2019-2025年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷含答案.docx

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2019-2025年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷含答案单选题（共600题） 1、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 A 2、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。 A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A 3、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。 A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度【答案】 C 4、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】 D 5、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（　　）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。 A.谨慎 B.客观 C.结算 D.套期保值【答案】 D 6、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。 A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】 D 7、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。 A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】 A 8、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】 C 9、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C 10、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A.期货交易所 B.客户 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】 C 11、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。 A.检查期货交易所财务 B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.组织协调专门委员会的工作【答案】 D 12、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。 A.独立性 B.自由性 C.公开性 D.协商性【答案】 A 13、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知【答案】 B 14、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.5万元以上10万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.10万元以上50万元以下 D.10万元以上600万元以下【答案】 C 15、有权指定交割仓库的是（　　）。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所【答案】 D 16、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。 A.向所在机构报告 B.向期货交易所报告 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】 A 17、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度。 A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】 A 18、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（　　）。 A.国务院银行业监督管理机构 B.中国人民银行 C.国务院期货监督管理机构 D.商务部【答案】 C 19、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。 A.没有成交价格的，应当视为按市价交易 B.没有有效期限的，应当视为长期有效 C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A 20、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上15万元以下【答案】 B 21、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。 A.套利 B.基差 C.套期保值 D.对冲【答案】 C 22、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内 B.5日内 C.当日结算前 D.当日结算后【答案】 C 23、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A.不超过损失的90% B.为损失的90%以上 C.为损失的80%以上 D.不超过损失的80% 【答案】 D 24、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度【答案】 B 25、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.5 B.20 C.15 D.10 【答案】 D 26、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。 A.10 B.15 C.30 D.45 【答案】 C 27、期货公司停业的，应当向（　　）提交相应申请材料。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局【答案】 A 28、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】 B 29、期货公司的（　　），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。 A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件【答案】 B 30、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年【答案】 C 31、持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】 B 32、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.应当 B.暂缓 C.拒绝 D.可以【答案】 D 33、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.中国期货业协会【答案】 B 34、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.1 B.5 C.3 D.2 【答案】 C 35、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定【答案】 D 36、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。 A.期货电子邮局 B.中国期货业协会网站 C.期货交易自助系统 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D 37、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。 A.80% B.70% C.60% D.50% 【答案】 B 38、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。 A.随时保持应急通道顺畅 B.随时保持安全出口顺畅 C.具备消防设施和灭火器材 D.场所使用权波动性较大【答案】 D 39、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（） A.不必将免除决定报告监管部门 B.可随时免除其职务 C.无正当理由不得免其职务 D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C 40、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）. A.补充期货交易所结算资金不足 B.为客户交存保证金，支付税款 C.弥补期货公司的亏损 D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】 B 41、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】 B 42、期货公司应当于月度终了后的（　　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个【答案】 C 43、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（　　）报告。 A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会【答案】 C 44、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。 A.3；中国证监会 B.3；期货业协会 C.10；期货业协会 D.10；中国证监会【答案】 C 45、发生以下情形的，期货交易所应当解散( )。 A.中国期货业协会请求解散 B.总经理决定解散 C.会员数量少于规定的最低数量 D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】 D 46、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。 A.结算机构 B.期货业协会 C.客户管理中心 D.期货公司【答案】 D 47、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】 A 48、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。 A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C 49、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A.3 B.5 C.6 D.8 【答案】 D 50、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。 A.净资产 B.净资本 C.负债 D.流动负债【答案】 B 51、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。 A.一致性 B.适当性 C.谨慎性 D.广泛性【答案】 B 52、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C 53、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所【答案】 A 54、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。 A.3500 B.3800 C.4200 D.3200 【答案】 B 55、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。 A.中国期货业协会 B.中金所 C.中国证监会 D.期货公司【答案】 B 56、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（　　）。 A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人 C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过 D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】 B 57、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。 A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认 C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认 D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】 C 58、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。 A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.执行会员大会、理事会的决议 C.按规定缴纳各种费用 D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B 59、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 B 60、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（　　）报告。 A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】 B 61、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.30% D.70% 【答案】 B 62、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院【答案】 C 63、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 64、会员制期货交易所的权力机构是（　　）。 A.会员大会 B.董事会 C.股东大会 D.理事会【答案】 A 65、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个【答案】 C 66、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。 A.5 B.9 C.8.1 D.6.4 【答案】 B 67、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。 A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C 68、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（　　）。 A.不少于5年 B.不少于15年 C.不少于20年 D.不少于10年【答案】 A 69、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。 A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】 D 70、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A 71、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。 A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算担保金制度 D.风险准备金制度【答案】 C 72、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司【答案】 D 73、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（　　）类。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 D 74、期货公司应当在( )银行开立期货保证金账户。 A.国有商业 B.股份制商业 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管【答案】 D 75、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A.期货交易所 B.客户 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】 C 76、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。 A.1/2 B.3/4 C.2/3 D.1/3 【答案】 C 77、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。 A.期货公司住所地的期货业协会 B.中国期货业协会 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C 78、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。 A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 C.客户的交易指令应当明确、全面 D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】 B 79、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。 A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元 C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】 A 80、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。 A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A 81、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。 A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管【答案】 A 82、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。 A.注册资本最低限额为人民币3000万元 B.有符合法律.行政法规规定的公司章程 C.股东全部以货币出资 D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C 83、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。 A.期货市场禁止进入者 B.期货市场不受欢迎者 C.期货市场违法者 D.期货市场不能接受者【答案】 A 84、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。 A.董事会 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】 C 85、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.7 B.10 C.15 D.30 【答案】 D 86、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。 A.6100 B.6300 C.5700 D.5900 【答案】 A 87、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.5 C.3 D.2 【答案】 D 88、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人【答案】 B 89、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。 A.期货投资咨询资格 B.证券销售人员资格 C.期货从业人员资格 D.证券投资咨询资格【答案】 C 90、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。 A.营业执照 B.书面合同 C.责任自负承诺书 D.风险说明书【答案】 D 91、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。 A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元 B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元 C.王某承担主要责任。自行承担800万元 D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A 92、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。 A.300万元 B.400万元 C.500万元 D.600万元【答案】 B 93、（　　）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】 A 94、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。 A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称 B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样 C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样 D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A 95、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（　　）承担。 A.甲客户 B.该期货公司 C.甲和期货公司 D.都不承担【答案】 A 96、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。 A.2007年3月28日 B.2003年7月1日 C.2007年4月15日 D.2002年5月7日【答案】 C 97、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A 98、期货纠纷案件由（）管辖。 A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】 B 99、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。 A.2006年2月7日 B.2006年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年5月1日【答案】 D 100、期货交易所实行（　　）结算制度。 A.当日无负债 B.当月无负债 C.当日有负债 D.次日无负债【答案】 A 101、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.财政部【答案】 C 102、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（　　）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行【答案】 C 103、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.证券交易所 D.期货公司【答案】 A 104、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　　）拒绝受理其从业资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性【答案】 A 105、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。 A.向客户提供虚假成交回报 B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易 C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金 D.以上都不是【答案】 B 106、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。 A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B 107、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 B 108、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。 A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ B.承担50％的赔偿责任 C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％ D.不承担赔偿责任【答案】 A 109、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。 A.错误指令 B.交易指令 C.错误信息 D.交易信息【答案】 B 110、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 111、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。 A.A1、A2、A3、A4、A5 B.B1、B2、B3、B4、B5 C.C1、C2、C3、C4、C5 D.R1、R2、R3、R4、R5 【答案】 D 112、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 113、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（　　）。 A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A 114、期货交易所设监事会成员至少需要( )人。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】 B 115、 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。 A.中国证监会 B.中国银保监会 C.住所地的工商行政管理部门 D.期货业协会【答案】 A 116、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对【答案】 A 117、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（　　）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】 B 118、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（　　）。 A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D 119、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。 A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】 A 120、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。 A.资产减值准备 B.净资产减值准备 C.期货风险准备金 D.期货保证金减值准备【答案】 A 121、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 C 122、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.30% D.70% 【答案】 B 123、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

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