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
86、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（　　）月末的风险监管报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月

【答案】 C
87、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（　　）。
A.维护投资者的合法权益
B.满足投资者的各项要求
C.量大限度维护投资者利益
D.为投资者创造最大收益

【答案】 A
88、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】 A
89、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上10倍以下
B.1倍以上2倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上3倍以下

【答案】 C
90、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
91、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（　　）批准。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.期货交易所

【答案】 D
92、期货公司为客户申请交易编码，应当向（　　）提交客户交易编码申请。
A.监控中心
B.证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
93、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度

【答案】 A
94、资产管理计划的募集方式是（ ）。
A.以公开方式向特定投资者募集
B.以非公开方式向特定投资者募集
C.以公开方式向合格投资者募集
D.以非公开方式向合格投资者募集

【答案】 D
95、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（　　）。
A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请
C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

【答案】 D
96、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司

【答案】 D
97、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
98、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。
A.85
B.90
C.80
D.95

【答案】 C
99、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A.3
B.5
C.1
D.2

【答案】 C
100、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（　　），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。
A.勤勉尽责，审慎履职
B.诚实信用，勤勉尽责
C.公平对待，审慎履职
D.以上都不对

【答案】 A
101、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 C
102、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，
A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B.承担50%的赔偿责任
C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%
D.不承担赔偿责任

【答案】 A
103、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日

【答案】 A
104、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议

【答案】 D
105、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。
A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
106、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
107、证券期货经营机构应当（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期

【答案】 B
108、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准。
A.国务院
B.中国证券监督管理委员会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会

【答案】 B
109、不同类别期货公司应当按照（ ）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。
A.最近两期
B.最近一期
C.年终确定
D.年中确定

【答案】 B
110、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。
A.结算担保金
B.风险准备金
C.结算准备金
D.风险担保金

【答案】 A
111、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（ ）的冷静期。
A.8小时
B.24小时
C.36小时
D.48小时

【答案】 B
112、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上
B.不需要发布
C.在中国证监会指定的媒体上
D.在任意的媒体上

【答案】 C
113、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%

【答案】 D
114、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（ ）期货公司及公司住所地派出机构。
A.相关文件抄送
B.相关处罚资金报送
C.相关审计报告抄送
D.相关处罚人员移交

【答案】 A
115、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月
B.8个月
C.1年
D.3年

【答案】 C
116、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（　　）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
117、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度。
A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性

【答案】 C
118、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月
B.12个月
C.1年
D.3年

【答案】 C
119、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.l倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
120、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
121、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】 D
122、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（　　）．
A.每半年开展一次
B.每两年开展一次
C.每三个月开展一次
D.每一年开展一次

【答案】 A
123、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理