基金产品要素表.doc

基金产品要素表正式版

阳光私募基金xx产品基本情况

一、产品要素
产品名称
xxx证券投资资管计划/xxx证券投资集合资金信托计划
产品类型
结构化（不要设计为优先劣后级，建议设计为纯管理型，采取内部合同约束的行为实现）
发行管理人
安徽xxx投资管理
资产托管人

证券经纪人

产品名称
xxx证券投资资产管理计划
发行规模
不低于3000万元
产品期限
永续，封闭期一年，其后每月最后一个交易日开放一次（不能开放）
开放日期
产品成立后，每月最后一个交易日开放一次
产品期限
1年
产品杠杆
1：3
认购费
X%
管理费
2%
机构业务外包
X%（含托管）
佣金费率
X%（净佣）
赎回规定
封闭期内不可申购赎回
投顾绩效报酬
1.06以下无绩效报酬；投顾提取30%,1.20以上投顾提取40%
开放日
无
封闭期
1年
投资范围
主要投资于沪、深交易所A股股票，基金，债券，逆回购，银行存款，以及政策法规允许投资的其它金融工具。
投资策略
1、宏观趋势判断，把握现在，预见未来；
2、关注政策导向，深挖行业亮点；
3、模型估值选择价值低估个股；
4、把握轮动、波段交易机会；
5、跨市场交易，规避风险，获取超额收益。
认购起点
100万
投资经理

预计发行时间
2021年
产品风控
90预警（补仓300万）、85止损
投资目标
在本计划到期时，力争在实现预期收益的前提下，获取较高的投资回报。
投资范围
中国境内依法发行的的股票(包括申购新股、10天以后)、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、中期票据、股指期货（目前尚没有牌照）、商品期货（也没有牌照）等金融衍生品、股票质押式回购、国债正回购、逆回购等证券期货交易所的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。本计划可参与融资融券交易。（以上非交易所挂牌均不可以操作）红色部分为不同意。
资产配置
股票类资产比例范围为0%-100%；股指期货的保证金资产比例范围为 0% -30%；固定收益类资产比例为0%-100%
当资产净值达到0.92元时，本资产管理计划持有的股票和买入卖出股指期货轧差计算后的净头寸（以合约价值计算）比例须占计划资产净值比例为0%~50%；当资产净值达到0.90元时，本计划从第二个交易日开始将持有权益类资产（含股指期货）的比例降至为0%，只允许投资固定收益类资产。
投资策略
多策略相结合。
投资限制
1、本资产管理计划参与股票发行申购时，所申报的金额不得超过本计划的总资产，本计划所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
2、本资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过本计划资产净值的50%（20%银监会）；本资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
3、本资产管理计划不持有ST、*ST股票、权证类资产。
4、投资债券的评级或债券主体评级须在AA级（含）以上，且发行人过去一年未出现亏损。
5、投资单一债券不得超过计划资产净值的50%。
6、本资产管理计划不持投资私募债及资产支持证券。
7、法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定。
业绩比较基准
无
投资管理/顾问
xxx投资管理中心(有限合伙)
资金托管

证券经纪人

期货经纪人

产品费用
投顾管理费：2%
托管清算费：xxx%
认购费： X%（投顾可决定是否收取）
业绩报酬
收益部分提取X%

二、 产品结构
产品总规模3000万，其中投顾跟投500万做劣后，止损线为0.85。
当净值小于1.06时，优先级投资者本金由劣后方保障；
净值大于1.06小于等于1.20的区间，投资者享有出资部分收益的70%，投顾提取30%顾问费。
净值大于1.20的区间，投资者享有出资部分收益的60%，投顾提取40%顾问费。
三、投资者收益测算
产品净值
优先净值
优先收益
劣后净值
劣后收益
备注
0.9
1.06
0.06
0.1
-0.9

0.91
1.06
0.06
0.16
-0.84

0.92
1.06
0.06
0.22
-0.78

0.93
1.06
0.06
0.28
-0.72

0.94
1.06
0.06
0.34
-0.66

0.95
1.06
0.06
0.4
-0.6

0.96
1.06
0.06
0.46
-0.54

0.97
1.06
0.06
0.52
-0.48

0.98
1.06
0.06
0.58
-0.42

0.99
1.06
0.06
0.64
-0.36

1
1.06
0.06
0.7
-0.3

1.01
1.06
0.06
0.76
-0.24

1.02
1.06
0.06
0.82
-0.18

1.03
1.06
0.06
0.88
-0.12

1.04
1.06
0.06
0.94
-0.06

1.05
1.06
0.06
1
0

1.06
1.06
0.06
1.06
0.06

1.07
1.067
0.067
1.085
0.085

1.08
1.074
0.074
1.11
0.11

1.09
1.081
0.081
1.135
0.135

1.1
1.088
0.088
1.16
0.16

1.11
1.095
0.095
1.185
0.185

1.12
1.102
0.102
1.21
0.21

1.13
1.109
0.109
1.235
0.235

1.14
1.116
0.116
1.26
0.26

1.15
1.123
0.123
1.285
0.285

1.16
1.13
0.13
1.31
0.31

1.17
1.137
0.137
1.335
0.335

1.18
1.144
0.144
1.36
0.36

1.19
1.151
0.151
1.385
0.385

1.2
1.158
0.158
1.41
0.41

1.21
1.164
0.164
1.44
0.44

1.22
1.17
0.17
1.47
0.47

1.23
1.176
0.176
1.5
0.5

1.24
1.182
0.182
1.53
0.53

1.25
1.188
0.188
1.56
0.56

1.26
1.194
0.194
1.59
0.59

1.27
1.2
0.2
1.62
0.62

1.28
1.206
0.206
1.65
0.65

1.29
1.212
0.212
1.68
0.68

1.3
1.218
0.218
1.71
0.71

管理型产品要素表

基金名称
大成永兴智耕一号
请填写全称，与预备案名称保持一致
基金管理人
基金合同中展示给投资者的联系方式
名称：
地址：
邮政编码：
法定代表人/执行事务合伙人：
联系人：
联系 ：

请完整填写。
通讯地址主要用于与管理人之间的材料邮寄
总协调人
（沟通合同文本，托管账户等事宜）
联系人：
通讯地址：
邮政编码：
联系 ：
邮箱：
私募管理人基金业协会登记编码
P1026845
请完整填写。
托管户开户银行
□浦发银行北京东三环支行
□中信银行北京瑞城中心支行
□工商银行北京燕莎支行
中信那个吧
请根据业务需要选择托管户开户银行。
1、如经纪商是中信证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。
2、如期货、证券经纪商非中信的，请与经纪商确认是否可与所选托管户银行进行三方关联。

中信证券服务类型
□托管服务托管和行政外包，经纪业务是什么？貌似要用
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。

销售方式
□管理人直销直销
□中信代销
□其他机构代销
代销机构全称：
联系人：
联系 ：
邮箱：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他机构代销，请完整填写代销机构全称及联系人联系方式。
基金托管人
名称：中信证券股份
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：吴俊文
联系 ：010-60836588
请填写全称。

行政服务机构
名称：中信证券股份
联系人：
通讯地址：
联系 ：
邮箱：
请完整填写，如为中信证券股份，则联系人、地址、 、邮箱等可以不填。如行政服务机构为中信证券，联系人等信息详见行政管理协议。
行政服务内容：
□基金销售运营、资金结算
□基金估值核算
□基金份额登记
□基金信息披露
□其他服务：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他服务请详细说明。
投资顾问信息
（如有）
名称：
注册地址：投顾我们自己
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系 ：
邮箱：
如基金合同中有投资顾问，请填写完整。
证券经纪商信息
（如有）
证券经纪商名称：
分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：

邮箱：
地址：
邮政编码：
请完整填写。
所有名称必须填写全称。
期货经纪商信息
（如有）
期货经纪商名称：中信期货
部门：
联系人姓名：
座机：

邮箱：
地址：
邮政编码：
请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、基金的基本情况
运作方式
□封闭式（不设临时开放日，不接受违约赎回）
□开放式开放式的
请在□中划“√”，单选。
投资目标
□在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。

□本基金以积极的投资组合管理为手段，并通过有效的风险防范措施，追求基金资产的长期、稳定增值，力争实现中长期基金资产的持续稳健增值。这一个

□其他：

请在□中划“√”，单选。提供示例供参考，如选择其他请详细说明。
预计存续期限
□不定期不定期
□存续期限为【】年
□存续期限为【】月
请在□中划“√”，单选。
封闭期
□无给个无吧
□自基金成立之日起【】个月
□本基金存续期内封闭运作。
请在□中划“√”，单选。

如“运作方式”选择“封闭式”，此处请选择第三项。
计划募集金额
为【】万元2000万
该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。
二、基金份额的募集
基金管理人直销中心联系方式为：
名称：
：
联系 ：
：
请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。

首次最低认购/申购金额
□100万（不含认购/申购费用）100万
□为【】万元（不含认购/申购费用）
请在□中划“√”，单选。
如填写最低金额，需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制10万
□不低于【】万元（不含认购/申购费用）。
请在□中划“√”，单选。
追加最低金额不支持整数倍。

认购费率
□本基金不收取认购费用，认购费率为0%。0%
□本基金的认购费率为【】%。
□本基金的认购费率如下：
认购金额（M）
认购费率
M ≥500万
□每笔1000元
□0%
（二选一）
100万≤ M ＜500万
1.0%
M ＜100万
1.5%

请在□中划“√”，单选。
第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
认购份额的计算
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息折算成基金份额计入基金委托人的账户
□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产
请在□中划“√”，单选。
募集账户
□使用中信证券募集账户
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。

三、基金的申购赎回
封闭期内的申赎
□封闭期内允许申购，不允许赎回（默认封闭期内申购开放日与封闭期后正常开放日为同一规则）
□封闭期内不允许申购与赎回。
□无封闭期
请在□中划“√”，单选。

开放日
□封闭期（如有）满后，每个自然月【】号开放申购和赎回，如当天是非工作日，则顺延到下一个最近的工作日。
□封闭期（如有）满后，每个自然月最后一个工作日开放申购和赎回。
□封闭期（如有）满后，每个自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）【】号开放申购和赎回，如当天是非工作日，则顺延到下一个最近的工作日。
□封闭期（如有）满后，每个自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）最后一个工作日开放申购和赎回。

请在□中划“√”，单选。
如选项中存在“【】号”，请填写具体日期。
基金份额的锁定期
□本基金针对每一基金份额设有锁定期，锁定期为自该基金份额被确认之日起满【】天，即基金投资者仅可对其持有的已过锁定期的基金份额进行赎回。
□无

请在□中划“√”，单选。
1、锁定期是对于每个投资者每一笔份额进行锁定一段期限，请注意慎用。
2、如有锁定期，请填写具体锁定天数。
3、处于锁定期的份额在锁定期间内（含临时开放日、违约赎回）均不能赎回。
4、锁定天数按自然日计算。
临时开放
□可设置临时开放（一年最多四次）可
□不设置临时开放

请在□中划“√”，单选。

封闭期内的临时开放日可接受申购和赎回，如临时开放须同时接受申购和赎回。

申购费率
□本基金不收取申购费用，申购费率为0%。0%
□本基金的申购费率为【】%。
□本基金的申购费率为：
申购金额（M）
申购费率
M ≥500万
□每笔1000元
□0%
（二选一）
100万≤ M ＜500万
1.0%
M ＜100万
1.5%

请在□中划“√”，单选。
第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
赎回费率
□本基金不收取赎回费用。0%
□本基金的赎回费率为【】%。
□本基金的赎回费率为：
持有期限（D）
赎回费率
D＜180天
0.3%
180天≤D＜365天
0.2%
D≥365天
0％
基金终止或清算
0％

请在□中划“√”，单选。
第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
违约赎回

□本基金不接受违约赎回。不接受
□本基金可接受违约赎回，违约赎回费率为【】%
请在□中划“√”，单选。
1、如采用产品高水位法计提业绩报酬，则不可以设置违约赎回。
2、处于锁定期的份额无法违约赎回。
3、违约赎回费全部归基金资产。
四、基金的投资
投资范围
□标准合同表述：标准
本基金主要投资于国内依法发行上市的股票及其他经中国证监会核准上市的股票、新三板（不包括拟挂牌的新三板）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债券等）、中信证券股份发行的收益凭证、证券投资基金、基金公司资管计划（包含基金子公司资管计划）、期货公司资管计划以及券商的资管计划等资产管理计划、信托计划、私募基金、权证、货币市场工具、参与融资融券、将持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司、沪港通、金融衍生工具（包括但不限于股指期货、商品期货，个股期权、股指期权，以中信证券股份做交易对手的收益互换、跨境收益互换、场外期权、间接投资境内境外二级市场股票等）、金融监管部门批准的跨境投资金融工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。
□其他：
请在□中划“√”，单选。1、标准表述已基本覆盖私募当前可投资的全市场品种，若勾选其他，请尽量在标准表述基础上删减。

2、如投资拟挂牌新三板、有限合伙、定向增发等缺乏流动性的标的，请选择“其他”，并详细列示。对投资此类标的，建议全封闭运作。

投资策略
□“核心品种+板块配置+仓位匹配”是投资策略的重要组成，以核心品种为基础，不断地优化组合是管理人贯穿投资过程始终的策略。不同类型的投资标的适合不同的交易策略，对于弱周期的品种，左侧交易的策略比较适合，对于周期性较强的品种，右侧交易比较适合。
这个我不知道怎么填，FOF+第一个+部分对冲和期货
□阿尔法对冲。本基金基于对中国A股市场的中期波动性呈现系统性收敛和结构性发散的判断，通过自上而下的资产配置与自下而上的权益类及固定收益类证券精选相结合的基本投资策略，同时审慎、适时、灵活地运用股指期货等工具进行系统性风险的对冲操作，以降低投资组合的波动性并获取中长期稳定的阿尔法收益。

□其他：

提供了示例，可在□中划“√”，单选。如选择“其他”，请详细说明。
投资限制

只投资二级市场，不做定增和新三板
请尽量在投资限制指标库中选择。

1、投资非证券类私募投资基金（包括有限合伙）且超过基金资产净值的20%的，基金管理人须提供投资报告。
2、投资于单只拟挂牌新三板企业股权须提供《推荐挂牌并持续督导协议》、投资报告等。
3、投资的私募投资基金（包括有限合伙）必须有托管机构、且投资前须提供盖章版投资协议、基金合同、托管协议等。
建仓期
本基金成立之日起【__ 】个月3
请填写具体数字。
业绩比较基准
□【如沪深300指数】300
□无
请在□中划“√”，单选。
如有，请填写具体比较基准。

风险收益特性

□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险高、预期收益高的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。这个不知道选哪个
□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险较高、预期收益较高的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险中等、预期收益中等的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
请在□中划“√”，单选。

预警和平仓
预警机制：
□有，预警线为【】
具体为：85的80吧
□禁止新开仓
□追加信用增强金
□无

平仓机制：
□有，平仓线为【】，强制止损
□无

□无预警和平仓机制
请在□中划“√”。
信用增强金：
1、低于预警线可追加，须书面通知托管人
2、提取后，份额净值不得低于预警线
3、追加后产品仅接受赎回、不接受申购和分红
4、终止时未能取回的增强金将分配给委托人
5、基金触发平仓线必须清盘，无法通过信用增强金或签补充协议继续存续。
投资经理
投资经理姓名：胡智敏
投资经理简介：武汉大学MBA，前中信证券首席理财顾问，现任大成永兴股权投资基金副总经理、投资总监，10年证券投资经验，擅长多策略研究和资产配置，具有丰富的实战经验。

等我们讨论一下，这里我还要继续吹一段。

请完整填写投资经理姓名，并简要介绍其从业经历。

五、费用与业绩报酬
管理费
□年管理费率：【】%，每日计提，按季支付
□无
1%
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给管理人。
销售服务费用
□年销售服务费率为【】%
□无
0%
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
托管费
年托管费率：【】%，每日计提，按季支付

在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
行政管理人服务费
年行政服务费率：【】%，每日计提，按季支付

在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
投资顾问费
□年投资顾问费率为【】%
□无
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
业绩报酬计提方法
□无，本产品不计提业绩报酬。
□产品高水位法（每个开放日提取，包括临时开放日和封闭期内的申购开放日（如有））：初始水位线【】，计提比例【】%。
□份额高水位法（固定时点、分红时、赎回时、终止时提取）：计提比例【】%。需要在固定时点扣减份额，固定时点为：封闭期结束后（如有）的【】（请填写固定时点，一年不超过4次，且须与开放日重合）
□份额年化收益率法（不分段计算、分红时、赎回时、终止时提取）：对期间年化收益率超过【】%以上部分按照【】%的比例提取。
□份额年化收益率法（分段计算、分红时、赎回时、终止时提取）：我还要和公司商量一下，要么无要么高水位
分段区间
收取比例
计算公式
R≤5％
0
E=0
5％＜R≤10%
20%
E = N×P0x×（R-5%）×20%×( T÷365 )
10％＜R
30%
E = N×P0x×（10%-5%）×20%×( T÷365 )+ N×P0x×（R-10%）×30%×( T÷365 )

请在□中划“√”，单选。
表格为示例，具体数值可改变，但分段区间的等号位置不可改变。

份额年化收益率法中：
R=[（P1-P0）÷P0x] ×（365÷T）

P1=本次业绩报酬计提基准日的份额累计净值
P0 =上一个业绩报酬计提基准日的份额累计净值
P0x =上一个业绩报酬计提基准日的份额净值
业绩报酬收取
□管理人收取如果有，管理人收
□投资顾问收取
□管理人计提比例【】%，投资顾问计提比例“【】%
请在□中划“√”，单选。如选择第三项，须在业绩报酬总体提取比例确定的前提下，在管理人和投顾之间分配。如总共提取20%业绩报酬，其中管理人收取12%，投顾收取8%。
六、基金的收益分配
收益分配
□本基金在存续期内不进行收益分配。不定期分配
□本基金在存续期内进行收益分配。
请在□中划“√”，单选。

分红方式
□基金默认现金分红，可以变更分红方式。
□基金默认现金分红，不可以变更分红方式。现金分红吧
请在□中划“√”，单选。
如选择产品高水位计提业绩报酬，则不能使用红利再投资，即不可变更分红方式

七、基金的信息披露
份额净值披露频率
□每周每周披露一次
□每月
□每季度
请在□中划“√”，单选。
跟行政服务协议保持一致
信息披露网站

请填写（如有）。
如果管理人没有自建网站，请填写“无”。
八、账户信息
管理人收取管理费及业绩报酬（如有）的银行账户信息
户名：
账号：
开户银行：
大额支付号：
请准确填写
托管人收取托管费的银行账户信息
户名：中信证券股份

开户银行：中信银行北京瑞城中心支行
大额支付号： 302100011681
如为其他机构提供托管服务，请修改账户信息。
行政服务机构收取行政服务费的银行账户信息
户名：中信证券股份

开户银行：中信银行北京瑞城中心支行
大额支付号： 302100011681
如为其他机构提供托管服务，请修改账户信息。
基金销售机构收取销售服务费的银行账户信息
户名：
账号：
开户银行：
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请准确填写
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道路危险货物运输
生产安全事故应急预案形式审查表
评 审
项 目
审查内容及要求
审 查
意 见
封 面
1．应急预案版本号、应急预案名称、生产经营单位名称、发布日期等内容。

批准页
1．对应急预案实施提出具体要求。
2．发布单位主要负责人签字或单位盖章。

目 录
1．页码标注准确（预案简单时目录可省略）。A
2．层次清晰，编号和标题编排合理。

正 文
1．文字通顺、语言精炼、通俗易懂。
2．结构层次清晰，内容格式规范。
3．图表、文字清楚，编排合理（名称、顺序、大小等）。
4.无错别字，同类文字的字体、字号统一。

附 件
1．附件项目齐全，编排有序合理。
2．多个附件应标明附件的对应序号。
3．需要时，附件可以独立装订。

编 制
过 程
1．成立应急预案编制工作组。
2．全面分析本单位危险因素，确定可能发生的事故类型及危害程度。
3．针对危险源和事故危害程度，制定相应的防范措施。
4．客观评价本单位应急能力，掌握可利用的社会应急资源情况。
5．制定相关专项预案和现场处置方案，建立应急预案体系。
6．充分征求相关部门和单位意见，并对意见及采纳情况进行记录。
7．必要时与相关专业应急救援单位签订应急救援协议。
8．应急预案经过评审或论证。
9．重新修订后评审的，一并注明。

道路危险货物运输
生产安全事故综合应急预案要素评审表
评审项目
评审内容及要求
评审
意见
专家
签名
总 则
编制目的
目的明确，简明扼要。

编制依据
1.引用的法规标准合法有效。
2.明确相衔接的上级预案，不得越级引用应急预案。

应急预案
体系＊
1.能够清晰表述本单位及所属单位应急预案组成和衔接关系。
2.能够覆盖本单位及所属单位可能发生的事故类型。

应急工作原则
1.符合国家有关规定和要求。
2.结合本单位应急工作实际。

适用范围＊
范围明确，适用的事故类型和响应级别合理。

险性
分析
生产经营单位概况
1.明确有关设施、装置、设备以及重要目标场所的布局等情况。
2.需要各方应急力量（包括外部应急力量）事先熟悉的有关基本情况和内容。

危险源辨识与风险分析＊
1.能够客观分析本单位存在的危险源及危险程度。
2.能够客观分析可能引发事故的诱因、影响范围及后果。

组织机构及职责＊
应急组织
体系
1.能够清晰描述本单位的应急组织体系（推荐使用图表）。
2.明确应急组织成员日常及应急状态下的工作职责。

指挥机构及职责
1.清晰表述本单位应急指挥体系。
2.应急指挥部门职责明确。
3.各应急救援小组设置合理，应急工作明确。

预防
与
预警
危险源
管理
1.明确技术性预防和管理措施。
2.明确相应的应急处置措施。

预警行动
1.明确预警信息发布的方式、内容和流程。
2.预警级别与采取的预警措施科学合理。

信息报告与处置＊
1.明确本单位24小时应急值守 。
2.明确本单位内部信息报告的方式、要求与处置流程。
3.明确事故信息上报的部门、通信方式和内容时限。
4.明确向事故相关单位通告、报警的方式和内容。
5.明确向有关单位发出请求支援的方式和内容。
6.明确与外界新闻舆论信息沟通的责任人以及具体方式。

评审项目
评审内容及要求
评审
意见
专家
签名
应急
响应
响应分级＊
1.分级清晰，且与上级应急预案响应分级衔接。
2.能够体现事故紧急和危害程度。
3.明确紧急情况下应急响应决策的原则。

响应程序＊
1.立足于控制事态发展，减少事故损失。
2.明确救援过程中各专项应急功能的实施程序。
3.明确扩大应急的基本条件及原则。
4.能够辅以图表直观表述应急响应程序。

应急结束
1. 明确应急救援行动结束的条件和相关后续事宜。
2.明确发布应急终止命令的组织机构和程序。
3.明确事故应急救援结束后负责工作总结部门。

后期处置
1.明确事故发生后，污染物处理、生产恢复、善后赔偿等内容。
2.明确应急处置能力评估及应急预案的修订等要求。

保障措施＊
1.明确相关单位或人员的通信方式，确保应急期间信息通畅。
2.明确应急装备、设施和器材及其存放位置清单，以及保证其有效性的措施。
3.明确各类应急资源，包括专业应急救援队伍、兼职应急队伍的组织机构以及联系方式。
4.明确应急工作经费保障方案。

培训与演练＊
1.明确本单位开展应急管理培训的计划和方式方法。
2.如果应急预案涉及周边社区和居民，应明确相应的应急宣传教育工作。
3.明确应急演练的方式、频次、范围、内容、组织、评估、总结等内容。

附 则
应急预案
备案
1.明确本预案应报备的有关部门（上级主管部门及地方政府有关部门）和有关抄送单位。
2.符合国家、自治区关于预案备案的相关要求。

制定
与修订
1.明确负责制定与解释应急预案的部门。
2.明确应急预案修订的具体条件和时限。

注：“＊”代表应急预案的关键要素。

生产安全事故现场处置方案要素评审表
评审项目
评审内容及要求
评审
意见
专家
签名
事故特征＊
1. 明确可能发生事故的类型和危险程度，清晰描述作业现场风险。
2. 明确事故判断的基本征兆及条件。

应急组织
及职责＊
1. 明确现场应急组织形式及人员。
2. 应急职责与工作职责紧密结合。

应急处置＊
1. 明确第一发现者进行事故初步判定的要点及报警时的必要信息。
2. 明确报警、应急措施启动、应急救护人员引导、扩大应急等程序。
3. 针对操作程序、工艺流程、现场处置、事故控制和人员救护等方面制定应急处置措施。
4. 明确报警方式、报告单位、基本内容和有关要求。

注意事项
1. 佩带个人防护器具方面的注意事项。
2. 使用抢险救援器材方面的注意事项。
3. 有关救援措施实施方面的注意事项。
4. 现场自救与互救方面的注意事项。
5. 现场应急处置能力确认方面的注意事项。
6. 应急救援结束后续处置方面的注意事项。
7. 其他需要特别警示方面的注意事项。

注：“＊”代表应急预案的关键要素。现场处置方案落实到岗位每个人，可以只保留应急处置。

生产安全事故应急预案附件要素评审表
评审项目
评审内容及要求
评审
意见
专家
签名
有关部门、机构或人员的联系方式
1. 列出应急工作需要联系的部门、机构或人员至少两种以上联系方式，并保证准确有效。
2. 列出所有参与应急指挥、协调人员姓名、所在部门、职务和联系 ，并保证准确有效。

重要物资装备名录或清单
1. 以表格形式列出应急装备、设施和器材清单，清单应当包括种类、名称、数量以及存放位置、规格、性能、用途和用法等信息。
2. 定期检查和维护应急装备，保证准确有效。

规范化格式
文本
给出信息接报、处理、上报等规范化格式文本，要求规范、清晰、简洁。

关键的路线、标识和图纸
1. 警报系统分布及覆盖范围。
2. 重要防护目标一览表、分布图。
3. 应急救援指挥位置及救援队伍行动路线。
4. 疏散路线、重要地点等标识。
5. 相关平面布置图纸、救援力量分布图等。

相关应急预案名录、协议或备忘录
列出与本应急预案相关的或相衔接的应急预案名称、以及与相关应急救援部门签订的应急支援协议或备忘录。

生产安全事故专项应急预案要素评审表
评审项目
评审内容及要求
评审
意见
专家
签名
事故类型
和 危 险
程度分析
＊
1.能够客观分析本单位存在的危险源及危险程度。
2.能够客观分析可能引发事故的诱因、影响范围及后果。
3.能够提出相应的事故预防和应急措施。

组织机构及职责＊
应急
组织
体系
1.能够清晰描述本单位的应急组织体系（推荐使用图表）。
2.明确应急组织成员日常及应急状态下的工作职责。

指挥
机构
及
职责
1.清晰表述本单位应急指挥体系。
2.应急指挥部门职责明确。
3.各应急救援小组设置合理，应急工作明确。

预防与预警
危险源
监控
1.明确危险源的监测监控方式、方法。
2.明确技术性预防和管理措施。
3.明确采取的应急处置措施。

预警
行动
1.明确预警信息发布的方式及流程。
2.预警级别与采取的预警措施科学合理。

评审项目
评审内容及要求
评审
意见
专家
签名
信息报告
程序＊
1.明确24小时应急值守 。
2.明确本单位内部信息报告的方式、要求与处置流程。
3.明确事故信息上报的部门、通信方式和内容时限。
4.明确向事故相关单位通告、报警的方式和内容。
5.明确向有关单位发出请求支援的方式和内容。

应急响应＊
响应
分级
1.分级清晰合理，且与上级应急预案响应分级衔接。
2.能够体现事故紧急和危害程度。
3.明确紧急情况下应急响应决策的原则。

响应
程序
1.明确具体的应急响应程序和保障措施。
2.明确救援过程中各专项应急功能的实施程序。
3.明确扩大应急的基本条件及原则。
4.能够辅以图表直观表述应急响应程序。

处置
措施
1.针对事故种类制定相应的应急处置措施。
2.符合实际，科学合理。
3.程序清晰，简单易行。

应急物资与装备保障＊
1.明确对应急救援所需的物资和装备的要求。
2.应急物资与装备保障符合单位实际，满足应急要求。

注：“＊”代表应急预案的关键要素。如果专项应急预案作为综合应急预案的附件，综合应急预案已经明确的要素，专项应急预案可省略。

评审项目
评审内容及要求
评审
意见
专家
签名
信息报告
程序＊
1.明确24小时应急值守 。
2.明确本单位内部信息报告的方式、要求与处置流程。
3.明确事故信息上报的部门、通信方式和内容时限。
4.明确向事故相关单位通告、报警的方式和内容。
5.明确向有关单位发出请求支援的方式和内容。

应急响应＊
响应
分级
1.分级清晰合理，且与上级应急预案响应分级衔接。
2.能够体现事故紧急和危害程度。
3.明确紧急情况下应急响应决策的原则。

响应
程序
1.明确具体的应急响应程序和保障措施。
2.明确救援过程中各专项应急功能的实施程序。
3.明确扩大应急的基本条件及原则。
4.能够辅以图表直观表述应急响应程序。

处置
措施
1.针对事故种类制定相应的应急处置措施。
2.符合实际，科学合理。
3.程序清晰，简单易行。

应急物资与装备保障＊
1.明确对应急救援所需的物资和装备的要求。
2.应急物资与装备保障符合单位实际，满足应急要求。

XXX私募证券投资基金
产品要素表
产品名称

产品代码

产品类型

基金管理人

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证券经纪人

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发行规模

产品期限

开放及封闭情况

分级情况及杠杆比例

拟发行时间

最低募集金额

参与金额起点

追加参与金额级差