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2025年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案

单选题（共800题）
1、下列属于资本市场对外开放新实践的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②③

【答案】 C
2、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（　　）人。
A.100
B.150
C.185
D.200

【答案】 D
3、下面关于风险管理说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
4、（2018年真题）通常把盈利水平高的公司股票称为（　　）。
A.绩优股
B.高增长型股票
C.蓝筹股
D.红筹股

【答案】 A
5、下列不属于国际债券的主要投资者的是(　　)
A.自然人
B.各国政府
C.银行或其他金融机构
D.工商财团

【答案】 B
6、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（ ）。
A.利率期货
B.房地产价格指数期货
C.股票价格指数期货
D.消费者价格指数期货

【答案】 C
7、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）
A.使用权
B.所有权
C.物权
D.债权

【答案】 B
8、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
9、按照流通与否，国债可分为（ ）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.②③

【答案】 D
10、（　　）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。
A.上证综指
B.沪深300指数
C.深证成分指数
D.行业分类指数

【答案】 C
11、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票

【答案】 B
12、远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行
B.国家开发银行
C.交通银行
D.建设银行

【答案】 A
13、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
14、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
15、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项
B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货
C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续
D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

【答案】 B
16、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（　　）
A.基金分级制的养老制度
B.现收现付的公共养老制度
C.将养老金投资于投资产品
D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建

【答案】 D
17、（2020年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（　　）制度。
A.交易所登记、一级托管
B.中央登记、二级托管
C.交易所登记二级托管
D.中央登记、一级托管

【答案】 B
18、私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
19、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是（　　）。
A.主要针对各种耐用消费品的销售融资
B.规定了分期付款的最长期限
C.规定了分期付款第一次付款的最低金额
D.以不动产最为明显

【答案】 D
20、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券
B.企业债券涵盖公司债券
C企业债券的发行主体不包括上市公司
D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】 A
21、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下才能偿付本息。
A.50％
B.100％
C.150％
D.200％

【答案】 B
22、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

【答案】 A
23、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
24、 以下关于股票的性质，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
25、上海证券交易所属于证券业协会的（ ）。
A.法定会员
B.普通会员
C.特别会员
D.观察员

【答案】 C
26、中央银行的职能包括（）。
A.I、II、III、IV
B.I、IIIIV
C.II、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
27、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
28、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
29、（ ）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A.现券交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易

【答案】 D
30、不参与基金会计核算的基金费用有（ ）
A.①②
B.②④
C.③④
D.①②③

【答案】 C
31、证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（　　）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
32、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（　　）。
A.任何金融产品都是风险和收益的组合
B.风险是与收益相匹配的
C.投资是以风险换收益
D.以风险换收益也应无限制地承担风险

【答案】 D
33、下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
34、按（ ）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。
A.标的物
B.发行范围
C.发行时间
D.市场规模

【答案】 A
35、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。
A.自律
B.监督
C.备案
D.审批

【答案】 A
36、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
37、债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（ ）。
A.资本损失
B.利息收入
C.资本增值
D.资本收益

【答案】 A
38、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.经营行为规范
C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

【答案】 C
39、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A.20%
B.10%
C.40
D.30%

【答案】 D
40、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 A
41、 下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。
A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关

【答案】 D
42、按照付息的方式分类，债券可以分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
43、中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
44、以下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
45、下列关于金融期权的定义说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
46、下列属于股票性质的有（ ）。
A.①④
B.②③
C.①③⑤
D.②④⑤

【答案】 A
47、基金行业自律组织是由（　　）成立的行业自律组织。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
48、下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
49、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（　　）。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股国家
C.可累积优先股
D.参与优先股

【答案】 C
50、已发行金融资产的流通市场是（ ）。
A.股票市场
B.债券市场
C.一级市场
D.二级市场

【答案】 D
51、以下不属于利率期限结构理论的是（ ）
A.流动性偏好理论
B.市场预期理论
C.托宾q理论
D.市场分割理论

【答案】 C
52、（2018年真题）（　　）是证券市场上最活跃的投资者。
A.证券经营机构
B.银行业金融机构
C.保险金融机构
D.政府机构

【答案】 A
53、下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（ ）
A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行申购、赎回
B.投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并可以即时获知成交价格
C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请
D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币

【答案】 B
54、债券按券面形态分类，可以分为（　　）。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】 C
55、区域性市场投资者可以是下列哪些？(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
56、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
57、下面可以作为金融债券发行主体的是（ ）。
A.①
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
58、以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
59、（2019年真题）资产支持证券的基础资产不包括（ ）。
A.房地产
B.股票
C.银行贷款
D.应收账款

【答案】 B
60、地方债分销价格的确立方式（ ）
A.自定价格
B.财政部统一价格
C.承销团中标价格
D.承销团统一价格

【答案】 A
61、可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。
A.等于
B.大于
C.小于
D.无法比较

【答案】 A
62、（ ）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。
A.优先股
B.CDR
C.B股
D.境外投资股

【答案】 C
63、与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
64、证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（　　）的连续性。
A.发行
B.流通
C.交易
D.发行和交易

【答案】 D
65、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不 小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】 A
66、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
67、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。
A.国有企业
B.私营企业
C.国有控股公司
D.上市公司

【答案】 B
68、（2018年真题）国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（　　）。
A.3～5个月
B.4～6个月
C.1～2个月
D.2～3个月

【答案】 B
69、股价指数是将计算期的(　　)与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A.股本总额
B.每股收益
C.市盈率
D.股价或市值

【答案】 D
70、（2020年真题）某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（　　）。
A.15.35元成交200股，15.50元成交400股
B.15.35元成交100股，15.50元成交500股
C.15.35元成交200股，15.50元成交300股
D.15.35元成交500股，15.50元成交100股

【答案】 B
71、我国《证券投资基金法》规定，（ ）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
72、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（ ）。
A.主要针对各种耐用消费品的销售融资
B.规定了分期付款的最长期限
C.规定了分期付款第一次付款的最低金额
D.以不动产最为明显

【答案】 D
73、（2020年真题）根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）》金融机构对客户的评估项目包括（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
74、（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险

【答案】 B
75、基金性质的机构投资者不包括( )。
A.企业年金
B.证券投资基金
C.证券公司
D.社会公益基金

【答案】 C
76、1944年布雷顿森林会议后，（　　）成为世界金融中心。
A.伦敦
B.纽约

C.东京
D.华盛顿

【答案】 B
77、下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有()。
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.III、IV
D.II、IV

【答案】 B
78、下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 D
79、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（ ）。
A.2年
B.3年
C.1年
D.5年

【答案】 D
80、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（ ）。
A.上海黄金交易所正式运行
B郑州商品交易所正式成立
C.中国金融期货交易所正式成立
D.外汇远期开始试点

【答案】 A
81、（2019年真题）对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）
A.优先股的股息率固定
B.优先股股东股息分派优先
C.优先股股东表决权受限
D.优先股股东剩余资产分配优先

【答案】 C
82、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
83、以下不属于我国基金监管的目标的是（ ）
A.保护投资人及相关当事人的合法权益
B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】 C
84、（2021年真题）下列关于委托受理的说法，错误的是（??）
A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销
B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券
C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价
D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查

【答案】 C
85、基金份额持有人享有的权利有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
86、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。
A.1倍
B.1.2倍
C.1.5倍
D.2倍

【答案】 C
87、基金的作用包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
88、下列基金中，对基金运作的影响力较大的是（ ）。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.分级基金
D.伞型基金

【答案】 B
89、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
90、国家股股利收入依法纳入（　　）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A.国有资产
B.中央财政
C.地方财政
D.个人资产

【答案】 A
91、金融远期合约的缺点包括().
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
92、可转换债券的双重选择权是指（ ）。
A.③④
B.①②
C.②④
D.①③④

【答案】 C
93、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票

【答案】 B
94、私募基金不可采用的组织形式包括（ ）。
A.公司型
B.合伙型
C.契约型
D.独资型

【答案】 D
95、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
96、基于（　　）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。
A.不确定性
B.危险性
C.损失性
D.波动性

【答案】 D
97、有下列( )情形的，公司可以收购本公司股份。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东要求公司收购其股份
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
98、下列关于中国金融衍生品市场的说法，正确的有（ ）。
A.①③④
B.②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 D
99、（2019年真题）《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】 B
100、竞价的结果不包括（　　）。
A.全部成交
B.继续成交
C.部分成交
D.不成交

【答案】 B
101、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（　　）。
A.地方政府债券只能由财政部代理发行
B.地方政府债券只能自行发行
C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行
D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式

【答案】 D
102、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）天以内还本付息的债务融资工具。
A.90
B.180
C.270
D.360

【答案】 C
103、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券
B.股票
C.期货
D.基金

【答案】 C
104、（ ）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。
A.资产流动性风险
B.市场风险
C.投机风险
D.操作风险

【答案】 A
105、募集机构不得通过下列（　　）媒介渠道推介私募基金。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
106、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（　　）。
A.财务公司债券
B.商业银行次级债
C.资产支持证券
D.中央银行票据

【答案】 C
107、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（ ）。
A.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比
B.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标
C.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益
D.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益

【答案】 B
108、（ ）是证券市场上最活跃的投资者。
A.证券经营机构
B.银行业金融机构
C.保险金融机构
D.政府机构

【答案】 A
109、（2021年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
110、下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 D
111、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（　　）。
A.上证综指
B.沪深300指数
C.深证成分指数
D.行业分类指数

【答案】 A
112、（2019年真题）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（ ）购回其所持有的开放式基金份额的行为。
A.基金托管人
B.基金账管人
C.基金代理
D.基金管理人

【答案】 D
113、下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
114、下列关于交易结算的说法中，错误的是（ ）。

A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收
B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成
C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节
D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果

【答案】 D
115、我国的证券发行制度有()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
116、下列关于科创板上市的条件说法正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
117、证券公司内部评级管理的基本要求有（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
118、地方政府专项债券收支纳入（ ）
A.特别预算管理
B.—般公共预算管理
C.政府性基金预算管理
D.其他预算管理

【答案】 C
119、以下（　　）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。
A.自销
B.全额包销
C.余额包销
D.代销

【答案】 C
120、下列产品的风险由低到高排序正确的是（??）。
A.股票、基金、债券
B.债券、股票、基金
C.股票、债券、基金
D.债券、基金、股票

【答案】 D
121、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
122、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（　　）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 A
123、（2020年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（　　）估值
A.每个交易日
B.每两个交易日
C.每三个交易日
D.每五个交易日

【答案】 A
124、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%

【答案】 B
125、关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（　　）。
A.管理层质量
B.公司治理
C.公司竞争力
D.财务状况

【答案】 B
126、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
127、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
128、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（ ）。
A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元
B.交易单位为债券面额1万元
C.债券远期交易共有8个期限品种
D.期限最短为7天，最长为365天

【答案】 D
129、证券投资者可分为（　　）两大类。
A.政府机构和金融机构
B.机构投资者和个人投资者
C.合格境外投资者和合格境内投资者
D.企事业法人和各类基金

【答案】 B
130、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（　　）
A.调剂资金余缺
B.实施宏观调控
C.谋求高盈利
D.实行特定的产业政策

【答案】 C
131、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（　　）一定数量的基础金融工具。
A.卖出
B.买入
C.买入或卖出
D.买入和卖出

【答案】 B
132、小张购买股票且在持有收益达到20%时随即将股票出售，获得了一笔收益。体现了股票的（ ）
A.流动性
B.收益性
C.参与性
D.稳定性

【答案】 B
133、在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（ ）的次级债务为短期次级债务。
A.3个月及以上，2年以下（不含2年）
B.1个月及以上，1年以下（不含1年）
C.1个月及以上，2年以下（不含2年）
D.3个月及以上，1年以下（不含1年）

【答案】 D
134、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
135、（2020年真题）公开募集基金应当经（　　）注册
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.沪深交易所

【答案】 C
136、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.降低系统性风险

【答案】 C
137、在汇率上升的情况下，本币（　　），有利于（　　），不利于
A.贬值进口出口
B.贬值出口进口
C.升值进口出口
D.升值出口进口

【答案】 B
138、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午(　　)。
A.9：15-9：25
B.9：00-9：30
C.9：10-9：25
D.9：25-9：30

【答案】 A
139、（　　）=期权价值变化/波动率的变化。
A.Vega值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 A
140、（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（　　）以上的资产投资于债券。
A.30％
B.50％
C.60％
D.80％

【答案】 D
141、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
142、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。
A.认购期权和认沽期权
B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】 B
143、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（　　）核准。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国人民银行
D.中国农业发展银行

【答案】 C
144、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
145、（2021年真题）下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
146、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（　　）
A.0.01%
B.0.001%
C.0.1%
D.0.0001%

【答案】 A
147、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（ ）项目。
A.储备货币
B.其他存款性公司存款
C.不计入储备货币的金融性公司存款
D.法定存款准备金

【答案】 C
148、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
149、下面关于记账式国债的说法正确的是（ ）。
A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行
B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行
C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行
D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行

【答案】 D
150、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（ ）。?
A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务
B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
D.律师可以同时为同一证券发行的