2019-2025年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优).docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)

单选题（共600题）
1、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。
A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金
D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】 D
2、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务
A.结算会员
B.全面结算会员
C.投资者
D.非结算会员

【答案】 D
3、（ ），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分
B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分
D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

【答案】 B
4、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。
A.干预期货公司正常经营
B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件
C.兼任期货公司营业部门负责人
D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】 D
5、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。
A.承担50%赔偿
B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%
D.不需要承担赔偿责任

【答案】 B
6、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（　　）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
7、期货纠纷案件由（ ）管辖。
A.地市人民法院
B.中级人民法院
C.高级人民法院
D.省级人民法院

【答案】 B
8、期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。
A.手续费收入的20％的比例
B.成交金额的30％的比例
C.手续费收入的30％的比例
D.成交金额的20％的比例

【答案】 A
9、持仓量是指期货交易者所持有的（　　）的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约

【答案】 B
10、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 B
11、期货公司变更法定代表人的．应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。
A.期货公司住所地的期货交易所
B.期货公司住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】 B
12、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（　　）。
A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】 A
13、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。
A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整
C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】 C
14、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。
A.刑事制裁
B.纪律惩戒
C.行政处分
D.民事制裁

【答案】 B
15、证券公司的下列（　　）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】 A
16、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
17、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
18、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货投资者保障基金管理机构
B.中国证监会会同财政部
C.中国证监会
D.财政部

【答案】 C
19、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（ ）
A.中国证监会
B.财政部
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所

【答案】 B
20、 根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是( )。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B.期货交易所自营会员中的工作人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
D.期货公司的管理人员

【答案】 B
21、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.3
B.5
C.1
D.2

【答案】 A
22、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

【答案】 C
23、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国证监会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国期货业协会工作人员

【答案】 A
24、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）。
A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整
C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】 C
25、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。
A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B.应该将该事情在期货协会备案
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

【答案】 D
26、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　　）。
A.相互混合、分别管理
B.相互独立、共同管理
C.相互独立、分别管理
D.相互混合、共同管理

【答案】 C
27、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（　　）。
A.由乙期货公司承担
B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由王某承担

【答案】 D
28、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
29、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（ ）。
A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
C.全部损失由客户承担
D.全部损失由期货公司承担

【答案】 A
30、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
31、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（ ）同意。
A.独立董事
B.董事长
C.理事长
D.股东大会

【答案】 A
32、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A.期货投资咨询资格
B.证券投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售从业人员资格

【答案】 C
33、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（　　）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%

【答案】 B
34、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
35、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司

【答案】 C
36、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。
A.价格发现的功能
B.套利保值的功能
C.风险分散的功能
D.规避风险的功能

【答案】 D
37、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（ ）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】 B
38、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）。
A.标准仓单
B.可流通的国债
C.现金
D.可以立即变现的房产

【答案】 D
39、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
40、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户

【答案】 A
41、买入套期保值是为了()。
A.规避期货价格下跌的风险
B.获得现货价格上涨的收益
C.规避现货价格上涨的风险
D.获得期货价格下跌的收益

【答案】 C
42、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月
B.8个月
C.1年
D.3年

【答案】 C
43、（）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会
B.监事会
C.会员大会
D.董事会

【答案】 C
44、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
45、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.5
C.3
D.10

【答案】 B
46、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（　　）
A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行
B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】 C
47、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.协助开户
B.风险监测
C.业务隔离
D.宣传评价

【答案】 A
48、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地
B.期货公司的分支机构住所地
C.期货交易所住所地
D.投资者住所地

【答案】 C
49、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。
A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B.应该将该事情在期货协会备案
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

【答案】 D
50、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（ ）。
A.30％
B.50％
C.70％
D.90％

【答案】 C
51、（ ）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货保证金安全存管银行

【答案】 A
52、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
53、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（　　）。
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】 B
54、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A.从业人员本人
B.直接负责的主管人员
C.期货公司负责人
D.期货公司

【答案】 D
55、期货交易所实行（　　）。
A.风险防范制度
B.风险最小化制度
C.风险警示制度
D.风险管理制度

【答案】 C
56、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。
A.王某
B.李某
C.同时传递
D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】 A
57、下列有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.中国银监会
D.商务部

【答案】 B
58、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。
A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

【答案】 A
59、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（　　）.
A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务
C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证
D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】 B
60、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　　）。
A.进行调查，限制其人身自由
B.进行调查，给予纪律惩戒
C.给予其惩戒、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】 D
61、现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行。
A.2007年4月15日
B.2003年7月1日
C.1999年9月1日
D.1995年10月25日

【答案】 A
62、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。
A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会

【答案】 B
63、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（　　）拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
64、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况
B.收入规模
C.人员情况
D.盈利情况

【答案】 A
65、（ ）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
A.期货交易所
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.财政部

【答案】 B
66、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（　　）。
A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
67、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（　　）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2次
B.连续2次
C.3次
D.连续3次

【答案】 B
68、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
69、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。
A.咨询服务收费标准
B.公司的业务资格
C.人员的从业资格
D.服务内容

【答案】 A
70、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 D
71、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（　　）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
72、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司

【答案】 A
73、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().
A.80%
B.90%
C.120%
D.150%

【答案】 C
74、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
75、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事

【答案】 C
76、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
77、 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 B
78、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（ ）。
A.客户不得开新仓
B.视为客户对交易结算报告内容有异议
C.期货公司应催促客户尽快确认
D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】 D
79、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（　　）。
A.交易结算会员和特别结算会员
B.交易结算会员和全面结算会员
C.全面结算会员和特别结算会员
D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】 C
80、（2018年真题）下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格
B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】 B
81、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
82、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。
A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况
C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】 A
83、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。
A.期货交易所分立的，其债权. 债务由分立后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并. 分立，由中国证监会批准

【答案】 B
84、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（ ）。
A.由期货公司风险准备金补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.不再补偿

【答案】 C
85、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.职业背景
B.风险偏好
C.收入状况
D.投资目标

【答案】 D
86、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿
A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

【答案】 D
87、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。
A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.制定或者修改交易规则
D.合约到期后进行实物交割

【答案】 D
88、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.证监会
D.中国期货业协会

【答案】 B
89、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（ ）年盈利。
A.1
B.4
C.3
D.2

【答案】 A
90、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
91、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 C
92、期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.4000
B.3000
C.5000
D.6000

【答案】 B
93、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.一般结算会员期货公司
D.特别结算会员期货公司

【答案】 A
94、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（　　）个工作日内向协会报告，由（　　）注销其从业资格。
A.5；中国证监会
B.10；中国证监会
C.5；期货业协会
D.10；期货业协会

【答案】 D
95、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（　　）。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定

【答案】 C
96、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（ ）。
A.先执行并向中国证监会报告
B.先执行并向期货公司董事会报告
C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D.抵制并立即向中国证监会报告

【答案】 C
97、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
98、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）补偿。
A.后续缴纳的保障基金
B.风险准备金
C.期货交易所的自有资金
D.期货公司的自有资金

【答案】 A
99、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。
A.期货交易所和该公司
B.期货交易所
C.该公司
D.期货公司

【答案】 C
100、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。
A.直接开除的处分
B.降级直至判刑的处罚
C.降级的纪律处分
D.降级直至开除的纪律处分

【答案】 D
101、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（　　）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
102、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（　　）承担举证责任。
A.期货公司
B.客户代理人
C.客户
D.期货公司经纪人

【答案】 A
103、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
104、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（　　）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A.15
B.20
C.30
D.60

【答案】 C
105、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（　　）。
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权

【答案】 A
106、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（ ）。
A.不予补偿
B.酌情予以补偿
C.予以补偿
D.以上都不对

【答案】 C
107、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（ ）。
A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任
B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓
C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担
D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】 C
108、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。
A.纪律惩戒
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
109、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（　　）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】 D
110、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
111、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.15
C.20
D.10

【答案】 D
112、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会

【答案】 A
113、期货从