四表合一施工方案.doc

四表合一施工方案正式版

四表合一施工方案

银河电气
2016年3月28日

1前言
电、水、气、热是人们日常生活不可少的公共服务产品。“四表合一”采集建设工程借助电力集抄的经验和技术，通过拓展用电信息采集系统应用领域，推动供电、供水、供热、燃气“四表合一”采集，目的在于打造新型用能服务模式、全面支撑智慧城市建设，减少抄表工作量和硬件重复建设，建设节约型社会。通过“四表合一”和业务融合，构建公共事业统一服务平台，支持全方位的“一站式”电子化业务服务，可以实现漏水、漏气预警和用量提醒，为客户提供完整、及时、准确的用能信息和多样化的交费服务，显著改善客户用能互动化服务体验，促进客户能源消费理念转变，顺应“智慧城市”建设发展趋势，推动构建公开、透明、高效、便捷的“互联网+能源”运营模式。为进一步落实“便民、为民、惠民”服务举措，解决为民服务“最后一公里”问题，从2021年8月起，国家电网公司依托智能电能表应用和用电信息采集系统覆盖广泛的采集终端和通信资源，加快推进“四表合一”采集建设应用工作。
随着物联网的普及，四表集抄越来越受到大家的关注。在水、气、热行业都有国家政策的支持，像阶梯政策、现在兴起的物联网和智慧城市。非公用事业领域内一般建立自管自营收缴费平台，国家最新的指导文件是建科〔2021〕114号《关于印发国家机关办公建筑和大型公共建筑能耗监测系统建设相关技术导则的通知》。2015年7月6日国家发改委、能源局发布的《关于促进智能电网发展的指导意见》提出“完善煤、电、油、气领域信息资源共享机制，支持水、气、电集采集抄，建设跨行业能源运行动态数据集成平台，鼓励能源与信息基础设施共享复用。”

2编制依据
《电力企业应用集成配电管理的系统接口》（DL/T 1080）
《地区电网数据采集与监控系统通用技术 条件》(GB/T 13720)
《城市中低压配电网改造技术导则》(DL/T 599)
《基本远动任务的配套标准》(DL/T 634.5.101-2002)
《电力系统实时数据通讯应用层协议》(DL476-92)
《配电网自动化系统远方终端》(DL/T 721)
《电力系统通信站防雷运行管理规程》(DL 548-1994)
《采用配电线载波的配电自动化》(DL/T 790)
《通信电源设备安装工程设计规范》(YD/T 5040-2005)
《本地通信线路工程设计规范》(YD 5137-2005)
《本地通信线路工程验收规范》(YD/T 5138-2005)
《城市配电网技术导则》(Q/GDW 370)
《配电自动化技术导则》(Q/GDW382-2021 )
《电力系统无功补偿配置技术原则》(Q/GDW 212)
《智能电网调度技术支持系统建设框架》(国网调〔2021〕1162号)
《关于下达坚强智能电网第二批试点项目计划的通知》(国网智能〔2021〕131号)
《关于做好配电自动化试点工作的通知》(国网生配电〔2021〕69号)
《智能电网调度技术支持系统建设框架》(国网调〔2021〕1162号 )
《关于印发<配电自动化实用化验收细则（试行）>的通知》(生配电〔2021〕69号)
《关于印发<配电自动化验收细则（第二版）>的通知》(生配电〔2021〕92号)
《关于加强配电网自动化系统安全防护工作的通知》(国家电网调〔2021〕168号)
《电力二次系统安全防护规定》(电监会第5号令)
注：GB为中华人民共和国国家标准，DL为中华人民共和国电力行业标准。

3现场现状分析
3.1试点区域概况

3.2电力表线路、设备现状

3.3水表线路、设备现状

4施工方案
4.1整体施工方案
根据铜川实际情况与抄表需求，结合实地考察现提出两套实施方案：
方案一：电能表+无线远传水气热表
该集抄系统主要由主站系统、I型集中器、I型采集器、基本计量仪表单元（网络电能表、智能水表、智能气表和智能暖表）等构成。改造过程主要是对I型采集器的微功率无线模块进行软件升级，实现对水气热表的采集。远方主站系统与集中器之间的通信信道可以根据具体情况选择不同的通信信道：如专用无线电、GPRS、公用 线、光纤或宽带网络等；I型集中器和I型采集器之间采用微功率无线方式通讯；I型采集器内置通信模块作为网关，通过微功率无线与周围无线电水气热表形成网络实现对水电气热表的数据进行集抄转发，从而减少水气热表直接与I型集中器组网所需消耗的能量，增加水气热表的使用寿命。 此方案要求I型采集器与水气热表之间的距离较近。

方案二：增加通信接口转换器，电能表+水气热表（M-BUS）
本方案水表采用有线远传水表，系统方案为有线水（气/热）表+通信接口转换器+集中器模式，集中器数据通过CDMA/GPRS/SMS/以太网等与数据采集中心进行数据交换。改造前的用电信息采集系统构架是II型集中器通过RS-484与电能表通信，改造后四表合一采集系统构架如下图所示，原有用电信息采集系统架构不变，同时新装或换装通信接口转换器。通信接口转换器下行可通过M-BUS与水/气/热表进行通信，上行通过微功率无线、电力载波或RS-484与II型集中器通信。

4.2用户电力线路改造

4.3水表采集方案

5预期效果

6施工进度计划
6.1工期及施工进度计划
为保证工程实施的进度控制，将整个过程分为以下几个阶段进行宏观进度控制：
第一阶段工程准备
施工前期进行系统整体施工方案制定，施工器具准备，施工人员到位，施工材料及现场工勘，人员培训，办理开工手续等，做好施工准备工作。
第二阶段设备到货及验收
从设备开始到货后，立即进行设备的送货检验及初装准备。
第三阶段工程实施
在此阶段中，将按计划进行工程的规范化施工。
1） 采集器、集中器安装，采集电缆的敷设，设备调试。
2） 水表更换，采集电缆的敷设，信号调试。
第五阶段采集系统测试
设备安装完毕，在营销系统内走换表流程，确保采集系统系统数据采集的正确性。
第七阶段工程总体验收
在系统施工完毕，进行系统测试后，严格按工程目标检验系统，进行工程终验验收。
5.2 施工进度计划网络图
序号
工作内容
工期安排
备注
1
工程准备
9月11日--9月15日

2
设备到货、报审报验
9月29日--9月30日

3
通信光缆施工及测试
9月20日--9月30日

4
数据采集系统施工及测试
10月1日--10月10日

5
系统联调测试
10月11日—10月15日

6
工程总体验收
10月16-20日

7投资预估
方案一系统预算（900户）
名称
数量
单价（元）
总价（元）
备注
集中器
12
2800
33600

采集器
10
1000
10000

无线远传智能水表
900
400
360000

CDMA/GPRS SIM卡
1
500
1000

集抄系统管理软件
1
30000
30000

掌机
1
3000
3000

工程施工费用
1
38000
38000

合 计
475600

方案二系统预算（900户）
项目
设备名称
规格型号
数量
单价
总价
设备采购
集中器

12
2000
24000
采集器

24
1000
24000
M-BUS直读水表
口径20 (mm)
900
300
270000
集抄系统管理软件

30000
30000
安装费调试费

48000
48000
合计

396000

8效益分析
实现四表合一数据采集可以提高数据准确性，减少人员投入，节约社会成本，降低人员劳动强度，提高工作效率，提升服务质量，从而给我们带来经济、管理和社会等方面的效益。
8.1经济效益
1.提高数据采集准确性，算费更精确。较以前人工抄表来说，现在的智能集抄系统数据采集率高且准确，大大的杜绝了偷电漏电的可能，为国家减少了因偷电漏电而造成的损失。虽然初期所产生的经济效益并不明显，但随着四表合一项目的持续建设和深入开展，所产生的经济效益将有大幅度的提高。
2.减少人员投入。实现四表合一集抄后，可以大量减少人员投入，从而降低人工成本的投入。
3.减少运行维护和管理带来的效益。实现了数据集抄管理功能后，大部分数据采集工作都不需要人工到场进行了，这样一方面可以减少相关运行操作人员的数量，另一方面减少了出车次数，也可以相应减少车辆配备和日常开支。
8.2社会效益
提高客户服务水平，提升社会形象。通过四表合一未客户服务中心提供准确、及时的客户消费信息，加快通知速度，避免漏通知、错通知，加强各企业与用户之间的沟通和交流，提高政府和老百姓对电力、市政行业的满意程度，树立良好的社会形象。
9保证措施
9.1技术保证措施
本工程工期紧，任务较重，施工单位多，需要协调解决的事情多，必须协调，集中统一，各负其责，才能创出精品优质工程。
9.1.1项目技术力量配备
项目经理总负责
项目技术负责人负责审批方案及总计划安排
项目电气专业工程师主要负责编制施工组织设计及施工方案；组织专业技术交底；解决施工中的主要疑难问题；协调内外关系；掌握施工进度；选择供货厂家；编制材料计划；概预算及工程竣工结算；进度计划。
质检员全面进行质量检查，掌握质量动态，作好质量信息收集、整理和反馈工作，及时汇报给项目技术负责人及相关的专业工程师。
9.1.2技术资料准备
项目部进驻施工现场后，项目技术负责人组织有关专业人员根据本工程特点及技术标准要求，搜集施工需要的各项技术资料，包括施工场地水文、气象等自然条件以及现场周边环境、供水、供电、交通情况，现场地上地下障碍物状况等资料，配备施工所需的标准规范。
9.1.3熟悉和审查图纸
组织专业工程师及各专业技术人员认真学习、阅读熟悉图纸及有关技术资料，审查施工图纸和资料是否齐备，并与相关专业施工图进行核对，熟悉流程，熟练掌握施工及验收规范标准，熟悉现场环境及工程进度安排、施工管理等情况，拟定与总进度计划相协调的专业施工进度计划。透悉设计意图及技术条件，了解工程的工艺形式和特点，踏勘施工现场，及时将施工图纸中存在的疑问以书面形式提交监理工程师转交业主、设计单位，并组织好图纸的会审和深化设计工作。

9.2组织保证措施
四表合一项目涉及行业广，需要大量跨专业跨部门的组织协调。四表合一项目的实施，将带来电力生产、管理的深刻变化。现有的管理体制和业务流程已不适应，规章制度滞后。现有生产和管理人员对四表合一设备缺少必备的运行、维护经验，可能导致建设和运行后的运行维护责任不落实、制度不明确，管理不到位。过分依赖开发商，使投运后的维护工作和功能扩展不能正常实施。
1.成立四表合一项目组织机构
为高质量完成四表合一试点项目，贯彻落实有关配四表合一项目试点工程的任务和要求，成立四表合一项目领导小组和工作小组，负责项目的具体实施。通过健全组织体系和工作机制，主要领导亲自抓、亲自管，周密安排和部署，确保各项工作目标明确、责任落实、措施到位。
2.加强管理，积极推进
每周召开四表合一项目推进工作例会，加强工作指导和统筹协调，及时掌握四表合一项目建设工程进度，把握工程时间节点，协调解决有关问题，总结经验，不断改进工作，确保项目进度和质量。
3.明确责任，提早介入
制定四表合一项目管理制度，梳理工作流程，明确参与四表合一项目工作的人员的职责，提早界定设备使用和维护工作职责。寻求与技术支持单位长期合作，掌握四表合一项目发展动态和技术关键，力求工程实施各环节更加科学合理、顺畅高效。
4.考核制度
制定相应的考核制度，建立激励和奖惩机制，督促各单位按照工程实施计划把握各项任务的时间节点，保证工程项目的顺利进行。

“一图四表”安全工作法
一、“一图四表”工作法的主要特点
“一图四表”工作法就是把安全质量风险管理与信息化有机结合，按照PDCA循环原理，把风险管理的理念和方法贯穿到工程项目管理的全过程，通过风险识别、评估、应对、监控和处置，最大限度减少和消除风险。具有风险识别、风险评估、风险应对、动态管理、风险处置及闭环管理等特点，是开展施工安全质量风险管理的科学方法，是进行重大风险源管理，深入推进风险控制的有效工具。
二、“一图四表”的主要内容
“一图”是指安全质量风险公示图，是运用风险识别的方法，把工程项目所有风险全部识别出来，并将这些风险标注在一张图上，实现项目所有风险的可视性。项目部对管段内所有施工作业工点，依据施组设计和施工计划安排，按照适度超前和后伸的原则，分别对施工安全、质量进行风险梳理和分类，并适时进行动态更新和明示，按照事前识别、事中控制、事后分析的要求进行全过程管理。公示图内容必须全面、准确，应明确各作业工点风险内容、预控措施、责任部门及监控人员、应急措施等。
“四表”分别为：安全质量风险识别分析登记表、安全质量风险应对计划责任展开表、安全质量风险动态管理监控表、安全质量风险处置结果评价表。
1、安全质量风险识别分析登记表：结合风险公示图中辨识的风险，运用风险管理的理论和方法，按照人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素，从人员素质、岗位作业、管理制度、现场操作等多方面分别对安全、质量风险事件和风险因素进行识别、分析和评估，并对其产生的可能性、危害性进行综合分析、判别，找准关键风险点，并对风险等级进行评估、编号、汇总成《安全质量风险识别分析登记表》。
质量风险事件以单位工程为单位进行梳理，细化每个重要和关键工序；
安全风险事件以单位工程为单位，从设备设施、施工方案、岗位作业、人员素质、管理制度等方面进行梳理。风险事件编号原则：项目号（首字母）-标段号-工程类别（首字母）-工点名称（首字母）-风险类型（其中质量Z，安全A-风险事件序列号。建立明确的《安全质量风险识别分析登记表》，为制定风险管理应对措施提供依据和支撑。
2、安全质量风险应对计划责任展开表：针对风险识别分析登记表所列风险问题，按照分级管理的原则和“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，一一对应措施，落实责任部门和责任人，形成《安全质量风险应对计划责任展开表》，实现超前谋划、科学预判、科学预防、科学管理。
3、安全质量风险动态管理监控表：风险因素的不确定性决定了风险管理必须动态跟进，针对《安全质量风险应对计划责任展开表》，全面落实过程控制标准化和现场管理标准化，在应对、防范过程中，运用风险管理的监控方法，每日对动态监控过程进行跟踪记录、分析评估，形成《安全质量风险动态管理监控表》，检验应对、防范措施是否有效，是否出现新的残余风险，不断修正风险应对措施，实现风险控制的PDCA循环。
4、安全质量风险处置结果评价表：对一个重大控制风险事件或风险工点结束后，按照风险管理原则，对照风险事件和处置方案，及时组织检查、验收，做出风险处置结果的评估，形成《安全质量风险处置结果评价表》。当处置结果有残余风险时，应对残余风险进行认定、明示，制定需要关注问题的提示卡，填写需要关注的内容，提醒下道工序或接收单位注意，以便持续改进，全面消除安全质量隐患。
总之，“一图”即《风险公示图》：根据设计文件、施工图及相关设计勘测资料，遵循日常管理规范，综合运用现场勘查、专家调研等方法，查找、识别、分析工程的安全、质量风险部位，经梳理、分类后绘制而成。通过对风险的评估，做成清晰、明了、直观的《风险识别分析登记表》，按照标准化管理要求，运用应对计划责任展开表的基本流程和风险管理的应对方法，制定预防措施、责任部门、责任人而编制安全和质量《风险应对计划责任展开表》，建立责任明晰、运转高效、落实到位的管理体系，把风险责任和风险措施落实到各工程队、各专业、各工种、各岗位。由于季节、工序、条件等因素的变化，决定了风险的动态性而绘制《风险动态管理监控表》，每月“随机应变”的是代表“处置结果”和“需要关注的问题”的《风险处置结果评价表》。
三、“一图四表”实例

安全质量风险识别分析登记表
XX隧道安全风险识别分析登记表

风险编号
风险事件
因素
可能性
危害性
等级划分
HKKZ-YN-SD-AQ-01
坍塌
1.塌方
2.断层破碎带塌陷
3.片帮与掉块
可能
严重
A
HKKZ-YN-SD-AQ-02
淹溺
1.断层带
2.溶洞突水突泥
可能
严重
B
HKKZ-YN-SD-AQ-03
人员
伤亡
1.装 操作人员无证上岗
2.装药时携带火种
3.机关人员未撤至警戒线以外
可能
严重
B
HKKZ-YN-SD-AQ-04
触电
伤亡
1.电线乱拉乱接
2.临时电缆破损
3.电线接头不规范
可能
中级
C
HKKZ-YN-SD-AQ-05
机械
伤人
1.作业安全意识不懂
2.违章指挥
3.照明不足
可能
中级
C
HKKZ-YN-SD-AQ-06
物体
打击
1.施工人员未戴安全帽
2.未采取安全防护措施
可能
中级
C
HKKZ-YN-SD-AQ-07
安全
坠落
1.施工人员未进行岗前培训
2.隧道开挖时，支架不稳或放在虚碴上
可能
中级
C
HKKZ-YN-SD-AQ-08
危岩
落石
1.洞口边仰坡上危石未清除干净
可能
中级
D
HKKZ-YN-SD-AQ-09
职业病发生
1.喷射砼时空气质量
2.汽车机械设备尾气排放
可能
中级
C

安全质量风险应对计划责任展开表
编号
风险事件
风险等级
主要预防控制措施
责任人
责任
部门
HKKZ-YN-SD-AQ-01
坍塌
A
1.及时做好超前地预报
2.加强超前探孔的钻探，加强围岩量测
3.加强排险
×××
工程部
安质部
HKKZ-YN-SD-AQ-02
淹溺
B
1.按要求做好超前地质预报
2.按要求做好红外探水工作，做好径向注浆及帷幕注浆
×××
安质部
物资部
HKKZ-YN-SD-AQ-03
人员伤亡
B
1. 作业人员必须经培训合格后上岗
2.严格监控，禁止在炸药时进行钻眼、电焊等3.洞内补焊必须统一指挥
×××
安质部
物资部
HKKZ-YN-SD-AQ-04
触电伤亡
C
1. 严格按照用电管理要求使用
2.配电系统应符合“三级配电两级保护要求 做到一机一闸一
×××
安质部
物资部
HKKZ-YN-SD-AQ-05
机械伤亡
C
1.加强作业人员教育
2.对违章作业违章指挥的人员要撤职
3.加
×××
安质部
HKKZ-YN-SD-AQ-06
物件打击
C
1. 对施工人员进行教育按要求戴安全帽
2.安全网等防护措施到位
×××
安质部
HKKZ-YN-SD-AQ-07
高空坠落
C
1. 加强安全教育培训 时必须戴安全绳
2.加强作业台架的安全检查
×××
安质部
HKKZ-YN-SD-AQ-08
危岩落石
C
1.及时清除洞口 危石
×××
安质部
HKKZ-YN-SD-AQ-09
职业病发生
C
1. 加强洞内通风
2.作业人员佩戴防毒口罩
×××
安质部

安全质量风险动态管理监控表
XX隧道安全风险动态管理监控表
（填写已经通过的、正在通过、还未通过的风险段落）
编号
风险段落里程
风险事件
已(准备)采取的措施
责任人
残余风险
处置措施
领导
部门
部门责任人
HKKZ-YN-SD-AQ-01

坍塌
做好超前地预报和围岩量测。
×××
×××
×××
无
按要求作业
HKKZ-YN-SD-AQ-02

淹溺
1.做好超前地质预报2.径向注浆及帷幕注浆
×××
×××
×××
无
按要求作业
HKKZ-YN-SD-AQ-03

人员伤亡
2. 作业人员经培训合格上岗
2.严格监控，禁止在炸药时进行钻眼、电焊等3. 统一指挥洞内补焊
×××
×××
×××
无
按要求作业
……

HKKZ-YN-SD-AQ-09

职业病发生
2. 加强洞内通风
2.作业人员佩戴防毒口罩
×××
×××
×××
无
按要求作业

安全质量风险处置结果评价表（填写已经通过的风险段落）
编号
风险段落里程
风险事件
处置主要方案
责任人
完成
时间
处置结果
需关注的问题
领导
部门
部门责任人
HKKZ-YN-SD-AQ-01

坍塌

×××
×××
×××

HKKZ-YN-SD-AQ-02

淹溺

×××
×××
×××

HKKZ-YN-SD-AQ-03

人员伤亡

×××
×××
×××

………

HKKZ-YN-SD-AQ-09

职业病发生

×××
×××
×××

填报说明：一图四表填法
1、风险公示图具体指我们各隧道洞口的风险公示牌，根据安全风险动态管理监控表，风险通过情况及时填写、公示。
2、按照上面4个表格，分别作出各正洞施工里程段对应存在的风险，完善四个表格所需要的填报内容。如天华山2#斜井、3#斜井需要各填写一份。
3、编号填写：XCZQ-3-1(1工区)- AQ（安全）-01（02、03…填写）
4、表中内容参照高风险隧道评估报告中的：风险等级、风险事件、危害性、等级划分等填写。

三合一体系内审检查表 编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
1
4.1
4.1
4.1
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？
E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险。

符合
2
4.2
4.2

Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务
E:与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
1. 收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需。
2. 顾客的要求在合同中有记录。
3. 有纸质版合同。
4. 相关方的要求满足。
5. 符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。
6.
符合

三合一体系内审检查表 编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
3
4.3
4.3

Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
1.本公司质量管理体系的范围是“篮球架、乒乓球台、健身路径器材的生产与销售”在管理体系中已识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单，经过近3个月的运行是适宜和可行的。
3.在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确要求并形成了应急预案。

符合
4
4.4

4.4

Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
E:企业如何保证EMS体系有效运行？
是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
1. 公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
2. 通过环境管理目标的考核确保EMS体系的运行。
3. 变更的策划体系文件中已做明确。
符合

三合一体系内审检查表 编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
5
5.1

5.1
4.2
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。
符合
6

Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意
1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价。 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准。 3、对进销产品实行检验制。
通过以上确保实现以顾客为焦点
符合

三合一体系内审检查表 编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
7
5.2

5.2

Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
1、基于公司的愿景和使命及企业的核心价值观制定出“以质取胜，顾客至上，以人为本，节能降耗。
安全第一，科学管理，遵纪守法,创新发展 。”的企业方针。 2、为实现公司目标公司对部门建制进行了重新规划，设立办公室、销售部、采购部、生技部、质检部。并对部门负责人的能力进行评审。 3、公司制定的环境管理和职业健康的方针及在方针指引下的目标是可行的。 4、已通过相关方告知形式通知各相关方。通过会议形式传达到员工。
符合
8

Q：1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
质量方针在公司质量管理手册中形成了文件；并对各利益相关方进行了告知。
符合

三合一体系内审检查表 编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
9
5.3
5.3

Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓。
符合
10
6.1

6.1

Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
面对风险和机遇，公司列出了7项风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。查：有文件化信息记录。
符合

三合一体系内审检查表 编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
11
6.2

6.2

Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？ 2、质量目标是否可测量？
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？ 7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？
E:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
1.建立了与质量方针保持一致的体系目标。2.目标考核有周期频次、计算方法。
3.确立了顾客满意度目标为95%以上。 4.质量目标在体系手册中有文字信息描述。有考核记录。 5.公司的质量目标是：1、产品一次交检合格率≥95%
2、顾客满意度≥95%； 
3、厂界噪声、废气达标排放。 
4、固体废弃物回收率达100%；
5、轻伤事故频率低于0.02%；
6、无职业病发生，无重大伤亡、火灾事故发生。
符合
12

Q：在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
根据目标考核的频次规定了月、季、半年等考核目标；部门负责人为目标完成情况第一责任人。为完成目标对人员、方法、设备进行评审
符合
13
6.3

Q：在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
-变更目的及其潜在后果；
-体系的完整性；
-资源的可获得性；
-职责和权限的分配或再分配。
因质量管理体系才建立，暂时不存在变更的策划
符合

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受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合