能源管理体系审核检查表清单.doc

能源管理体系审核检查表清单正式版

渤海装备中成机械制造公司
能源管理体系审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）:审核员: 日期：年月日/ 页
标准条款号
检查内容
客观证据（备查提交资料）
责任部门与单位
评价 结果
4.1—总要求
1.是否建立能源方针，并且实施和保持能源方针，是否下发能源方针。
已签发的《能源体系管理手册》中明确提出的能源方针，2014年5月8日批准，2014年5月18日实施。
经理办
（生产科）
√
2.是否任命管理者代表，是否有给予正式任命，明确职责和权限。
《能源体系管理手册》中任命周海为能源管理者代表，并明确其职责与权限
经理办
（生产科）
√
3.是否提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源。
组织有关能源管理人员进行《能源管理体系 要求》培训，并取得了内审员资格；组织建立2项管理方案并推动落实，完成了部分低效电机提升改造。
经理办
（生产科）
√
4.是否定期实行管理评审
初次开展和形成了2021年能源体系《管理评审报告》，符合要求。
经理办
（生产科）
√
4.2—管理者代表
1.与管理者代表沟通了解管理者代表是否具备行政管理及技术管理的要求。
管理者代表为公司主管领导，已从事多年年负责企业生产、安全及能源的管理工作经历。具备行政管理及技术管理的要求。
经理办
（生产科）
√
2.向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效。
每月30日组织能源状况分析，形成公司节能月度分析报告，对公司整体和相关部门的用能情况进行汇报
经理办
（生产科）
√
3.策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性
对能源管理工作进行策划，公司制定相关的能源管理方案2项，并落实有效。
经理办
（生产科）
√
4.3—能源方针
1.企业能源方针的制定是否考虑了单位能源使用和消耗的特点、规模
企业能源方针的制定与单位能源使用和消耗的特点、规模相适应。
经理办
（生产科）
√
2.企业是否定期评审和更新：规定了评审周期，并根据需要组织了评审（或更新）
制定了《能源评审控制程序》、《内部审核管理程序》、《 管理评审控制程序》程序文件，规定了评审频次。
经理办
（生产科）
√
3.是否形成文件，并在组织内部各个层面进行沟通传达
形成渤海石油装备中成机械制造BHZB/ZCMM/EnMs/A4《程序文件》，并以文件发放、组织培训等形式进行了沟通传达。
经理办
（生产科）
√
—总则
是否进行能源管理策划并形成文件
见《能源评审管理程序》
生产科
√
注:评价结果：符合“√” 不符合“×” 问题项“” 未发生“-”
保存部门:生产管理科 保存期:5年

渤海装备中成机械制造公司
能源管理体系审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）:审核员: 日期：年月日/ 页
标准条款号
检查内容
客观证据（备查提交资料）
责任部门与单位
评价 结果
4.1—总要求
了解单位人员设置、主要职责确定情况，是否形成文件并进行有效沟通？
了解各部门和单位人员的设置、结构（各级组织机构图、花名册），人员职责（机关科室及直属单位和基层各单位职责任务、岗位工作说明书、能源管理手册），每个人应清楚自己职责，文件受控、下发
生产科、人事科及各单位

—总则

是否进行能源管理策划并形成文件
提供手册、程序文件、作业指导书与规程、办法等3层次文件，文件是否符合要求
生产科及各部门单位

询问组织能源使用和能源消耗基本情况
能源使用和消耗基本情况包括重点耗能设备、能源种类 能源单耗 总耗等
生产科

询问能源评审相关记录
提供能源评审程序文件，其中规定的相关记录齐全，合规，主要看能源评审报告
生产科

是否按照能源管理策划输出能源基准、能源绩效参数
提供企业能源基准和能源绩效参数（单独提供），判断是否符合要求
生产科

—法律法规及其他要求
是否建立获得节能法律法规的渠道
解获取法律法规和其他要求（其他要求指上级下发的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司内部规定与管理办法等）的渠道和要求，即程序文件中的相关描述和规定。
渠道:网上查询、购买、上级发放等，主管部门确定渠道，其他部门协助收集
法律法规共识别包括中华人们过年共和国节约能源法在内的**条法律法规或其他要求；在用标准识别公司涉及到的**条标准。
生产科
各单位

法律、法规等识别是否全面
提供法律法规清单，并抽查相关文本，判断收集是否全面，版本是否是最新。提的法规清单应与主管部门发放的一致
生产科
各单位

是否定期评审和更新法律法规
提供初次评审记录，未更新
生产科

—能源评审
形成能源评审的方法学和准则的文件，定期评审和记录
提供能源评审程序文件，及程序文件中规定的相关记录或文件，如能源评审计划和评审方案。查看能源评审报告，看报告的内容是否有如下内容的描述：
生产科

查阅能源评审计划，能源评审方案，查阅能源初始评审报告
提供能源评审计划、方案、初始评审报告
生产科

查阅能源初始评评审是否通过测量、能量平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平
通过测量、能量平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平，提供《锅炉热平衡测试报告》
生产科

是否识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会
识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会，提供相关管理方案
生产科

是否对所识别的改进绩效的机会进行排序
对所识别的改进绩效的机会进行排序——排序表
生产科

—能源基准
是否确立了能源基准（确立的能源基准考虑了能源评审的信息、符合单位自身特点且合理），并记录
提供《能源基准与绩效参数管理程序》
提供正式下发的能源基准文本，判断能源基准的设定是否合理，是否符合单位自身特
生产科

应定期或适时调整能源基准，使其与企业现行的状态相适应
初次确立，未进行调整
生产科
—
—能源绩效参数
是否识别能源绩效参数，能够测量能源绩效，并明确参数的意义及测量、计算方法
提供《能源基准与绩效参数管理程序》。提供正式下发的能源绩效参数文本，了解各参数的含义和技术方法，了解程序文件中描述的能源绩效参数管理程序
生产科

是否定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录
初次确立，未进行评审
生产科
—
—能源目标、指标与能源管理实施方案
是否在有关职能和层次上，建立、实施和保持了形成文件的能源目标和指标？
提供目标指标和管理方案的程序文件，提供正式下发的目标指标文件和能源管理方案
生产科

目标是否完成？截止审核前具体数据是多少
了解当前目标完成情况
生产科

预计年度目标完成值。
预计年度目标完成值
生产科

是否建立能源管理实施方案？方案是否制定相关能源管理方案，明确职责、权限和措施内容；并对其进行了有效安排实施情况？
评价能源管理方案是否符合程序文件要求（如方案中是否明确职责、权限和时间进度的要求）。
提供方案实施的书面证据，变更记录等
生产科

方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现？
评价方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现
生产科

—信息交流
请问是否建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制
提供信息交流程序文件
各部门与单位

内部沟通程机制运行畅通？
内部沟通程机制运行畅通：发文过程是否有效，上级下发的文件，各部门是否收到并留存，培训是否定期开展等等
各部门与单位

—能力、培训与意识
查是否对主要能源使用相关人员进行培训，是否按照程序要求建立对相关培训计划，并组织落实相关的培训并形成完整的培训档案。
提供相关程序文件和公司管理规定（如有）
提供培训计划，其中是否包含能源培训
提供培训记录，查看是否按计划进行了培训
人事科及各部门与单位

—能力、培训与意识
查内审员、相关管理和岗位人员的作业指导培训情况
检查能源管理工作人员能力评价标准与评价记录
是否对节能员，特种作业人员，特种设备作业人员进行了培训（指国家命令要求的）提供培训记录
是否定期对人员能力进行考核 查考核记录
人事科及各部门与单位

—文件
管理手册、程序文件是否架构完整、签发、有效受控？
是否有手册、程序文件、作业指导书与规程、办法及相关记录表格等4个层次文件，文件是否完整，签发过程是否完整，有效控制指是否都发放到位，及时更新
生产科

作业指导书是否覆盖体系范围内所有能源使用的场合，尤其对重要能源使用的环节有节能操作的细化针对性要求
提供公司HSE作业指导书
安全科

是否建立体系文件的管理程序
提供《文件控制程序》
生产科

—运行管理
是否建立主要能源使用的有效运行和维护准则
是否建立主要能源使用的有效运行和维护准则指第3层次文件是否建立。不是生产管理部门，只需提供行政管理过程中的能源管理规定，查看是否遵守相关规定
各部门与单位

查相关作业指导书或目录清单
查作业指导书目录清单（具体岗位去查是否配备作业指导书并按照执行）
安全科

是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程，查主要设备台账，相关检查记录和维护保养记录
查主要耗能设备台账，相关检查记录和维护保养记录

各单位

查能源管理中识别潜在的事故和紧急情况（停水、停电）应急预案的制定、评审、修订、培训和演练情况
是否有预案，预案内容是否合格，相关评审、修订、培训和演练情况的记录
生产科

—设计
在设备、设施的设计时，是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制。新产品或产品改进设计的控制要求是否考虑了产品和工艺过程中能源使用或影响。查设计开发输入输出以及评审相关记录。
提供相关程序文件
针对新品设计研发、工艺改进和新改扩建项目论证与设计，提供相关设计文件，文件中是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制，至少不能用国家命令淘汰的材料或设备。
经营计划科
钻采研究所

—能源服务、产品、设备和能源采购
在业务范围内的采购决策中是否考虑对能源绩效的评价要求
提供《能源服务、产品、设备及能源采购程序》

生产科

是否建立和实施相关能效评价准则
提供《能源服务、产品、设备及能源采购程序》
生产科

查业务范围内能源采购的供方选择并纳入合格供方名录
查合格供方名录，提供评审记录和名录

生产科

是否制定文件化的能源采购程序，确立能源采购方式、渠道和流程。
查水、电、天然气等重点能耗的采购合同
生产科

—监测、测量与分析
是否策划明确了需要监视测量的关键特性，哪些关键特性需要监测？监测的频次？查相关报表或监测记录
关键特性指所关注的参数，如统计上报的各能耗量，产量等计量，也包括各工厂关注的设备运行参数，如设备温度，压力。主要耗能设运转记录、能源统计报表与分析报告等
生产科
各单位

是否立采用规范的表格，建立能源统计报表，保证数据的可追溯性
提供公司对各项参数进行管理的制度文件
生产科

利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分析用能数据，判断能源目标、指标的实现情况，并形成记录
提供检测的记录和数据分析的记录
生产科

—合规性评价
是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行评价
2021年7月对公司在用主要能源法律法规进行了符合性评价
生产科
计划科

对评价结果，符合程度等是否进行记录并保存
对遵守情况进行了记录并保存。
生产科

—能源管理体系的内部审核
是否定期进行内部审核
提供内审程序文件
生产科

对评价结果，符合程度等进行记录并保存
提供内审报告，内审计划，成立内审小组的文件
生产科

目标指标是否完成
关注内审时是否有自己审核自己工作的情况，是否对管理层进行了内审
评价内审报告是否符合程序文件的要求
生产科

—不符合、纠正、纠正措施和预防措施
是否识别评审不符合或潜在不符合？是否分析确定不符合或潜在不符合产生的原因？
不符合指内审、外审、管理评审、自己检查、上级检查等发现的问题
生产科

评估采取措施的要求，并制定和实施适宜的措施
提供对不符合进行评审的证据，是否评审了不符合产生的原因以及采取纠正措施的必要性，不是所有的不符合都需要采取纠正措施
提供不符合的整改资料
生产科
各单位

—记录控制
是否根据需要，建立并保存记录
提供《记录控制程序文件》
生产科

是否对记录的识别、检索和留存进行规定，并实施控制
本条款的审核贯穿整个体系审核的过程，几乎所有条款的审核都涉及到记录的审核
生产科

相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可溯性
关注各种记录是否完整，标识是否明确，是否按要求留存，是否方便检索。
生产科
各单位

4.7—管理评审
查管理评审策划、主持与安排，询问方针、目标、指标的变更情况
提供管理评审记录 计划

经理办
（生产科）

查管理评审的输入、输出的内容有哪些？是否充分？EnMS变化、承诺和能源管理绩效情况
提供管理评审报告 报告内容是否包含如下内容：
管理评审的输入、输出的内容有哪些？是否充分？EnMS变化、承诺和能源管理绩效情况
经理办
（生产科）

EnMS和节能的持续改进措施如何落实？
EnMS和节能的持续改进措施如何落实？

管理评审的结果是否形成报告并分发到有关部门？查有关决议是否得到及时实施和验证？
评审要求落实的决议是否实施
经理办
（生产科）

注:评价结果：符合“√” 不符合“×” 问题项“” 未发生“-”
保存部门:生产管理科 保存期:5年

渤海装备中成机械制造公司
内部审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）:制造厂 审核员: 日期：年月日/ 页
标准条款号
检查内容
客观证据
评价结果
4.2—管理职责
了解单位人员设置、主要产品业务范围、职责确定情况，是否形成文件并进行有效沟通？
了解产品业务范围，再了解工序 班组设置 相关职责等 职责体现在哪些文件中，每个人应清楚自己职责

—法律法规及其他要求
查法律、法规和其他要求的识别与获取情况，是否传达贯彻并确保遵守？
法律、法规等识别是否全面？
了解获取法律法规和其他要求（其他要求指上级下发的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司内部规定等）的渠道和要求，即程序文件中的相关描述和规定，
渠道有什么要清楚，主管部门要确定渠道，其他部门要协助收集
提供法律法规清单，判断收集是否全面，版本是否是最新的。

—能源基准
是否确立了次级能源基准（确立的能源基准考虑了能源评审的信息、符合单位自身特点且合理），并记录
是否定期或适时调整能源基准，使其与组织现行的状态相适应
提供能源基准的管理程序文件
提供本厂的能源基准，评价其是否合理

—能源绩效参数
是否识别能源绩效参数，能够测量能源绩效，并明确参数的意义及测量、计算方法
是否定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录
提供能源绩效参数的管理程序文件
提供本厂的能源绩效参数文本，了解各参数的含义和技术方法，了解程序文件中描述的能源绩效参数管理程序

—能源目标、指标与管理实施方案
是否在有关职能和层次上，建立、实施和保持了形成文件的能源目标和指标？
目标是否完成？具体数据是多少？
是否建立能源管理实施方案？方案是否制定相关能源管理方案，明确职责、权限和措施内容；并对其进行了有效安排实施情况？
方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现？
提供公司下达的目标指标，每季度考核的记录（主管部门提供或本厂自己提供）
如有本厂的方案应能提供，如本厂没有方案，至少知道公司的方案，知道实施到什么程度

—能力、培训与意识
是否对主要能源使用相关人员进行培训
通过培训提高人员能力意识
提供培训记录、会议记录等

.1—文件要求
作业指导书是否覆盖车间范围内所有能源使用的场合，尤其对能源使用有重要影响的环节有节能操作的细化针对性要求
提供作业指导书，查看主要耗能设备是否有作业指导书或设备操作规程

.2—文件控制
文件（如作业指导书等是否有效发放至相关使用岗位
应能提供主管部门下发的能源管理的相关文件

—运行控制
是否建立了能源使用有效运行的和维护的准则（如岗位作业指导书）
是否根据运行准则（如岗位作业指导）运行和维护设备、设施、系统和过程
查用能设备、设施的认可、使用、控制和维护更新情况，操作人员资格的鉴定情况
操作过程和设备管理过程是否符合相关要求，现场查看是否有违规操作，现场检查记录是否完整，设备维护保养记录是否完整等
作业人员有资格要求的，要提供人员资质证明

—监测、测量与分析
是否按GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具？
计量器具是否定期校验，且具有相关记录？
是否策划明确了需要监视测量的关键特性，是否测量？
提供计量器具台账，校准证书
查看台账内容是否全面，证书是否有效
判断计量器具的配备是否符合GB17167标准要求

是否采用规范的表格，建立能源统计报表，保证数据的可追溯性
提供各能源统计报表，报表的格式，内容等是否符合程序文件的要求

是否定期对重点用能设备进行检测，并提供检测报告
提供重点用能设备检测和维护保养记录，法规有要求的要提供设备检查证书

是否利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分析用能数据，判断能源目标、指标的实现情况，并形成记录（节能量指标的完成情况）
提供能源能源目标、指标统计分析记录

—合规性评价
是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行评价
对评价结果，符合程度等是否进行记录并保存
各生产厂在体系建立初期，可以暂不进行合规性评价
要清楚公司合规性评价的情况

—不符合、纠正、纠正措施与预防措施
检查组织内审发现不符合处置、日常检查发现能源浪费原因分析及纠正预防措施实施情况
是否因纠正和预防措施而引起程序或文件的更改，检查更改的实施与记录情况
要知道什么时候内审，是否开出不符合，是否整改，预防措施是什么
日常检查的不符合有哪些，是否进行整改

—记录控制
相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可溯性
提供相关程序文件
本条款的审核贯穿整个体系审核的过程，几乎所有条款的审核都涉及到记录的审核，关注各种记录是否完整，标识是否明确，是否按要求留存，是否方便检索。

注:评价结果：符合“√” 不符合“×” 问题项“” 未发生“-”
保存部门: 生产管理科 保存期:5年

渤海装备中成机械制造公司
内部审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）: 生产保障中心 审核员: 日期：年月日/ 页
标准条款号
检查内容
客观证据
评价结果
4.2—管理职责
了解单位人员设置、主要产品业务范围、职责确定情况，是否形成文件并进行有效沟通？
了解产品业务范围，再了解工序 班组设置 相关职责等 职责体现在哪些文件中，每个人应清楚自己职责

；——法律法规及其他要求
查法律、法规和其他要求的识别与获取情况，是否传达贯彻并确保遵守？
法律、法规等识别是否全面？
了解获取法律法规和其他要求（其他要求指上级下发的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司内部规定等）的渠道和要求，即程序文件中的相关描述和规定，
渠道有什么要清楚，主管部门要确定渠道，其他部门要协助收集
提供法律法规清单，判断收集是否全面，版本是否是最新的。

—能源基准
是否确立了次级能源基准（确立的能源基准考虑了能源评审的信息、符合单位自身特点且合理），并记录
是否定期或适时调整能源基准，使其与组织现行的状态相适应
提供能源基准的管理程序文件
提供本厂的能源基准，评价其是否合理

—能源绩效参数
是否识别能源绩效参数，能够测量能源绩效，并明确参数的意义及测量、计算方法
是否定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录
提供能源绩效参数的管理程序文件
提供本厂的能源绩效参数文本，了解各参数的含义和技术方法，了解程序文件中描述的能源绩效参数管理程序

—能源目标、指标与管理实施方案
是否在有关职能和层次上，建立、实施和保持了形成文件的能源目标和指标？
目标是否完成？具体数据是多少？
是否建立能源管理实施方案？方案是否制定相关能源管理方案，明确职责、权限和措施内容；并对其进行了有效安排实施情况？
方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现？
提供公司下达的目标指标，每季度考核的记录（主管部门提供或本厂自己提供）
如有本厂的方案应能提供，如本厂没有方案，至少知道公司的方案，知道实施到什么程度

—能力、培训与意识
是否对主要能源使用相关人员进行培训
通过培训提高人员能力意识
提供培训记录、会议记录等

.1—文件要求
作业指导书是否覆盖车间范围内所有能源使用的场合，尤其对能源使用有重要影响的环节有节能操作的细化针对性要求
提供作业指导书，查看主要耗能设备是否有作业指导书或设备操作规程

.2—文件控制
文件（如作业指导书等是否有效发放至相关使用岗位
应能提供主管部门下发的能源管理的相关文件

—运行控制
是否建立了能源使用有效运行的和维护的准则（如岗位作业指导书）
是否根据运行准则（如岗位作业指导）运行和维护设备、设施、系统和过程
查用能设备、设施的认可、使用、控制和维护更新情况，操作人员资格的鉴定情况
操作过程和设备管理过程是否符合相关要求，现场查看是否有违规操作，现场检查记录是否完整，设备维护保养记录是否完整等
作业人员有资格要求的，要提供人员资质证明

—能源服务、产品、设备和能源采购
在业务范围内的能源采购决策是否考虑对能源绩效的评价要求，查供方评审相关记录（水、电、气车辆用油），供方是否纳入合格供方名录。
是否建立和实施相关能效评价准则和规范
提供评审记录和名录
提供相关程序文件

—监测、测量与分析
是否按GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具
是否建立了能源计量器具台帐并组织相关单位建立分台帐
计量器具是否定期校验，且具有相关记录
是否策划明确了需要监视测量的关键特性，是否编制了测量计划或有明确的检测安排？检测周期是否符合国家相关法规要求？
能源计量器具使用、维护、保养是否建立相关规程或有使用说明并传递相关单位
应能提供主管部门下发的能源管理的相关文件

—合规性评价
是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行评价
对评价结果，符合程度等是否进行记录并保存
在体系建立初期，可以暂不进行合规性评价
要清楚公司合规性评价的情况

注:评价结果：符合“√” 不符合“×” 问题项“” 未发生“-”
保存部门: 生产管理科 保存期:5年

XXXXXXXXXXXXXX
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系
审核检查表
编号：XXXXXXXXXX
受审核部门：
陪同人员：
审核日期：
第 页 / 共 页
审核准则：ISO 9001，ISO 1401，GB 28001、体系文件、适用的法律法规
审核员：

条款
检查内容
检查方法
检查发现
结果
评价
管理
体系
ISO
9001
ISO 14001
GB
18001
项目
提问
文件查阅
现场检查

总则

总则

文件

文件
◆组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？
◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？
◆与受审核部门相关的文件有多少？
◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好？
◆电子形式文件的使用是否有效？
√

√

√

√

◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述？
◆管理体系文件的内容是否满足ISO 9001，ISO 1401，GB 28001的要求？
◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
√

√

◆查询相关文件的途径
◆有否规定查询相关文件的途径？
◆文件是否便于查阅？
√

√

综合管理手册

质量手册

◆管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO 9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？
◆管理手册是否包括管理体系的范围？
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？
◆管理手册是否引用或包括程序文件？
◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？
√
√

√
√

√

◆管理手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求？

√

文件控制

文件控制

文件控制

文件和资料控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？
◆程序文件是否有效版本？
◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围内？
◆是否规定了文件的保管办法？
◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？
◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？
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◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚？
◆所有文件标识是否明确？
◆文件发布前是否得到授权人的批准？
◆所有文件是否均注明制定或修订日期？
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？
◆文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？

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◆外来文件的控制
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？
◆执行的如何？
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◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？

√

记录控制

记录控制

记录控制

记录和记录管理
◆是否有对记录进行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？
◆与本组织有关的记录有哪些？
◆与受审核部门有关的记录有哪些？
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
◆是否有保存期限的规定？
√

√
√
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◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
◆贮存是否便于存取和检索？
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？
◆过期记录是否按要求进行处置？
◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？
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5.1
管理承诺
5.1
管理承诺

◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？
◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
◆是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？
◆是否为每项活动提供充分的资源？
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5.2
以顾客、环境和员工为关注焦点
5.2
以顾客为关注焦点

◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？
◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要去以及对保护环境、保障职业健康安全的要求？
◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？
√

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5.3
管理方针
5.3
质量方针
4.2
环境方针
4.2
职业健康方针
◆质量、环境、职业健康安全方针的制定
◆是否制定了文件化的管理方针？
◆管理方针是否经最高管理者批准？
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◆管理方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜？
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模？
◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？
◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求作出承诺？
◆是否提供建立和评审目标和指标的框架？
◆是否与公司的其他方针一致？
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◆管理方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
◆采取了那些方式？
◆询问员工，看员工是否了解管理方针？
◆为公众获得管理方针提供了何种方便？
◆公众如何获得管理方针？
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◆管理方针是否得到实施
◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？
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◆管理方针的评审与修订
◆是否有定期评审管理方针的规定？
◆最高管理者是否定期评审过管理方针？
◆如何对管理方针进行修订？
◆评审、修订的依据是什么？
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环境因素

环境因素

◆是否建立了环境因素识别和评价程序
◆有无环境因素识别和评价的程序？
◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
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◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别
◆是否按程序要求识别环境因素？
◆是否规定了识别的范围和对象？
◆是否有环境因素的清单？
◆受审核部门的环境因素有哪些？
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◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别
◆是否规定了识别环境因素的方法？
◆方法是否适宜？
◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？
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◆识别环境因素应把握的要点
◆是否考虑三种状态？
◆是否考虑三种时态？
◆是否考虑了环境因素的七种类型？
◆是否考虑到可对其他施加影响的相关方带来的环境因素？
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◆如何进行环境影响评价
◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？
◆有无重大环境因素清单？
◆评价结果是否合理？
◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？
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◆如何对重大环境因素的控制进行策划
◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？
◆对重大环境因素的控制措施有哪些？
◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？
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◆环境因素的信息能否及时更新
◆有无更新信息的规定？
◆是否按规定实施更新？
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◆在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素
◆哪些重大环境因素列入目标和指标？
◆其他环境因素如何控制？
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对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？
◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？
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◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？
◆是否规定了辨识的范围和对象？
◆是否有危险源及其风险的清单？
◆受审核部门的危险源及其风险有那些？
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◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识
◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？
◆方法是否适宜？
◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？
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◆辨识危险源及其应把握的要点
◆是否考虑三种状态？
◆是否考虑三种时态？
◆是否考虑了各种类型的危险情况？
◆是否考虑了可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险？
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◆如何进行风险评价
◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？
◆有无重大危险源及其风险清单？
◆评价结果是否合理？
◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？
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◆如何对风险控制进行策划
◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些？
◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？
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◆危险源及其风险的信息能否及时更新
◆有无更新信息的规定？
◆是否按规定实施更新？
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◆在制定方针、目标时，是否考虑了重大危险源及其风险
◆哪些重大风险列入目标？
◆其他风险如何控制？
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5.4.3 法律法规和其他要求

法律和其他要求
法规和其他要求
◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？
◆程序是否明确了获得法规的渠道？
◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？
◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？
◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？
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