2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案.docx

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共800题）1、（2020年真题）股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（ ）的特点。A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】 D2、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争的公司B，又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（ ）。A.视C企业发展状况确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.违反了原竞业禁止协议D.视竞业禁止协议期限确定违反与否【答案】 D3、下列关于政府管理的处理方式的说法中正确的是（）。A.对违纪违法行为的主要监督处理方式为行政监管措施和行政处罚B.对行政监管措施不服的，可以自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议C.对行政处罚不服的，可以在收到处罚决定书之日起30日内申请行政复议D.对行政处罚不服的，可以在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼【答案】 B4、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。-般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）。A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】 A5、（），新修订的证券投资基金法施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】 B6、（2016年真题）在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（ ）。A.收入与成本确认B.折旧摊销C.关联交易D.历史沿革【答案】 D7、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（ ）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】 C8、下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是（）。A.被投资企业进行项目跟踪与监控，是要减少或消除信息不对称等潜在问题B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险【答案】 A9、（2018年真题）仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为（ ）A.制定调查计划B.设计投资方案C.起草尽职调查与风险控制报告D.收集与分析材料【答案】 D10、关于总收益倍数(TVPI)，以下说法正确的是（ ）。A.TVPI反映了投资资金的时间价值B.对同一项目同一特定时点，TVPI可能小于DPIC.TVPI反映了投资人的账面回报水平DTVPI体现了投资人现金的回收情况【答案】 C11、（2021年真题）某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2亿元、2亿元B.3.2亿元、0.8亿元C.3.6亿元、0.4亿元D.4亿元、0元【答案】 C12、关于重组上市说法错误的是（ ）。A.重组上市的一种路径是上市公司以公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的B.重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入已上市公司得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司间接上市C.重组上市的一种路径是非上市公司控制上市公司后,通过上市公司收购非上市公司的资产,将非上市公司的有关业务和资产注入到上市公司中去,从而实现重组上市的目的D.在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有收购成本低,股本扩张能力强等特点【答案】 A13、（2020年真题）下列关于基金管理费的描述,正确的是（ ）。A.管理费是按基金实缴出资金额的一定比例收取B.可按基金规模的一定比例收取,也可以采用基金运营预算的机制收取C.管理费是基金托管人向基金投资人收取的费用,按投资规模的一定比例收取D.管理费是基金投资人向基金管理人收取的费用,按投资规模的一定比例收取【答案】 B14、20122013年（ ）公布实施了系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。A.证券监督管理机构B.中国证券投资基金业协会会员C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 C15、(2017年)某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元，基金期限2年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，下列说法正确的是（ ）。A.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人B.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人C.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人D.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人【答案】 A16、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（ ）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金服务机构D.监管机构【答案】 B17、（ ）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】 C18、（ ）不得成为普通合伙人。A.B.C.D.【答案】 C19、（ ）信托法正式施行。A.2001年9月1日B.2001年11月1日C.2001年12月1日D.2001年10月1日【答案】 D20、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（ ）。A.基金销售B.估值核算C.投资决策D.销售支付【答案】 C21、投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（ ）为目的购买基金。A.非法拆分转让B.规避风险C.转让D.盈利【答案】 A22、税后净营业利润指的是（ ）。A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】 C23、影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、(2016年)在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】 A25、股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括（）。A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B26、投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A.国家激励政策B.投资企业的信息C.被投资企业的信息D.投资方向与策略【答案】 C27、基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、（2018年真题）关于股权投资基金，正确的说法是（ ）。A.专业性较差B.投资期限一般较长，流动性较差C.投资风险比货币市场基金低D.股权投资基金的收益较为稳定【答案】 B29、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（ ）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D30、关于并购基金，表述正确的是（）。A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造【答案】 A31、股权投资基金进行股权投资的最终目标是（ ）。A.避免损失B.实现投资循环C.实现项目的成功退出D.实现投资收益【答案】 C32、投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除（ ），实现投资的保值增值。A.已经发生的投资风险B.已经形成的投资损失C.潜在的投资风险D.无法识别的投资风险【答案】 C33、境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，上述涉及的审批备案机关不包括（）。A.外汇局B.商务部C.工商总局D.国家发展改革委【答案】 C34、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】 C35、股权投资基金二手资料获取的途径不包括（）。A.通过查看内部信息B.通过现场调查C.通过网络D.通过研究机构【答案】 B36、基金业绩评价需考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（ ）的要求。A.独立性原则B.全面性原则C.成本效益原则D.相互制约原则【答案】 D38、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（）。A.股权投资基金的设立B.股权投资基金的组织C.股权投资基金的投资D.股权投资基金的发起【答案】 A39、（ ）应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集机构D.基金经理【答案】 B40、（ ）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。A.管理人法制教育B.管理人风险控制C.管理人内部控制D.管理人外部控制【答案】 C41、投资机构可通过参与被投资企业公司治理的方式对被投资企业实施跟踪和监控，以下表述错误的是（ ）A.投资机构通过跟踪协议条款执行的形式参与公司治理B.投资机构通过参加或列席监事会的形式参与公司治理C.投资机构通过参加被投资企业股东大会（股东会）的形式参与公司治理D.投资机构通过参加或列席董事会的形式参与公司治理【答案】 A42、合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的（）等。A.B.C.D.【答案】 C43、下列说法错误的是（ ）A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至100人C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红【答案】 B44、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（ ）。A.BC.D.【答案】 D45、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】 A46、以下关于股权投资基金估值的说法错误的是（）。A.对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、市场法和收入法B.基金的估值侧重于在投资之后对投资项目价值进行持续评估C.股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量D.基金资产净值通过基金资产总值除以基金总份额获得【答案】 D47、在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D48、（2017年真题）我国现行的股权投资基金组织形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D49、关于股权投资基金管理人,说法错误的是（ ）A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益D基金产品的设计可以由基金管理人自行承担【答案】 C50、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（），加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。A.债券投资B.基金投资C.股票投资D.创业投资【答案】 D51、下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】 C52、基金信息披露对披露内容的原则包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A53、如果没有（），创始人股东可以做以下事情：发型巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零A.保护性条款B.回售条款C.优先认购权条款D.反摊薄条款【答案】 A54、（2017年真题）下列说法正确的是（ ）。A.合伙型基金和信托（契约）型基金可以通过借款来筹集资金B.合伙型基金中有限合伙人能够参与基金的投资决策C.合伙型基金可以避免双重征税问题D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的【答案】 C55、（ ）使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.成本法【答案】 A56、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值，计算公式为（）。A.销售收入x市销率倍数B.退出时的股权价值/目标回报倍数C.退出时的股权价值/（1+目标收益率）D.退出时的股权价值/目标回报率【答案】 B57、某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元，如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2 000万元，则A公司的价值为（）亿元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12答案】 C58、下列标准是R1的划分参考标准是（）A.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准B.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准C.产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流动性较好，投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准D.产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动率很高，投资标的流动性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠杆【答案】 A59、基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申购与赎回安排D.基金管理人最近两年的诚信情况说明【答案】 D60、以下有关基金内部收益率的说法中，错误的是（）。A.可分为毛内部收益率和净内部收益率B.毛内部收益率计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率C.一般来说，毛内部收益率小于净内部收益率D.净内部收益率计算投资者出资和分配现金流的内部收益率【答案】 C61、外包机构应具备（），切实防范利益输送。A.B.C.D.【答案】 D62、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.私募投资基金推介行为管理办法B.私募投资基金募集行为管理办法C.私葛投资基金销售行为管理办法D.私募投资基金管理行为管理办法【答案】 B63、下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人【答案】 B64、在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的（）。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D独立性原则【答案】 B65、对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循（ ）订立基金信托契约。A.、B.、C.、D.、【答案】 C66、（2020年真题）某股权投资基金拟投资 A 公司 5000 万元,A 公司当年的财务数据为:净利润 9000 万元,利息 200 万元,所得税税率为 25%,按照企业价值/息税前利润倍数法进行投后估值时,使用5 倍倍数,则该基金在完成本次投资后在 A 公司的股权占比为（ ）。（假设企业价值等于股权价值）A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】 C67、关于并购基金，说法正确的的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B68、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（）A.1000万元B.4000万元C.2,100万元D.3000万元【答案】 D69、会计政策或估计变更影响，如公司报告期内存在会计政策或会计估计变更，重点核查影响内容不属于的一项是（ ）。A.变更内容、理由B.公司财务状况C.管理人D.经营成果【答案】 C70、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（ ）人。A.50B.100C.150D.200【答案】 A71、由于股权投资基金具有专业性的特点，对基金管理的专业性要求较高，因此，（）通常参与基金投资收益的分配。A.托管人B.第三方服务机构C.股权投资基金的管理人D.以上都不对【答案】 C72、关于合伙型股权投资基金，说法错误的是()A.基金的有限合伙人不参与投资决策B.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理人机构担任基金管理人C.基金的普通合伙人随基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任D.基金是独立法人主体【答案】 D73、关于总收益倍数（TVPI），说法错误的是（）。A.通常大于已分配收益倍数（DPI）B.是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额与投资人已向基金缴款金额总和的比率C.反映了投资人的账面回报水平D.确认定义和计算公式可以看出，除非基金已经清算并结束存续期，否则只要还在运营中，部分变量就会发生变化【答案】 B74、股权投资基金的运作流程是其实现（ ）的全过程。A.资本增值B.资本保值C.资本过渡D.资本变现【答案】 A75、股权投资基金理人在自行销售股权投资基金时应当（ ）A.B.C.D.【答案】 C76、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构，说法错误的是（ ）。A.公司型基金的最高权利机构是股东大会B.合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业D.信托（契约）型基金的决策权归属于基金管理人【答案】 C77、()可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.管理费与托管费B.信息披露费用C.会计师费和律师费D.账户开立以及维护费用【答案】 A78、关于公司型股权投资基金的股权股份转让，下列选项错误的是（）A.内部转让即股东之间的转让，是指股东将自己持有的股权股份全部或部分转让给公司的其他股东B.外部转让，是指股东将自己持有的股权股份全部或部分转让给股东以外的第三人C.股东之间可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经2/3以上其他股东的同意，且其他股东有优先受让权D.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少但内部治理更加规范及严格【答案】 C79、（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.私募基金【答案】 A80、公司型基金的参与主体主要为投资者和（）。A.基金服务机构B.基金管理人C.经理层D.基金公司【答案】 B81、以下不属于国内股权投资基金的募集对象的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A82、尽职调查出于风险发现的目的，需要考察的内容不包括（）。A.或然债务B.股权瑕疵C.过去的财务业绩D.环保问题【答案】 C83、国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括（）。A.推理法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】 A84、红利折现模型较为适用的公司类型是（ ）。A.不稳定的周期性行业公司B.分红较少的公司C.稳定而非周期性的行业公司D.未获得盈利的公司【答案】 C85、下列关于股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到的目的，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C86、账面价值法要评估目标公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整。A.利润表B.资产负债表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】 B87、（）要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.公开性原则【答案】 C88、（2021年真题）关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（ ）A.、VB.、VC.、D.、【答案】 A89、（），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。A.基金外包服务B.基金清算服务C.基金托管服务D.基金投资服务【答案】 A90、以下关于契约型基金的税收说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担B.股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确C.信托法及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题D.税务机构出台了关于信托税收的统一规定【答案】 D91、基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括（）。A.为被投资企业提供各种商业资源和管理支持B.帮助被投资企业更好发展C.防范被投资企业的破产风险D.对被投资企业进行有效监管【答案】 C92、投资框架协议有时也被称为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D93、作为股权投资者，股权投资基金关心的是（）。A.股权价值B.市场价值C.企业价值D.最终价值【答案】 A94、除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（ ）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.?A.12B.24C.72D.以上都不对【答案】 B95、清算价值法常见于杠杆收购和（）。A.破产投资策略B.市场投资C.价值投资D.清算策略【答案】 A96、关于估值调整条款，以下说法错误的是（ ）A.股权投资基金对目标公司的估值主要依据企业当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测B.估值调整机制也常常被称为估值调整协议或者对赌条款C.估值调整机制也分为现金补偿类和股份补偿类D.估值调整条款只能以一个专门的协议即估值调整协议形式存在【答案】 D97、关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（）。A.公司财产不足清偿债务经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务B.清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务C.对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿D.公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东【答案】 D98、股权投资基金不管采用何种估值方法，在估值时应结合（）的假设，采用合理的市场数据和参数。A.市场参与者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售服务机构【答案】 A99、设立股份有限公司型股权投资基金时，发起人应为2人以上（ ）以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】 B100、公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（ ）。A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配【答案】 B101、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是()A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D102、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（ ）。A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A103、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括（）。A.公开谴责B.要求参加强制培训C.取消会员资格D.暂停办理相关业务【答案】 B104、关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（）A.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高B.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢C.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性D.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高【答案】 C105、“四位一体”的监管格局不包括（）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.科学技术为基础D.机构内控为基础【答案】 C106、（2017年真题）股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.5B.7C.10D.15【答案】 C107、（2020年真题）如果没有（ ），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零A.保护性条款B.回售条款C.优先认购权条款D.反摊薄条款【答案】 A108、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（）A.、B.、C.D.【答案】 B109、（2017年真题）下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是（ ）。A.有限合伙人以其净资产为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人以其总资产为限对合伙企业债务承担责任C.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任D.国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体可以成为合伙型基金的普通合伙人【答案】 C110、下列关于私募基金的说法中，正确的是（ ）。A.投资者解除基金合同，募集机构应当按合同约定退还投资者的部分认购款项B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项也可由募集账户划转到基金财产账户D.未经回访确认成功，私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】 B111、（可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出资人D.投资者【答案】 A112、股权投目基金的作用，不包括（ ）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.价格优势【答案】 D113、已通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。A.B.C.D.【答案】 B114、根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到_人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为_人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】 B115、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D116、自关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）。A.列入异常机构名单B.注销基金管理人登记C.通过私募基金管理人平台对外公示D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案【答案】 D117、下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（ ）A.依法维护会员的合法权益B.提供会员服务C.依法对会通知亍行政监管D.制定和实施行业自律规则【答案】 C118、有限责任公司的章程不包括（ ）A.公司名称和住所B.股东的出资方式