2019-2025年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案).docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)

单选题（共600题）
1、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过。
A.中国证监会；监事会
B.中国证监会；股东大会
C.中国期货业协会；监事会
D.股东大会；董事会

【答案】 A
2、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.营业员

【答案】 B
3、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。
A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】 D
4、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。
A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部

【答案】 A
5、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　　）。
A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类
B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类
D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】 B
6、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】 D
7、期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 B
8、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国银监会
D.中国期货业协会

【答案】 B
9、（ ）负责组织期货从业人员资格考试。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.财政部

【答案】 A
10、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（ ）。
A.中国期货业协会颁发的资格证书
B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国证监会颁发的从业资格证书
D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】 B
11、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。
A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】 C
12、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门

【答案】 C
13、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）。
A.流动资本
B.净资本
C.固定资本
D.可变现资本

【答案】 B
14、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（　　）管辖。
A.期货公司所在地的中级人民法院
B.期货交易所所在地的中级人民法院
C.期货交易所所在地的基层人民法院
D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】 B
15、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（ ）
A.分散监督管理
B.集中统一监督管理
C.主要由地方证监会进行管理
D.授权期货业协会进行管理

【答案】 B
16、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（ ）。
A.相应核减净资本金额
B.全额扣减
C.全额加回
D.无须进行风险调整

【答案】 A
17、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（　　）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
18、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 D
19、会员制期货交易所理事会会议应至少每（　　）召开一次。
A.两个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C
20、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
21、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.国家工商行政管理总局
D.国务院商务主管部门

【答案】 A
22、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
23、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A.为投资者创造最大权益
B.保护投资者满意
C.维护投资者的合法权益
D.最大限度维护投资者利益

【答案】 C
24、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
25、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
26、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。
A.中国证监会和财政部
B.财务部
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
27、下列关于交割的表述，正确的是（　　）。
A.只有合约到期时，才能办理交割
B.交割只能是实物交割
C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
28、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。
A.依法履行了报告义务的
B.辞职的
C.公开声明的
D.向期货交易所报告的

【答案】 A
29、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
30、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　　） 的顺序来承担风险。
A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金
D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】 D
31、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.30％
B.25％
C.20％
D.10％

【答案】 A
32、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1％
B.2％
C.3％
D.5％

【答案】 D
33、期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
34、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（　　）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】 D
35、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（　　）。
A.维护投资者的合法权益
B.满足投资者的各项要求
C.量大限度维护投资者利益
D.为投资者创造最大收益

【答案】 A
36、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。
A.进行调查，限制其人身自由
B.进行调查，给予纪律惩戒
C.给予其惩戒、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】 D
37、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（ ）。
A.净资产
B.净资本
C.负债
D.流动负债

【答案】 B
38、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（　　）。
A.六类
B.五类
C.四类
D.三类

【答案】 B
39、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.10000

【答案】 B
40、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 A
41、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
42、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（ ）。
A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证
D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】 D
43、（2018年真题）设立期货公司，应由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
44、期货公司应当根据（ ）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.公司章程
D.期货业协会

【答案】 C
45、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（ ）。
A.按照与客户约定的方式及时通知客户
B.按照与法定的方式及时通知客户
C.按照与客户约定的方式次日通知客户
D.按照与法定的方式次日通知客户

【答案】 A
46、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。
A.前者必须大于后者
B.前者必须小于后者
C.应基本相当
D.应完全一致

【答案】 C
47、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资信情况
B.客户情况
C.资本充足情况
D.成交情况

【答案】 A
48、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：
A.中国证券监督管理委员会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.财政部

【答案】 B
49、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
B.取之于市场、用之于市场的原则。
C.遵循安全、稳健的原则
D.公开、合理、有效的原则

【答案】 D
50、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（　　）。
A.由乙期货公司承担
B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由王某承担

【答案】 D
51、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.仲裁委员会
D.当地人民法院

【答案】 B
52、依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所和中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会

【答案】 B
53、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人不承担责任
C.客户承担部分责任
D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】 A
54、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（　　）。
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是

【答案】 C
55、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％

【答案】 C
56、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（　　）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
57、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％

【答案】 C
58、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。
A.15
B.14.5
C.19
D.12

【答案】 C
59、首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长

【答案】 A
60、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。
A.专用账户存储不得挪用
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 C
61、证券期货经营机构应当（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期

【答案】 B
62、期货公司向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构

【答案】 B
63、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（　　）
A.先执行并向期货公司董事会报告
B.先执行并向中国证监会报告
C.抵制并及时向中国期货业协会报告
D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

【答案】 D
64、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（ ）承担。
A.证券交易所
B.居间人
C.期货公司总经理
D.客户

【答案】 B
65、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。
A.保证金制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.涨跌停板制度

【答案】 B
66、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】 A
67、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.15
B.5
C.20
D.10

【答案】 D
68、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A.10
B.20
C.25
D.30

【答案】 B
69、期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报
B.撤职
C.纪律惩戒
D.警告

【答案】 C
70、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会

【答案】 A
71、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
72、期货交易所向会员收取的保证金。 属于（　　） 所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.会员
C.客户
D.用货交易所

【答案】 B
73、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
A.资产减值准备
B.净资产减值准备
C.期货风险准备金
D.期货保证金减值准备

【答案】 A
74、（　　）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A.侵权
B.违规
C.违法
D.委托

【答案】 A
75、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控 ，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（　　）
A.期货公司
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 B
76、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】 D
77、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（ ）。
A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
B.没有成交价格的，应当视为按市价成交
C.没有有效期限的，应当视为一直有效
D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

【答案】 B
78、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定

【答案】 C
79、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。
A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权

【答案】 A
80、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司
B.结算协议约定
C.期货交易所规定
D.中国证监会规定

【答案】 B
81、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（　　）。
A.要求期货公司相应核减净资本金额
B.要求期货公司相应核增净资本金额
C.要求期货公司相应核减净资产金额
D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】 A
82、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用)
A.1
B.-1
C.100
D.-100

【答案】 C
83、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 D
84、期货公司现任法定代表人不具有（ ）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。
A.期货
B.证券
C.基金
D.银行

【答案】 A
85、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）。
A.对交易风险进行特别提示
B.填写书面交易指令单
C.同步录音
D.以适当方式保存

【答案】 A
86、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年

【答案】 B
87、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。
A.客户和非结算会员
B.客户
C.非结算会员
D.特别结算会员

【答案】 B
88、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
89、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A.期货交易所承担次要赔偿责任
B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
C.期货交易所不承担责任
D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】 B
90、中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
91、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（　　）．
A.审议期货公司的对外投资计划
B.期货公司的日常经营管理
C.监督期货公司其他高级管理人员
D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】 D
92、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

【答案】 A
93、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。
A.专户存储不得挪用
B.可流通的国债不可作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 B
94、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。
A.2
B.1
C.3
D.5

【答案】 D
95、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。
A.25％
B.50％
C.10％
D.100％

【答案】 C
96、下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。
A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
97、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

【答案】 C
98、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议

【答案】 D
99、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（ ）日内向中国证监会报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 B
100、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】 C
101、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元。
A.5
B.9
C.8.1
D.6.4

【答案】 B
102、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。
A.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度
B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D.期货公司应当建立客户资料档案

【答案】 B
103、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
104、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（　　）。
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是

【答案】 C
105、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
106、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.500；3；50；1
B.300；3；30；1
C.300；1；30；3
D.500；1；50；3

【答案】 B
107、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（　　）。
A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】 D
108、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（　　）
A.15400万元
B.15200万元
C.14400万元
D.14800万元

【答案】 B
109、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（ ）
A.限制、阻挠了小张履行职责
B.是正确的
C.不信任小张
D.辞退小张

【答案】 A
110、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会

【答案】 A
111、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
112、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.中国证监会或财政部

【答案】 C
113、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（ ）。
A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
114、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（ ）。
A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
D.经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】 A
115、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A.期货公司
B.客户李某
C.期货交易所
D.居间人小王

【答案】 D
116、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）人民币。
A.50万
B.80万
C.30万
D.100万

【答案】 D
117、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】 D
118、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 D