各单位风险防控及措施排查表.doc

各单位风险防控及措施排查表正式版

各部门风险防控及措施排查表
ST/JL/JS-12
1、生产部风险排查表
风险描述
风险类别
风险等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
未编制月度生产计划、未及时下达生产任务单，导致生产、物资资源配置不合理，影响生产服务。

√

三级
合理编订生产计划，进而配置生产设备，按时履约合同。
生产组织协调不到位，造成内部设备调配不畅，生产组织实施无序，生产成本增加。

√

二级
统筹安排设备配置，保障生产顺利进行。人为原因造成生产成本增加的，追究相关人员责任。
生产组织安排不当，多次出现用户投诉，降低公司社会评价。
√

二级
对重大合同在生产资源配置上进行倾斜，优先保证重大合同项目顺利进行。
生产组织协调力度不够，导致出现生产服务投诉，影响公司市场信誉。

√

一级
积极组织实施及生产保供协调工作。对生产履约进度进行实时监控，发现问题，及时化解解决。
货物储存未按相关规定执行，造成数量或质量出现问题，给用户或企业造成经济损失。

√

二级
加强对原材料保管人员的管理及业务培训，由质量部进行监督、检查。对存在工作失误造成经济损失的岗位员工给予薪酬考核。
未及时验收，提供相应数据，造成原辅材料不合格或监控失效，影响生产所需物资储备。

√

二级
采购物资进厂需及时验收，合格后方可接收使用，对未及时验收造成不合格的，按照员工管理条例给予处罚。
未及时按时间要求采购合格物资，影响正常生产排产。

√

二级
掌握供方生产动态，充分、合理安排采购计划。

2、销售部风险排查表
风险描述
风险类别
风险等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
报价不合理，背离公司指导价，最终造成客户流失或经济损失。

√

三级
背离公司指导价或超出授权范围与客户报价的，追究相关人员责任。
未能积极争取合同，对关键权利义务条款把握不准，超出授权范围洽谈，最终造成客户流失或经济损失。

√
二级
加强合同谈判业务培训，提升争取合同权利条款的意识。对多个项目谈判不利的，转岗。对越权谈判的，追究责任。
未按公司规定的程序评审，可能导致合同条款存在漏洞或有失公允，造成公司经济损失或法律纠纷。

√

二级
对于公司各部门提出的评审意见，销售部应该积极与客户进行洽谈，对于不能更改的意见应出具风险化解方案。未经评审的合同一律不得签署。
未能将合同中风险点进行全面梳理、交底，或未能及时了解、关注合同的风险点，导致储存及生产过程中未能及时规避风险，造成公司经济损失或法律纠纷。

√
二级
销售部将合同风险点进行全面梳理，将合同复印件安技科进行合同交底，由安技科确定生产计划与相应的生产要求，在全面了解风险点后在合同上签字确认。
合同签订后，未能持续跟踪，对变更的合同内容未及时索取签证或签订补充协议，最终造成损失。

√

二级
加强业务培训，提升风险防控意识。对消极怠工造成损失的，追究相关人员责任，情节严重的转岗处理。
未及时办理结算，影响回款。

√

二级
将结算及时率列入销售部薪酬考核，促进结算完成。
客户满意度调查工作流于形式，不能及时掌握客户对公司的需求，影响后续合作。

√

三级
按照相关规定执行，由销售部每半年做好客户满意度调查及和业务评比工作。
未妥善处理客户投诉事件，造成客户满意度下降，影响公司的社会评价。

√

二级
按照相关规定，及时收集客户投诉，并组织安技科第一时间对客户投诉进行处理，并对处理结果进行评价。

3、技术部风险排查表
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
对质量体系文件监督检查不够，导致文件执行过程中产生偏差，没有达到预期效果。

ü

三级
定期进行检查和监督，补充梳理各项文件记录。使各项规章制度得到落实，具有较强的适宜性、有效性。
工艺不合理，未及时制定适宜的工艺文件。

√

二级
根据客户的要求，针对性工艺试验，不断完善工艺规程，提高产品质量。
质量体系编写、修订不及时，内容不符合标准要求，造成外部审核不通。

√

三级
每年至少组织一次内审，并要求覆盖质量体系的所有要求，对不符合项及时整改，制定纠正预防措施，不断完善质量管理体系。

4、综合部风险排查表
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
对制度监督检查不够，导致制度执行过程中产生偏差，没有约束力。

ü

ü
三级
定期进行检查和监督，补充梳理各项规章制度。使各项规章制度根据工作的需要满足实际，具有较强的可操作性。
未对员工进行培训，或培训不合格者上岗，导致人员操作错误，造成损失。

√

三级
对新进员工必须进行上岗前培训，培训合格者上岗。
每年需制定培训计划，组织培训学习，获得必要的知识。
未严格按三级安全培训要求进行新入职员工安全教育。

√

二级
按三级安全培训要求进行相关培训。

5、检验中心风险排查表
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
检测设备使用前，未按照要求进行校准，导致分析结果不准确。

ü

三级
设备开机使用前，进行标样校准，确保数据在规定范围内后进行产品检验分析；对数据异常的需找专业人员维修，检定合格后使用。
检验人员未按标准要求进行检验，导致分析结果不准确。

√

三级
加强培训学习，熟练掌握操作规程；加强质量意识教育，增强责任心。

6、质量部风险排查表
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
原材料进厂未及时验收，提供相应数据，造成原材料不合格或监控失效，影响生产所需物资储备。

√

二级
采购物资进厂需及时验收，合格后方可接收使用，对未及时验收造成不合格的，按照员工管理条例给予处罚。
产品未完成检验之前或检验不合格，未经顾客同意给予放行，造成顾客投诉，客户流失。

√

二级
对未达到顾客要求的产品，严禁出厂，如顾客同意，按让步接收或合同变更规定执行，对擅自放行者按照员工管理条例给予处罚。
质检人员未严格按照公司管理文件和客户要求进行检验，造成检验结果不准确，顾客投诉。

√

三级
加强培训学习，熟练掌握检验规程，严格按照客户要求进行产品检验；加强质量意识教育，增强责任心。

7、生产车间风险排查表
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
未严格按照工艺规程操作，尤其是关键工程和特殊过程的控制，造成产品质量不合格，成品率低，资源浪费，影响交付期。

ü

三级
加强培训教育，增强员工的质量意识；质量部加强对关键过程和特殊过程的工艺监督力度；对不按规程操作的人员按员工管理条例给予处罚。

说明：
一、风险等级：
一级：给企业声誉和企业发展造成较大影响，直接影响到企业发展战略及稳定可持续性发展。
二级：给企业造成严重的经济损失，影响到可持续稳定地提供用户满意的产品和服务。
三级：给企业造成一定的经济损失，间接影响到相关方（企业、员工、用户）满意程度。
二、 评价要求：
每年6月份由技术部组织各部门对上述各单位已识别、确定的风险和措施排查内容进行评价，根据新一年企业发展战略及往年存在的问题识别和确定新的风险，并制定相应的措施内容。

输变电管理所员工岗位廉洁排查和防控措施汇总表
单位： ****公司填表日期：2021年01月17日
序号
岗位名称
廉洁风险主要内容和表现形式
自评风险综合
等级
廉洁风险
防控措施
一
主任
1、输电线路大修技改项目管理中，虚列项目，重复计取费用，增大工程成本，套取资金，损害企业利益。2、违反廉洁从业规定，滥用职权、以权谋私、损公肥私，为本人、亲属或其他特定关系人谋取利益。
3、违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户输电工程，谋取私利。
4、在项目验收、设备试验环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
5、利用职务便利，在报废物资处置过程中，谋取私利。
6、在年度评先选优以及部门内部考核中，徇私舞弊，谋取私利。
7、违反车辆管理规定，公车私用。
中
一、1.严格规章制度执行，按《公司生产项目管理办法》及其他有关规章制度的要求规范项目的各环节管理；
2.进一步完善项目准入条件，将设备全过程运行情况作为项目准入重要依据，杜绝虚假项目申报；
3.提升信息系统支撑能力，加快项目管理系统建设，将大修技改项目全过程管理资料电子化，增加项目管理透明度；
4.加强验收管理，确保工程真实性和准确性；
5.加强监督检查，对项目实施关键环节进行管控，分层分级开展抽查或交叉检查，规范项目过程管控。
二、1.加强领导人员依法经营、廉洁从业教育，利用反面典型开展警示教育，引导各级领导干部筑牢廉洁从业的思想防线；建立领导人员廉洁从业承诺制度，要求领导干部签订廉洁从业承诺书，严格执行；
2.健全“三重一大”事项决策机制，加强对决策过程的监督检查；对领导干部上报的年度个人重大事项报告，按规定进行抽查；
3.强化对领导干部的监督管理。增强巡视工作的有效性，发现问题，形成威慑。抓早抓小，对苗头性、倾向性问题，早提醒、早警示、早处理。适时组织专项巡视，发现问题，形成威慑。严肃查处领导人员违纪违法行为。加强干部轮岗交流。
三、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
四、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.严格执行输电工作有关规程规范，进一步完善工作制度；
3.加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
五、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.健全完善报废物资处置制度，防止竞买人串标、恶意压价、排斥其他竞买人、扰乱处置活动等行为；
3.按照有关规定通过媒体向社会发布报废物资处置全过程重要信息，促进信息公开，接受社会监督；
4.由财务部门聘请第三方评估机构评估报废物资价格，物资部门根据报废物资评估价，制定报废物资处置保留价，在高于保留价的基础上价高者中标，形成相互制约机制。
六、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.按照“三重一大”事项要求，集体决策讨论；
3.严格按照单位相关制度规范操作，做到公平、公正、公开，不徇私情。
七、1.健全公车使用制度；
2.每次用车后做好相关登记；
3.有相关部门控制用车开支费用；
4.做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
二
副主任
支部书记
1、大修技改项目管理中，虚列项目，重复计取费用，增大工程成本，套取资金，损害企业利益。
2、违反廉洁从业规定，滥用职权、以权谋私、损公肥私，为本人、亲属或其他特定关系人谋取利益。
3、违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户变电检修工程，谋取私利。
4、在项目验收、设备试验环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
5、利用职务便利，在报废物资处置过程中，谋取私利。
6、在年度评先选优以及部门内部考核中，徇私舞弊，谋取私利。
7、违反车辆管理规定，公车私用。
中
一、1.严格规章制度执行，按《公司生产项目管理办法》及其他有关规章制度的要求规范项目的各环节管理；
2.进一步完善项目准入条件，将设备全过程运行情况作为项目准入重要依据，杜绝虚假项目申报；
3.提升信息系统支撑能力，加快项目管理系统建设，将大修技改项目全过程管理资料电子化，增加项目管理透明度；
4.加强验收管理，确保工程真实性和准确性；
5.加强监督检查，对项目实施关键环节进行管控，分层分级开展抽查或交叉检查，规范项目过程管控。
二、1.加强领导人员依法经营、廉洁从业教育，利用反面典型开展警示教育，引导各级领导干部筑牢廉洁从业的思想防线；建立领导人员廉洁从业承诺制度，要求领导干部签订廉洁从业承诺书，严格执行；
2.健全“三重一大”事项决策机制，加强对决策过程的监督检查；对领导干部上报的年度个人重大事项报告，按规定进行抽查；
3.强化对领导干部的监督管理。增强巡视工作的有效性，发现问题，形成威慑。抓早抓小，对苗头性、倾向性问题，早提醒、早警示、早处理。适时组织专项巡视，发现问题，形成威慑。严肃查处领导人员违纪违法行为。加强干部轮岗交流。
三、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
四、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.严格执行变电运行、信息通讯有关规程规范，进一步完善工作制度；
3.加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
五、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.健全完善报废物资处置制度，防止竞买人串标、恶意压价、排斥其他竞买人、扰乱处置活动等行为；
3.按照有关规定通过媒体向社会发布报废物资处置全过程重要信息，促进信息公开，接受社会监督；
4.由财务部门聘请第三方评估机构评估报废物资价格，物资部门根据报废物资评估价，制定报废物资处置保留价，在高于保留价的基础上价高者中标，形成相互制约机制。
六、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.按照“三重一大”事项要求，集体决策讨论；
3.严格按照单位相关制度规范操作，做到公平、公正、公开，不徇私情。
七、1.健全公车使用制度；
2.每次用车后做好相关登记；
3.有相关部门控制用车开支费用；
4.做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
三
变电管理专责
1、在项目验收，在设备试验环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
2、违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户变电检修工程，谋取私利。
3、在废旧物资处理中，徇私舞弊，谋取私利。
4、违反车辆管理规定，公车私用。
中
一、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.严格执行变电运行有关规程规范，进一步完善工作制度；
3.加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
二、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁工作人员私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
三、1.完善废旧物资源头管理办法，加强源头回收力度；
2.严格执行单位废旧物资管理制度、程序，确保废旧物资回收；
3.实时检查物资材料库存、使用情况，确保账、物相符。
四、1.健全公车使用制度；
2.每次用车后做好相关登记；
3.有相关部门控制用车开支费用；
4.做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
四
输电管理专责
1、在输电设备新建、改建、扩建工程验收环节，徇私舞弊，谋取私利。
2、违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户输电工程，谋取私利。
3、利用职务便利，在报废物资处置过程中，谋取私利。
4、违反车辆管理规定，公车私用。
中
一、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.严格执行输电线路工作验收有关规程规范，进一步完善工作制度；
3.加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
二、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
三、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.健全完善报废物资处置制度，防止竞买人串标、恶意压价、排斥其他竞买人、扰乱处置活动等行为；
3.按照有关规定通过媒体向社会发布报废物资处置全过程重要信息，促进信息公开，接受社会监督；
4.由财务部门聘请第三方评估机构评估报废物资价格，物资部门根据报废物资评估价，制定报废物资处置保留价，在高于保留价的基础上价高者中标，形成相互制约机制。
四、1.健全公车使用制度；
2.每次用车后做好相关登记；
3.有相关部门控制用车开支费用；
4.做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
五
安全监督与培训专责
1、在现场安全纠察中，违反原则和程序，徇私舞弊，获取不正当利益。
2、在工程验收过程中，接受施工方好处或吃请，对工程建设存在的问题隐瞒不报或没有如实汇报。
3、在安全生产事故调查中，违反原则和规定，徇私舞弊，获取不正当利益。
4、违反车辆管理规定，公车私用。
中
一、1.加强廉洁从业教育，严格执行干部员工廉洁自律相关规定，牢固树立廉洁从业意识；
2.加强安全考核与监督管理，严格执行违规违章处罚规定，不徇私情，严格执纪； 3.加强安全生产监督检查工作。
二、1.严格执行单位电力工程验收大纲；
2.强化施工过程管理，加强对隐蔽工程及施工各阶段验收等关键环节的质量管控；
3.严格执行工程施工质量验收与评定规程及验评项目划分表的规定，规范开展施工三级验收、质量监理、工程阶段验收等质量控制工作；
4.加强安全生产监督检查。
三、1.严格按照本单位安全管理规定、事故调查流程开展工作；
2.上级领导对调查结果要认真把关，严格按照相关管理制度、规定、流程办事；
3.严格执行谁签字谁负责,谁审核谁负责制。
四、1.健全公车使用制度；
2.每次用车后做好相关登记；
3.有相关部门控制用车开支费用；
4.做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
六
修试班班长
1、在项目验收，在设备试验环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
2、违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户变电检修工程，谋取私利。
3违反车辆管理规定，公车私用。
4违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户继电保护工程，谋取私利。
5在废旧物资处理中，徇私舞弊，谋取私利。
中
一、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁工作人员私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
二、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁工作人员私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
三、1.健全公车使用制度；
2.每次用车后做好相关登记；
3.有相关部门控制用车开支费用；
4.做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
四、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁工作人员私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
五、1.完善废旧物资源头管理办法，加强源头回收力度；
2.严格执行单位废旧物资管理制度、程序，确保废旧物资回收；
3.实时检查物资材料库存、使用情况，确保账、物相符。
七
变电修试班高级工
1、在项目验收，在设备试验环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
2、违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户变电检修工程，谋取私利。
3在项目验收，在设备试验环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
4在废旧物资处理中，徇私舞弊，谋取私利
中
一、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁工作人员私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
二、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁工作人员私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
三、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.严格执行变电运行有关规程规范，进一步完善工作制度；
3.加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
四、1.完善废旧物资源头管理办法，加强源头回收力度；
2.严格执行单位废旧物资管理制度、程序，确保废旧物资回收；
3.实时检查物资材料库存、使用情况，确保账、物相符。
八
变电修试班中级工（含兼职驾驶员）
1、在项目验收，在设备试验环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
2、违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户变电检修工程，谋取私利。
3违反车辆管理规定，公车私用。
4违反原则和规定，私自承揽施工单位或用电客户继电保护工程，谋取私利。
5在废旧物资处理中，徇私舞弊，谋取私利。
中
一、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁工作人员私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
二、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁工作人员私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
三、1.健全公车使用制度；
2.每次用车后做好相关登记；
3.有相关部门控制用车开支费用；
4.做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
四、1.加强政治和廉洁从业教育学习，牢固树立廉洁从业意识；
2.完善相关管理制度，严禁工作人员私揽工程；
3.加强监督检查，发现问题，严肃处理。
五、1.完善废旧物资源头管理办法，加强源头回收力度；
2.严格执行单位废旧物资管理制度、程序，确保废旧物资回收；
3.实时检查物资材料库存、使用情况，确保账、物相符。
九
输电运检班班长
1、在输电设备新建、改建、扩建工程验收环节，徇私舞弊，谋取私利。
2、违反车辆管理规定，公车私用。

中
一、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.严格执行输电线路工作验收有关规程规范，进一步完善工作制度；
3.加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
二、1.健全公车使用制度，严格执行派车登记手续；
2.做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
十
输电运检初、中级作业员（含兼职驾驶员）
1、在输电设备新建、改建、扩建工程验收环节，徇私舞弊，谋取私利。
2、违反车辆管理规定，公车私用。

中
一、1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.严格执行输电线路工作验收有关规程规范，进一步完善工作制度；
3.加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
二、1.健全公车使用制度，严格执行派车登记手续；
2.做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。

十一
输电运检初级作业员
1、在输电设备新建、改建、扩建工程验收环节，徇私舞弊，谋取私利。
低
1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.严格执行输电线路工作验收有关规程规范，进一步完善工作制度；
3.加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
十二
巡维班班长、副班长
1、在项目验收，在设备试验等环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
2、在废旧物资处理中，徇私舞弊，谋取私利。
3、违反车辆管理规定，公车私用。
中
1.（1）加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
（2）严格执行变电运行有关规程规范，进一步完善工作制度；
（3）加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
2.（1）完善废旧物资源头管理办法，加强源头回收力度；
（2）严格执行单位废旧物资管理制度、程序，确保废旧物资回收；
（3）实时检查物资材料库存、使用情况，确保账、物相符。
3.（1）健全公车使用制度；
（2）每次用车后做好相关登记；
（3）有相关部门控制用车开支费用；
（4）做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
十三
巡维员（兼职驾驶员）
1、在项目验收，在设备试验等环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
2、在废旧物资处理中，徇私舞弊，谋取私利。
3、违反车辆管理规定，公车私用。
中
1.（1）加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
（2）严格执行变电运行有关规程规范，进一步完善工作制度；
（3）加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
2.（1）完善废旧物资源头管理办法，加强源头回收力度；
（2）严格执行单位废旧物资管理制度、程序，确保废旧物资回收；
（3）实时检查物资材料库存、使用情况，确保账、物相符。
3.（1）健全公车使用制度；
（2）每次用车后做好相关登记；
（3）有相关部门控制用车开支费用；
（4）做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
十四
巡维员
1、在项目验收，在设备试验等环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
2、在废旧物资处理中，徇私舞弊，谋取私利。
3、违反车辆管理规定，公车私用。
低
1.（1）加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
（2）严格执行变电运行有关规程规范，进一步完善工作制度；
（3）加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
2.（1）完善废旧物资源头管理办法，加强源头回收力度；
（2）严格执行单位废旧物资管理制度、程序，确保废旧物资回收；
（3）实时检查物资材料库存、使用情况，确保账、物相符。
3.（1）健全公车使用制度；
（2）每次用车后做好相关登记；
（3）有相关部门控制用车开支费用；
（4）做好用车里程相关登记、检查、发现问题及时分析、处理。
十五
变电值班员
1、在项目验收，在设备试验等环节中，违反原则和规定，徇私舞弊，谋取私利。
2、在废旧物资处理中，徇私舞弊，谋取私利。
低
1.加强廉洁从业教育和法律法规宣传教育；
2.严格执行变电运行有关规程规范，进一步完善工作制度；
3.加强监督管理，发现违规问题，严肃处理。
1.完善废旧物资源头管理办法，加强源头回收力度；
2.严格执行单位废旧物资管理制度、程序，确保废旧物资回收；
3.实时检查物资材料库存、使用情况，确保账、物相符。
部门负责人意见：

部门负责人签字
部门（章） 日期
监察审计部意见：

部门（章） 日期
业务分管领导意见：

分管领导（签字）： 日期：
注：1、本表由附件1《岗位廉洁风险点查找和防控措施表》汇总形成
2、本表一式两份，部门存一份、交监审部一份

附表1:

个人岗位廉政风险排查防控表
单 位：
姓 名

职务职称
科员
风险等级
二级
主要职责
治安行政管理工作，消防监督管理，法律宣传
风险类型
风 险 点
防控措施
思想道德
① 思想政治学习不认真，不主动，不注重联系工作实际
② 工作学习中不思进取、得过且过
③ 自律意识不强、思想理念易动摇
1、加强学习、提高思想认识，增强理想信念
2、杜绝形式主义，树立忧患意识
3、牢固树立正确的世界观、人生观和价值观、加强自律意识
4、认真学习党的方针政策
岗位职责

① 接听 不及时，出警拖拉懈怠、导致出现工作失误或者耽误处理事件。
2、日常巡逻不及时，或存在消极应付心理
3、职责意识淡薄、责任心不强

① 加强自身的责任心
2、及时日常巡逻，加强对危险隐患的巡查和处理工作

工作流程
① 现场保护、相关人员询问、取证工作疏忽、遗漏、不及时，加大了工作的难度
2、人权保护意识淡薄
3、程序不合法，强制措施不得当
1、工作中仔细认真、做到收集证据的完整充分
2、增强人权保护意识，重证据，重调查研究
3、学习公务员法等法律法规，强化法制意识
规章制度
① 时间观念不强，存在迟到早退现象
② 工作期间做与工作无关的事
3、着装不规范、警容不严整
1、认真工作，加强自律意识、责任心
2、加强公安机关内务条令学习
3、加强五条禁令学习
外部环境
1、 交友不慎，沾染不良习气。参与黄、赌、毒
2、参与经营活动

① 加强道德观、价值观、人生观学习，以身作则、严格自律
② 树立全心全意为人民服务的宗旨观念

所在科(室、队)
评估意见
风险点排查具体全面，防控措施制定充分到位

年月日
单位(部门)
领导审定意见

年 月 日
注：此表一式三份，本人、所在科(室、队)、单位(部门)各一份
附表4:
单位(部门)内设机构廉政风险排查防控表
单 位:

负责人

风险等级
一级
主要职责
风 险 点
防控措施
民警思想道德建设
② 对党的政策方针领悟不透彻，落实不到位
③ 对民警的思想道德抓的不够严，不够细
④ 与民警之间沟通不及时，交流不深刻
④ 认真学习党的方针政策
⑤ 狠抓队伍思想道德建设形成制度，率先垂范
⑥ 坚持从优待警，从工作生活中关心爱护民警
查处治安案件，调解矛盾纠纷，群体性事件和刑事案件先期处置
② 存在程序不合法，证据不完善
③ 存在案件定性不准确，适用法律法规不恰当
④ 人权意识不强，存在不履行告知，非法滥用职权
② 强化程序意识，重证据，重调查研究，不轻信口供
③ 加强法律法规学习，遵从疑罪从无的原则
④ 保障人格尊严，严格执法，及时履行告知义务
法律宣传教育
③ 存在宣传条文单一，枯燥乏味，不易被群众接受
④ 存在宣传不到位，覆盖面狭窄
⑤ 存在法律宣传事后反馈不及时，不畅通
③ 采用图文并茂，群众喜闻乐见的形式开展宣传工作
④ 对沿线进行摸底排查，对重点单位、路段加大宣传力度
⑤ 对法律宣传效果及时总结，及时反馈
单位(部门)内设机构自评意见
派出所风险分析恰当，防范措施准确到位。
年 月日
单位(部门)领导审定意见

年 月 日
注：此表一式三份，单位(部门)内设机构、单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份

附表6:个人岗位廉政风险、防控措施及督导检查责任主体汇总表
单 位(盖章):
序号
姓 名
职 务
岗 位
风险情况分析
防控措施
风险
级别
工作
责任人
督导检查责任人
1

所 长

①工作态度不端正，工作作风不踏实，工作效率低下
②利用职权收受好处，工作中存在办人情案、关系案

①端正工作态度，踏实工作作风，提高工作效率，自觉降低和消除工作中的潜在风险
②严格遵守各项规定，依法依纪办事，严以律己，不利用职务之便谋取私利加强思想品德教育，增强人民公仆意识

一级

2

科 员

① 行政执法案件罚没物品管理和处置不按有关规定执行。
② 办理案件存在程序不合法，强制措施不得当
①加强涉案财物管理里规定学习
②依法办案，重证据，重调查研究，强化程序对办案的重要性
二级

3

科 员

① 办案中存在违法违纪，不能够严格要求自己，群众意识淡薄
②对沿线五华里法律宣传教育不深入，不到位
③对辖区内消防安全监督管理不规范

① 增强服务意识，多走动摸排，掌握第一手资料，认真履行工作职责，高质量、高效率完成工作任务
② 加强法制宣传教育，使法律知识深入到每家每户
③ 加强消防管理，督导强化企业消防意识
二级

注：此表一式两份，单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份

附表7:
廉政风险防控承诺书
单 位：
姓 名

职 务
科员
岗位廉政风险
情况分析
①办案中存在违法违纪，不能够严格要求自己，群众意识淡薄
②对沿线五华里法律宣传教育不深入，不到位
③对辖区内消防安全监督管理不规范
岗位廉政风险
防控举措
① 增强服务意识，多走动摸排，掌握第一手资料，认真履行工作职责，高质量、高效率完成工作任务
② 加强法制宣传教育，使法律知识深入到每家每户
③ 加强消防管理，督导强化企业消防意识
岗位廉政风险
防控承诺
做到公平公正，不“吃、拿、卡、要”；做到认真履职，不发生渎职失职行为；做到公开透明，不暗箱操作；做到行为规范，不乱执法、乱罚款。
承诺人:
年月 日
注：此表一式三份，本人、单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份

岗位廉政风险点查找和防控措施表
单位：新晃中兴总公司留守处办公室填表日期：2015年3月18日
姓名
黄蓉
职务（岗位）
办公室主任
岗位职责
一、负责为留守处领导、各股室服务做好各项行政协调和后勤事务服务工作，为留守处领导当好参谋、助手；
二、负责本留守处文件收发管理和全留守处综合性文件的起草工作；
三、负责提交留守处会议讨论研究的事项和日程安排、记录及决议事项的承办、催办工作；
四、负责留守处党委、行政会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；
五、负责全留守处保密工作及行政事务管理；
六、负责全留守处信、函管理工作，做好县人大议案、意见、建议和县政协提案受理、协调、督办工作；
七、负责本留守处政治、业务学习的组织安排，协助留守处领导做好本单位职工思想政治工作。做好留守处机关各项规章制度的执行监督；
八、按照留守处领导安排，做好全留守处职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生检查、休假时间安排等项工作；
九、承办留守处领导交办的其它工作。
潜　 在　 廉政　 风　 险
风 险
种 类
廉政风险主要内容和表现形式
个 人 自 查
互　  查
思想道德风险
不注重加强理论学习和业务学习
加强学习，提高能力
岗位
职责
风险
1、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。
2、对办公用品分类不明确，登记管理不及时，可能造成不必要的消耗和物品浪费。
3、接听 、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
4、车辆管理不到位
5、对单位档案管理不严格、更新不及时，可能造成档案资料不完善或遗失。
利用职务上便利谋取私利、加强车辆、办公室日常管理工作
业务流程风险
1、印章审批、保管和使用上随意性大
2、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定业务方面的证明、文件等。

制度机制风险
机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现丢失或泄密。

外部境
风险
熟人关系违规利用职权招待、出车
利用职权招待、出车
廉政风险
防控措施
个人防控措施承诺
建议采取的防控措施
1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
2、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明等，通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。车辆严格按规章制度管理，杜绝违规乱开支，乱招待。
3、加强履职尽责情况的监督检查，不断完善制度及时发现问题，不断改进工作。

承诺人：黄蓉
加强学习，注重综合能力学习，提高廉洁自律的能力，加强