内控制度自查报告范文.docx

内控制度自查报告范文

2022 年内部控制自查报告

我公司按照总公司相关要求,结合自身工作特点,精心组织,妥善布置, 对照《内控管理手册》进行了认真核对,现将自查情况报告如下 :
一、自查基本情况

我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开 展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材 料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程 5 个,包括:工程质量事故处理流程、外委工程审批 流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流 程;增加流程 2 个,包括 : 内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析

(一)反舞弊程序与控制方面

(二)财务管理方面

1 、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。

2 、项目转资未明确资产类别及使用年限。

3、发票管理未按规定保管

4、经核查,我公司发现工资表中, 由总公司统一计算、发放的通讯费
补贴(按税法规定属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。 经与总公司财务处沟通,此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件,应列 入个人所得税计税范畴。

(三)物资采购及库存管理方面

通过自查发现在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购的设备 材料验收,而零采的没有验收过程,导致部分采购材料不符合要求。究其原 因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂,验收比较困难。
(四)人力资源管理方面

1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉的情况。由 于人员变动,分工等原因,造成了这种情况。
2、培训方面,有些部门存在流程不清晰,不按照公司规定的培训流程 进行审批的情况。其中有临时性的培训,时间紧,来不及审批等原因。
3、业绩考核方面,有的部门走过场,考核就是一个形式,没有深入到实 际工作中,没有起到考核的激励作用。
三、整改措施

(一)反舞弊程序与控制方面 1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风
险和反舞弊程序和控制的相关培训,利用专题会、网络、宣传栏等载 体进行大力宣传,使员工了解什么是舞弊,发现舞弊行为应向那个部门举报 以及举报方式。
(二)财务管理方面

1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度,及时入账活化企 业资金。
2.为了发票使用安全建议购买保险柜。

(三)人力资源管理方面

1、对职责不清的部门 ,修改岗位说明书,做到职责清晰。

2、严格培训的审批流程,对时候审批的部门进行考核扣分, 同时加强
培训审批流程的宣传。

3业绩考核方面,让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义, 让绩效考核工作成为激励员工的一个工具,从而更好的管理日常的工作。
某某有限公司

2022 年 6 月 29 日篇二 : 内控执行自查报告
内控制度执行自查整改报告

2022 年某某月某某日

内控制度执行自查整改报告

按照某某某某文件要求,我社成立内控制度执行自查领导小组,某某某 为组长,某某某某某为成员。组长为自查第一责任人,各成员相互配合。现 将自查情况汇报如下 :
一、对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金 管理,反洗钱等进行自查;发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等 业务操作的合规性进行自查。发现九月份之前有代理开户现象,挂失申请 书填写不规范的情况。
三、对授权管理,考勤情况进行检查,存在分笔授权现象,考勤方面,有 员工离开岗位时间过长 ,我社将进一步进行处罚 ,若不改正 ,交予联社处理。

我社自查找出了存在问题,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业 务操作流程规定办理业务,提高工作质量, 防控操作风险,消除风险隐患。 同时,在此基础上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的 各个细节进行自查,合规经营。
四、建议加强学习,提高风险防控能力

为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中 来,对各种文件制度进行集中学习,并做好学
习笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作 中的一个基本点,提高我们作为一线柜员的道德素养。
2022 年某某月某某日篇三: 内部管理制度自查自纠报告 中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
内部管理制度自查自纠情况汇报

中国证券监督管理委员会江苏监管局 :

我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》 (苏证 监机构字 2022662 号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神,全 面理解了规定内容,并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部 自查自纠情况汇报如下 :
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例,我 部及时对员工管理制度进行了自查。我部将“诚信”作为公司文化的首要 理念,在每一次的员工培训中都要求对此深入理解,警示员工作为一名证券 从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、 稳健、合作”的行业文化为核心 ; 以保护投资者合法权益为出发点 ; 以道德

为基础、法制为保障,采取各种有效措施,切实加强员工的诚信教育。每月 定期开展诚信合规教育学习培训,根据监管机构发文和总公司法律合规部 每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》 等内容,结合本营业部的具体情况,在调查分析基础上分层次、有重点地制 订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核,充分 发挥客户回访的作用,及早发现异常情况,认真对待客户的投诉举报,及时 处理失信行为。
在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重,加大对失信违 规行为的惩戒力度。从
而杜绝员工欺骗、违纪行为,树立诚实守信的道德风尚。

二、我部在日常管理中,能严格按照监管部门及公司的相关规定

开展各项业务。在印章管理方面,我部严格按照公司下发的《印章管 理办法》、《财务印
章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求,对各类印 章均登记造册,建有各类
印章的使用、保管、交接等内控流程,并与营业部管理层及各位印章 保管人员均一一签订《合
规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白
凭证,严格按公司要求进
行领用登记及管理。

在进行日常业务处理时,做到重要业务岗位人员分离,不相容岗位分离、 关键业务的复

核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间, 建立了制衡机制。涉及
客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户 资金存管关系,客户证
券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务,做到一 人操作、一人复核,复
核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对 应关系、客户账户资产
变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,做到事先审批,事后 复核,审批及复核均
留痕。

三、经自查:我部在日常管理过程中,建立健全了客户异常交易的操作监控 制度, 由公
司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态,如 有异常及时通知营业部,
故意隐瞒或遗漏的情况。

四、我部在内部管理过程中,包括人事管理、财务管理、权限管理、运管 管理、信息技
术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司 oa 系统中的办公流程、
按照公司制度进行操

作,做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

五、我部于 2022 年 4 月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计,通 过对业务流程
及内部管理制度的检查,不存在证券从业人员发生违反法律、行政法 规、监管机构和其他行
政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。 特此报告。
中信建投证券股份有限公司
常州邮电路证券营业部

二 0 一二年二月二二日篇四 : 内部控制自查报告 1 卢氏县社会失业保 险中心
关于内部控制情况的自查报告

按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估 方案》的要求,我
中心在 7 月 21 日至 8 月 10 日期间,对失业保险制度建设、业务规程、 基金财务信息系统、
监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下:

一、制度建设方面。

(一)中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法 规,努力做好失

业保险内部控制决策工作。

(二)建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制 度。
二、业务规程方面

(一)根据失业保险条例规定,按照规及时办理参保人员登记,核定参保 单位或个人参
保人员的缴费基数,提交相应的征收计划,征缴后失业保险金及时纳入 财政专户。参保单位
(二)失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程 序》 ,分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章,业务操作形成严格的 制约关系。
三、基金财务方面

(一)按照《社会保险基金管理财务制度》 ,结合我县的实际情况制定 了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保 险基金专用票据管理规定”等各项规章制度,会计人员都具有从业资格证 书,财务各项制度较全面规范。
(三)失业保险基金实行收支两条线管理,定期与财政部门和银行对账, 做到账账、账款、帐单相符,确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面

(一)按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统, 由专人负 责网络建设、维护等工作,并制定严格的操作流程及操作权限制度。

(二)加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据
库备份方案,建立异地备份制度,确保数据安全。

五、监督管理方面

(二)设立专职稽核人员,对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、 待遇支付情况进行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能,保障了主要业 务环节的平稳运行。同时,充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六、今后打算

卢氏县社会失业保险中心

二〇〇九年八月九日篇五 : 内控制度落实自查报告
关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等

内控制度落实情况的自查报告

为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的 落实,我行行自接到银党纪办【2022】 13 号文件《关于对重要岗位轮岗、 换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导 班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明 确专人负责此项工作。会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、 强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下 :
一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。

我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方 位的学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假

等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部 一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控 制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作,县行结合正在开 展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查 工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮 岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况

(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重 要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业 务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在 强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达 到 5- 10 个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确 保了工作的正常开展。今年以来,我行休假人员为 2 人。
(二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规 定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职 未满三年,年龄不足 50 周岁。县行两位副行长年龄不足45 岁,我行行长在 本地任职未达到 5 年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中,坚持 两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。 今年以来,我行客户经理应换户管理人数三,换户管理人数三次。确保了换 户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控 制度落实”自查工作中能够从严、从谨,并且

坚持与实际工作相结合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假 等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相结合 ,在检查信贷、财务、 会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强 制休假等内控制度落实”工作进展情况 ,经过自查我行在“重要岗位轮岗、 换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。