2019-2025年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共600题）
1、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（ ）。
A.公司管理层提交
B.期货交易所提交
C.中国证券监督管理委员会提交
D.公司全体股东提交或进行信息披露

【答案】 D
2、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元？
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200

【答案】 C
3、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

【答案】 B
4、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】 C
5、期货公司变更法定代表人，应当自（　　）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。
A.完成工商变更登记
B.股东会决议
C.董事会决议
D.变更后的法定代表人任职

【答案】 A
6、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
7、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。
A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

【答案】 A
8、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。
A.当日无负债结算
B.当日可负债结算
C.当日收盘价为结算价
D.累计结算

【答案】 A
9、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.500；3；50；1
B.300；3；30；1
C.300；1；30；3
D.500；1；50；3

【答案】 B
10、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（ ）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户

【答案】 A
11、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）。
A.流动资本
B.净资本
C.固定资本
D.可变现资本

【答案】 B
12、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（ ）。
A.真实、准确、及时
B.真实、及时、完整
C.及时、准确、完整
D.真实、准确、完整

【答案】 D
13、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（　　）年的。
A.3
B.4
C.1
D.2

【答案】 A
14、自取得任职资格之日起（ ）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 B
15、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。
A.中国证监会和财政部
B.财务部
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
16、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。
A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
B.抵制并及时向中国证监会报告
C.先执行再向中国证监会报告
D.先执行再向期货公司董事会报告

【答案】 A
17、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　　）。
A.进行调查，限制其人身自由
B.进行调查，给予纪律惩戒
C.给予其惩戒、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】 D
18、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司

【答案】 D
19、《期货公司管理办法》的施行时间是()。
A.2006年3月28日
B.2007年3月28日
C.2007年4月15日
D.2008年4月15日

【答案】 C
20、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??
A.每月
B.每季
C.每周
D.每年

【答案】 A
21、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
22、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。
A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响
B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响
C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响
D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响

【答案】 A
23、期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 A
24、期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年

【答案】 D
25、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日

【答案】 D
26、（ ）依法对期货市场客户开户进行监督检查。
A.期货公司
B.中国证监会
C.证券公司
D.中国证券协会

【答案】 B
27、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】 D
28、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（ ）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】 C
29、在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度。
A.每日无负债
B.每周无负债
C.每月无负债
D.每年度无负债

【答案】 A
30、期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 C
31、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　　）依法核准。
A.中国证监会
B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
32、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（　　）内期货交易结算单作为证明。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5牟

【答案】 C
33、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（　　）元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿

【答案】 D
34、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担违约责任

【答案】 D
35、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在地期货交易所
B.所在机构
C.中国期货业协会
D.所在地中国证监会派出机构

【答案】 B
36、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。
A.C4
B.C5
C.C3
D.C7

【答案】 B
37、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类

【答案】 D
38、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院财政部门

【答案】 C
39、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（　　）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
40、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。
A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会

【答案】 B
41、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A.从业资格注册、考试成绩等信息
B.从业资格注册、诚信记录等信息
C.从业人员注册、工作业绩等信息
D.从业人员注册、客户服务等信息

【答案】 B
42、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（　　）．
A.审议期货公司的对外投资计划
B.期货公司的日常经营管理
C.监督期货公司其他高级管理人员
D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】 D
43、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。
A.5
B.6
C.7
D.8

【答案】 D
44、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 C
45、实行全员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
A.非期货公司会员
B.期货公司会员
C.期货公司会员和非期货公司会员
D.结算会员和非结算会员

【答案】 C
46、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.保密机制
B.防范机制
C.防火墙机制
D.隔离机制

【答案】 D
47、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司

【答案】 D
48、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??
A.每月
B.每季
C.每周
D.每年

【答案】 A
49、期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取。
A.手续费收入的20％的比例
B.成交金额的30％的比例
C.手续费收入的30％的比例
D.成交金额的20％的比例

【答案】 A
50、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（ ）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。
A.电话方式
B.邮件方式
C.书面方式
D.任何方式

【答案】 C
51、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（ ）。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
52、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（ ）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
53、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。
A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B.应该将该事情在期货协会备案
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

【答案】 D
54、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。
A.持仓制度
B.交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度

【答案】 C
55、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（　　）。
A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】 B
56、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（　　）。
A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】 D
57、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】 D
58、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
59、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上5倍以下

【答案】 D
60、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。
A.客户
B.证监会
C.期货交易所
D.证券交易所

【答案】 C
61、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。
A.立即向中国证监会报告
B.立即向中国期货业协会报告
C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告
D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

【答案】 D
62、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）o
A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.国务院

【答案】 B
63、会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。
A.理事会
B.会员大会
C.总经理
D.股东大会

【答案】 A
64、期货公司（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事
B.监事
C.总经理或者相关负责人
D.股东、董事

【答案】 D
65、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（ ）。
A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.工商行政管理部门

【答案】 B
66、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（　　）承担举证责任。
A.期货公司
B.客户代理人
C.客户
D.期货公司经纪人

【答案】 A
67、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格

【答案】 C
68、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％

【答案】 C
69、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。
A.客户
B.期货公司
C.中国证监会
D.客户和期货公司

【答案】 A
70、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
A.1％
B.3％
C.4％
D.5％

【答案】 D
71、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（　　）。
A.六类
B.五类
C.四类
D.三类

【答案】 B
72、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
73、下列是专业投资者的是（ ）。
A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验
B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】 B
74、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。
A.处以违法所得5倍罚款
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处以违法所得4倍罚款

【答案】 C
75、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（　　）。
A.向客户做出保本承诺
B.代理客户从事期货交易
C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
D.充分揭示期货交易风险

【答案】 D
76、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（ ）。
A.2010年8月2日
B.2012年8月2日
C.2010年10月1日
D.2013年8月2日

【答案】 D
77、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是( )。
A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派
D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生

【答案】 C
78、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
79、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】 D
80、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。
A.实际控制人住所地的期货交易所
B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 D
81、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。
A.财务主管
B.独立董事
C.副总经理
D.总经理助理

【答案】 C
82、（ ）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
83、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。
A.专用结算账户
B.结算账户
C.交易账户
D.专用交易账户

【答案】 A
84、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.从事期货经营业务的机构
D.中国期货业协会

【答案】 D
85、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。
A.5万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上5万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】 C
86、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.0%

【答案】 B
87、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月

【答案】 D
88、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（ ）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
89、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上20万元以下的罚款
D.吊销期货业务许可证

【答案】 B
90、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的相关信息

【答案】 D
91、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。
A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记

【答案】 C
92、涨跌停板是指合约在（　　）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 A
93、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（　　）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》
B.《关于执行若干问题的规定》
C.《中华人民共和国行政法》
D.《中华人民共和国刑事诉讼法》

【答案】 A
94、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 C
95、经营机构应当制作产品或服务（　　），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

【答案】 C
96、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。
A.会员数量少于规定的最低数量
B.章程规定的营业期限届满
C.总经理决定解散
D.中国期货业协会请求解散

【答案】 B
97、期货从业人员违法违规的，（ ）依法给予行政处罚。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 B
98、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
99、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。
A.经营机构
B.期货协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
100、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.非结算会员

【答案】 C
101、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日

【答案】 A
102、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院
B.交易所所在地中级人民法院
C.期货公司所在地中级人民法院
D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】 C
103、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，
A.核减净资产金额
B.核增净资本金额
C.核增净资产金额
D.核减净资本金额

【答案】 D
104、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。
A.上诉
B.抗辩
C.申诉
D.申请行政复议

【答案】 C
105、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（　　）．
A.客户承担主要责任
B.客户不承担责任
C.期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】 C
106、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。
A.由监事会
B.由董事长
C.由总经理
D.根据公司章程的规定

【答案】 D
107、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
108、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。
A.违约
B.当事人起诉状中在先
C.侵权
D.当事人选择的诉由

【答案】 B
109、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】 A
110、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济

【答案】 A
111、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（ ）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】 D
112、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】 A
113、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济

【答案】 C
114、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 C
115、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（ ）。
A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】 C
116、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
117、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（　　）。
A.结算账户
B.交易账户
C.交易编码
D.结算编码

【答案】 C
118、