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2019-2025年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）

单选题（共600题）
1、期货公司及其分支机构的许可证由（ ）统一印制。
A.国家工商管理局
B.中国证券监督管理委员会
C.中国期货业协会
D.财政部

【答案】 B
2、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（　　）。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.中国证监会或财政部

【答案】 C
3、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
4、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。
A.期货公司
B.客户代理人
C.客户
D.期货公司经纪人

【答案】 A
5、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资信情况
B.客户情况
C.资本充足情况
D.成交情况

【答案】 A
6、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
7、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（ ）。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
C.期货交易所自营会员中的工作人员
D.期货公司的管理人员

【答案】 C
8、期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货交易所名义
B.保障基金名义
C.期货公司名义
D.期货投资者名义

【答案】 B
9、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（　　）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】 A
10、期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报
B.撤职
C.纪律惩戒
D.警告

【答案】 C
11、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。
A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

【答案】 A
12、不同类别期货公司应当按照（ ）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。
A.最近两期
B.最近一期
C.年终确定
D.年中确定

【答案】 B
13、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 A
14、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。
A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
D.代理客户交易

【答案】 B
15、会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。
A.两个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C
16、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ）。
A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认
C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认
D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实

【答案】 C
17、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。
A.保证金标准
B.非结算会员结算准备金最高余额
C.风险管理措施
D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

【答案】 B
18、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年。
A.2
B.1
C.3
D.5

【答案】 D
19、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
20、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（　　）年
A.20
B.10
C.5
D.15

【答案】 A
21、下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】 D
22、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 A
23、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）
A.不必将免除决定报告监管部门
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前3日将免除决定通知本人

【答案】 C
24、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（　　）。
A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】 B
25、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。
A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺
B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 A
26、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（ ）年有期徒刑。
A.3～5
B.3～7
C.5～7
D.7～10

【答案】 B
27、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。
A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
28、期货交易所设监事会成员至少需要( )人。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 B
29、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

【答案】 C
30、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。
A.50
B.80
C.30
D.100

【答案】 D
31、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
32、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（ ）的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分
B.65分
C.70分
D.80分

【答案】 D
33、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
34、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（　　）。
A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】 C
35、《期货交易管理条例》的施行时间是（ ）。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日

【答案】 B
36、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.审慎监管
B.利益最大化
C.安全稳健
D.诚实信用

【答案】 A
37、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政

【答案】 B
38、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 D
39、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（　　）。
A.期货公司与其控股股东在业务. 人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事. 监事和高级管理人员

【答案】 A
40、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。
A.甲客户
B.该期货公司
C.甲和期货公司
D.都不承担

【答案】 A
41、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（ ）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
A.矛盾的化解
B.纠纷的处理
C.纠纷的维权
D.投诉的处理

【答案】 B
42、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（　　）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（　　）的原则予以处理。
A.自身利益优先;先开发的客户利益优先
B.自身利益优先;公平对待
C.客户利益优先;公平对待
D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

【答案】 C
43、期货从业人员自律管理的具体办法由（　　）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
44、期货业协会的权力机构为（　　）。
A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会

【答案】 D
45、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.具有从事期货业务2年以上经验

【答案】 D
46、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货协会
C.期货交易所
D.以上都是

【答案】 A
47、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（ ）。
A.60%
B.80%
C.100%
D.150%

【答案】 D
48、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。
A.当事人选择的诉由
B.侵权
C.违约
D.合约履行地

【答案】 A
49、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 C
50、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

【答案】 B
51、（ ）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
52、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　　）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
53、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签
A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】 A
54、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。
A.适当性义务
B.正常展业
C.工作保密
D.热情服务

【答案】 A
55、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（ ）备案。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部

【答案】 B
56、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
57、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。
A.期货公司不承担赔偿责任
B.客户不承担责任
C.客户承担主要责任
D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】 D
58、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式

【答案】 A
59、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
A.非期货公司会员
B.期货公司会员
C.期货公司会员和非期货公司会员
D.结算会员和非结算会员

【答案】 D
60、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.居间人

【答案】 D
61、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】 D
62、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。
A.50
B.80
C.30
D.100

【答案】 D
63、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员的公开谴责

【答案】 C
64、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（ ）。
A.80％
B.90％
C.120％
D.150％

【答案】 C
65、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。
A.客户应当及时追加保证金
B.客户应当自行平仓
C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】 C
66、期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.独立董事
C.监事会主席
D.董事长

【答案】 A
67、下列关于交割的表述，正确的是（　　）。
A.只有合约到期时，才能办理交割
B.交割只能是实物交割
C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
68、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
69、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
70、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元？
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200

【答案】 C
71、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（ ）提名，理事会通过。
A.期货交易所董事会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院

【答案】 B
72、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
73、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】 D
74、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。
A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】 C
75、首席风险官开展工作应当制作并保留（ ），真实、充分地反映其履行职责情况。
A.工作底稿和工作时间
B.工作报告和工作记录
C.工作底稿和工作记录
D.工作时间和工作报酬

【答案】 C
76、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A.3
B.2
C.5
D.1

【答案】 B
77、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。
A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】 B
78、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国银监会

【答案】 A
79、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（ ）个月月末的期货公司风险监管报表。
A.3
B.5
C.1
D.2

【答案】 D
80、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B.期货交易所承担次要赔偿责任
C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
D.期货交易所不承担责任

【答案】 A
81、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。
A.没有成交价格的，应当视为按市价交易
B.没有有效期限的，应当视为长期有效
C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】 A
82、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（　　）。
A.由乙期货公司承担
B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由王某承担

【答案】 D
83、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是
A.净资本
B.净资本／风险资本准备
C.净资本／净资产
D.负债／净资产

【答案】 B
84、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。
A.80%
B.60%
C.20%
D.40%

【答案】 A
85、期货公司现任法定代表人不具有（ ）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。
A.期货
B.证券
C.基金
D.银行

【答案】 A
86、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（ ）年末净资产不低于（ ）万元，最近（ ）年末金融资产不低于（ ）万元。
A.1；1000；1；500
B.2；1000；2；500
C.1；2000；1；500
D.2；2000；2；500

【答案】 A
87、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％

【答案】 C
88、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】 D
89、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户

【答案】 A
90、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 A
91、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（　　）日向董事会提出申请。
A.10
B.15
C.30
D.60

【答案】 C
92、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（ ）的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分
B.65分
C.70分
D.80分

【答案】 D
93、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 B
94、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
A.统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 重点监管
B.统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管
C.集中领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管
D.统一领导. 各司其职. 各负其责. 全面合作. 联合监管

【答案】 B
95、期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。
A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】 B
96、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 A
97、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 A
98、期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.期货公司营业部所在地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 A
99、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货交易公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
100、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
101、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金
C.期货交易所
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 B
102、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（ ）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
103、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（　　）。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.职务侵占罪
D.挪用公款罪

【答案】 B
104、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】 C
105、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
A.合同法
B.民事诉讼法
C.经济法
D.当事人在合同中的约定

【答案】 D
106、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
A.当日结算前
B.当日收盘前
C.前一交易日日终
D.前一个交易日平均

【答案】 C
107、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（　　）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理
B.第一副总经理
C.总经理指定的人员
D.理事长

【答案】 A
108、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（ ）。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】 B
109、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
110、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（ ）。
A.对会员的纪律处分
B.会员的权利和义务
C.会员的交割和结算制度
D.会员资格及其管理办法

【答案】 C
111、 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。
A.期货公司
B.期货业协会
C.财务部
D.证监会

【答案】 A
112、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
113、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证监会
D.期货交易所

【答案】 A
114、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（　　）。
A.维护投资者的合法权益
B.满足投资者的各项要求
C.量大限度维护投资者利益
D.为投资者创造最大收益

【答案】 A
115、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（　　）
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
C.慈善基金
D.社会保障基金

【答案】 A
116、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
117、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.不按照规定处理客户交易
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
118、全面结算会员期货公司应当按