1、公司组织架构管理控制流程
2.1.1 组织架构管理目标
(1)公司根据国家相关法律、集团公司文件，结合公 司实际，明确董事会、经理层和公司内部各层级机构设置、 职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排；
(2)不断加强董事会建设，强化董事会职能，适应公 司外部形势变化和公司内部条件的变化，适应公司不断变化 的发展需求；
(3)从战略控制、管理控制和作业控制层次通过对董 事、经理层履职情况的考核、对公司绩效的审计，掌握公司 运营效果，发现问题采取有效的改进措施。
2.1.2 组织架构主要风险
(1)组织结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运转机 制和执行力，可能导致企
2、业经营失败，难以实现发展战略；
(2)内部机构设置不科学，职权分配不合理，可能导 致机构重叠、职权交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下， 未能取得应有的效率和效益；
(3)实际运行中，董事、监事、经理经验能力不足， 专业不对口未能独立行使职能和权力；内部机构不适应公司 战略目标、经营形势和内部条件变化，阻碍战略经营目标的 实现。
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2.1.3 组织架构控制流程
(1) 组织架构设计流程
① 业务流程图
组织架构设计流程图
董事会
(监事)
总经理办公会
综管部
开始
相关部门
1
D
3、
审批
审议
1
提出组织架 构设计方案
2
2
D
审批
制定相应的
职责和职能
参与讨论
3
3
D
发布组织机 构及相应职 能分配文件
结束
- 2 -
协 控
相 关 部 门
中 低 低
② 风险控制矩阵
- 3 -
控制
事项
4、
D1
阶
段
D2
控
制
D3
控制活动
1．根据现代企业管理制度 及公司的发展战略，提出 公司的组织架构方案，报 总经理办公会审议和董事 会批准。
2．综合管理部牵头召集相 关部门讨论制定相应部门 的职责及职能分工，报总 经理办公会批准。
3. 综合管理部根据总经理
办公会的审批发布相应的
职能文件。
控制
主体
综合
管理
部
综合
管理
部
综合
管理
5、
部
风险
水平
控制文档
《公司章程》
《XX 公司“三
重一大”事项
决策规则》
《公司职能部
门职能分配规
定》
《公司组织机
构图》
《公司职能部
门职能分配规
定》
(2) 组织架构调整业务流程
①业务流程图
组织架构调整流程图
董事会 总经理办公会 综 管部 相关部门
开始
1
D
审批
审议
1 根据年
6、末公 司管理评审 报告或相关 部门建议， 提出组织架 构调整方案
2
2
D
审批
调整相应的
职责和职能
参与讨论
3
3
D
更新组织机 构及相应职 能分配文件
结束
- 4 -
协 控
相 关 部 门
中 低 低
②风险控制矩阵
- 5 -
控制
事项
7、
D1
阶
段
D2
控
制
D3
控制活动
1．根据年末公司管理评审 报告或相关部门建议，提 出组织架构调整方案，报 总经理办公会审议和董事 会批准。
2．综合管理部牵头召集相 关部门讨论调整相应部门 的职责及职能分工，报总 经理办公会批准。
3. 综合管理部根据总经理
办公会的审批发布调整后
的职能文件。
控制
主体
综合
管理
部
综合
管理
部
综合
管理
部
风险
水平
控制文档
《公司年度管
理评审报告》
《公司职能部
门职能分配规
定》
《公司组织机
构图》
《公司职能部
门职能分配规
定》
2.1.4 组织架构管理制度
(1) 《中华人民共和国公司法》；
(2) 《XX公司章程》；
(3) 《XX公司“三重一大”事项决策规则》；
(4) 《XX公司组织机构图》；
(5) 《XX公司职能部门职能分配规定》。
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