2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3
B.5
C.15
D.30

【答案】 C
2、（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30
B.25
C.5
D.20

【答案】 D
3、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
A.3个月
B.半年

C.1年
D.2年

【答案】 B
4、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
5、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　　）发展服务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
6、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（　　）。
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
7、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
8、单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
9、证券行业文化建设的实现机制是（ ）。
A.行为作用
B.组织作用
C.观念作用
D.制度作用

【答案】 B
10、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

【答案】 A
11、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 B
12、券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
13、基金销售机构包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
14、(2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
15、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
16、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
17、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
18、下列选项错误的是（ ）。
A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
B.—般商业银行就可以担任存托人
C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

【答案】 B
19期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 B
20、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
21、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（　　）。
A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

【答案】 D
22、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
23、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
24、(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 A
25、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
26、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
27、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（　　）。
A.经理
B.董事会秘书
C.副经理
D.财务负责人

【答案】 B
28、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。?
A.中国证券业协会
B.沪深交易所
C.中国证监会
D.中国证券登记结算有限公司

【答案】 C
29、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
30、根据《中华人民共和国证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。
A.40％
B.25％
C.30％
D.15％

【答案】 C
31、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
32、证券公司风险控制指标不符合有关规定国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
33、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
34、公司公开发行新股，应当符合下列条件有()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
35、下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（ ）。
A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展
B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批
C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请
D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

【答案】 C
36、(2019年真题)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A.50%
B.80%
C.20%
D.35%

【答案】 C
37、公司是（　　），有独立的法人财产，享有法人财产权。
A.机关法人
B.企业法人
C.社会团体法人
D.事业单位法人

【答案】 B
38、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）对全面风险管理承担主要责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 B
39、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
40、发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司并购重组
C.重大资产重组
D.破产清算

【答案】 A
41、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（　　）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A.十
B.二十
C.五
D.十五

【答案】 A
42、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%

【答案】 B
43、证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月

【答案】 D
44、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
45、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（　　）。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决
C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权
D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

【答案】 B

46、（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
47、《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（　　）认定。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 A
48、下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
49、内幕信息的知情人包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
50、（2019年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
51、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
52、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 C
53、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。
A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户

【答案】 A
54、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
55、下列不属于操纵市场行为的是（　　）。
A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格
B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易
D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券

【答案】 D
56、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
57、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（　　）。
A.证券的存管和过户
B.公布证券交易即时行情
C.证券持有人名册登记
D.受发行人的委托派发证券权益

【答案】 B
58、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
59、(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金

【答案】 A
60、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（ ）
A.②④
B.①②③④
C.①②③
D.①③

【答案】 A
61、证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④

【答案】 B
62、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

【答案】 B
63、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
64、《期货交易管理条例》规定，一家内地私营企业不得违规使用（　　）资金进行期货交易。
A.自有
B.短期经营
C.营运
D.信贷

【答案】 D
65、根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（　　）。
A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
B.公平对待其管理的不同基金财产
C.计算公告基金资产净值
D.编制中期和年度基金报告

【答案】 A
66、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款
A.百分之二以上百分之十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之十五以下
D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】 C
67、（2020年真题）关于法的概念，普遍的理解是（　　）。
A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。
B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。
C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。
D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

【答案】 D
68、下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
69、证券公司的董事、高级管理人员应当对（ ）合规报告签署确认意见
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度

【答案】 D
70、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（　　）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
71、A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。
A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款
B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款

D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可

【答案】 B
72、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
73、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。
A.80
B.70
C.60
D.50

【答案】 A
74、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。
A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

【答案】 D
75、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（　　）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

【答案】 C
76、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下

【答案】 A
77、股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
78、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
79、下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。
A.②④
B.②③
C.①④
D.①③

【答案】 D
80、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

【答案】 B
81、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
82、（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

【答案】 A
83、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

【答案】 C
84、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
85、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
86、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
87、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系横向法律关系

【答案】 C
88、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B.累计债券余额达到公司净资产的30%
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证

【答案】 B
89、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
90、证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
91、董事会应当至少（　　）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

【答案】 A
92、下列说法，错误的是（ ）。
A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露
B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动
C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同
D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

【答案】 C
93、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.7
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
94、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
95、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.1／2
B.2／3
C.3／4
D.4／5

【答案】 B
96、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（ ）
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B

97、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内．报送月度报告。
A.3
B.7
C.15
D.30

【答案】 B
98、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（ ）。
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
99、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
100、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。
A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级

【答案】 C
101、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由(　　)出其验资报告。
A.评估师事务所
B.保荐机构
C.会计师事务所
D.律师事务所

【答案】 C
102、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。
A.10
B.15
C.5
D.20

【答案】 A
103、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（　　）。
A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查

【答案】 C
104、（2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案】 B
105、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（ ）。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 B
106、下列关于要约收购的说法，正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅰ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
107、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
108、下列选项中，一般不能成为实践中的法律关系客体的是（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
109、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以(　　)出资。
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
110、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.ⅡⅣ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
111、(2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（ ）。
A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除
D.公司解散

【答案】 C
112、（2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
113、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

【答案】 D
114、对于融资融券业务客户的征信调查包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
115、（2017年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　　）投资者进行推介和询价。
A.网上
B.网下
C.内部
D.外部

【答案】 B
116、针对证券资信评级从业人员应具备的条件和管理，以下说法错误的是（ ）
A.证券评级机构的从业人员应当符合的条件仅由证券行业自律组织制定
B.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务三年以上
C.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平
D.证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务

【答案】 A
117、上海期货交易所会员按业务范围分为（　　）会员和（　　）会员。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
118、(2018年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
119、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（　　）。
A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

【答案】 B
120、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
121、下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（ ）
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
122、下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()
A.II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV

【答案】 B
123、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（ ）个月内不得转让或委托他人代为管理。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 D
124、基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项，包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
125、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
126、下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。
A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则