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2025年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案

单选题（共800题）
1、下列各项中，属于债券特征的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
2、（2021年真题）下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
3、（2019年真题）基金一般都按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定
B.绝对
C.相对
D.变动

【答案】 A
4、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。
A.①④
B.①③④
C.①②④
D.②③

【答案】 B
5、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
6、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
7、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价1075元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　　)。
A.甲、乙、丙、丁
B.乙、甲、丁、丙
C.丁、乙、甲、丙
D.丙、丁、甲、乙

【答案】 C
8、下列属于短期金融资产市场的是（　　）.
A.股票市场
B.货币市场
C.债券市场
D.资本市场

【答案】 B
9、（2019年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
10、下列关于期货交易的说法，正确的有（ ）
A.③④
B.①②④
C.①④
D.②③

【答案】 B
11、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。
A.0.5
B.1
C.2
D.4

【答案】 C
12、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。年贴现率为4％，则在2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。
A.94.89
B.95.13
C.96.15
D.98.06

【答案】 D
13、IDR是（　　）的简称。
A.国际存托凭证
B.中国存托凭证
C.美国存托凭证
D.全球存托凭证

【答案】 A
14下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（　　）
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 C
15、私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
16、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
17、股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①②
D.①②③

【答案】 B
18、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
19、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。
A.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
B.SPV是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体
C.信用评级机构只负责对SPV发行的证券进行信用评级
D.受托人负责托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

【答案】 C
20、以下（　　）不是我国企业债券的种类。
A.普通企业债券
B.中小企业集合债券
C.可续期企业债券
D.国际债券

【答案】 D
21、（2019年真题）全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。
A.3
B.2
C.1
D.5

【答案】 B
22、（2020年真题）上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
23、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
24、股权分置改革的完成标志着（ ）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
25、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（　　）进行。
A.净资产收益法
B.现金流量折现法
C.市盈率法
D.面值法

【答案】 D
26、通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。
A.中央政府
B.地方政府
C.大型企业
D.金融机构

【答案】 A
27、（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（　　）。
A.基金的负债
B.基金的净资产
C.基金的净资本
D.基金依法拥有的各类资产

【答案】 D
28、股票投资的主要分析方法包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
29、股权类产品的衍生工具不包括（ ）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.金融互换
D.股票期权

【答案】 C
30、下列关于风险管理的说法中不正确的是（ ）。
A.现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标
B.风险管理的目标是创造价值
C.风险管理在于减少损失降低风险
D.事前管理决定了风险管理是一种积极管理

【答案】 C
31、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（　　）因素影响我国金融市场运行的。
A.文化因素
B.心理因素
C.人口因素
D.市场因素

【答案】 C
32、1988年以前，我国国债发行采用（ ）方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销

【答案】 C
33、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（　　）。
A.法律手段
B.经济手段
C.自律手段
D.必要的行政手段

【答案】 C
34、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
35、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（　　）条件。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
36、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
37、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
38、上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
39、下列不属于优先股特点的是（ ）。
A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人
B.不享有公司表决权
C.股息相对固定
D.股息优先于普通股股息派发

【答案】 B
40、基金信息披露义务人主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
41、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.财政部

【答案】 C
42、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
A.15％
B.20％
C.30％
D.50％

【答案】 D
43、证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
44、下列关于基金资产估值责任的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
45、我国证券公司的主要业务包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
46、—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（　　）。
A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资
B.市场利率水平影响债券的转让价格
C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的
D.政府债券不履行债务的风险较高

【答案】 D
47、金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
48、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（　　）
A.经济全球化
B.世界货币制度影响
C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替
D.汇率和国际资本流动

【答案】 D
49、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份额净值。
A.每周
B.每日
C.于下一个交易日
D.两日

【答案】 A
50、（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（　　）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A.20个
B.15个
C.30个
D.10个

【答案】 A
51、()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.工商管理部门
D.律师协会

【答案】 A
52、结算所实行的结算制度被称为（　　）。
A.逐月盯市制度
B.逐日盯市制度
C.逐时盯市制度
D.含负债的每日结算制度

【答案】 B
53、机构投资者主要包括
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
54、（2018年真题）（　　）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A.社会公众股
B.法人股
C.外资股
D.国家股

【答案】 B
55、控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
56、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日

【答案】 B
57、基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
58、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）。
A.调剂资金余缺
B.实施宏观调控
C.谋求高盈利
D.实行特定的产业政策

【答案】 C
59、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会
B.不可上市流通；财政部和中国人民银行
C.可上市流通；财政部和中国人民银行
D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行

【答案】 B
60、在我国，可转换债券的最长期限是（　　）年。
A.6
B.3
C.10
D.5

【答案】 A
61、下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有()。
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.III、IV
D.II、IV

【答案】 B
62、下面属于风险管理的方法是（ ）。
A.③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
63、下列属于国债销售价格影响因素的有()
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II

【答案】 A
64、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（　　）。
A.预期利润
B.高额收益
C.剩余价值
D.预期收益

【答案】 D
65、证券市场监管的意义包括（ ）。
A.①②
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
66、下列说法不正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
67、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度
D.基金管理人的基金宣传推介资料

【答案】 D
68、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（ ）。
A见券付款
B.见票付款
C.见款付券
D.券款对付

【答案】 B
69、（ ）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

【答案】 D
70、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场

【答案】 D
71、（2020年真题）货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策（　　）
A.利率传导机制

B.信用传导机制
C.资产价格传导机制
D.汇率传导机制

【答案】 A
72、下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（ ）。
A.记名股票
B.人民币认购买卖
C.人民币标明股票面值
D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

【答案】 B
73、股票发行监管制度包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 B
74、（2021年真题）证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（??）
A加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要
C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

【答案】 B
75、以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
76、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%

【答案】 D
77、信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
78、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券投资者保护基金有限责任公司
D.国家发展和改革委员会

【答案】 B
79、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下才能偿付本息。
A.100%
B.150%
C.200%
D.300%

【答案】 A
80、以下哪项属于金融风险的特征（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
81、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（　　）。
A.统一存管
B.集中管理
C.第三方存管
D.有效控制

【答案】 C
82、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（ ）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%

【答案】 C
83、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()
A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息
B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息
C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息
D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询

【答案】 C
84、下利有关股票特征的说法。正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
85、下列关于货币最终目标的表述错误的是（ ）。
A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致
B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等
C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标
D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具

【答案】 C
86、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（　　）
A.独立托管、保障安全
B.集合理财、专业管理
C.利益共享、风险共担
D.组合投资、分散风险

【答案】 A
87、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算

【答案】 A
88、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。
A.是否进行信用评级由证监会确定
B.是否进行信用评级由发行人确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由评级机构确定

【答案】 B
89、发行中小非金融企业集合票据，应该披露()
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
90、下列自然人和法人中，有（ ）可以在转融通交易中借入证券。
A.资深股民王某
B.国有石油企业甲公司
C.证券金融公司财务鸹监张某
D.小型证券公司丙公司

【答案】 D
91、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委事项，并收取手续费的业务是（ ）。
A.中间业务
B.表外业务
C.表内业务
D.其他业务

【答案】 A
92、以下不符合公正原则要求的是（ ）。
A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利
D.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

【答案】 C
93、（2019年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
94、下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是（ ）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途，改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序
D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】 D
95、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。
A.中间业务
B.表外业务
C.表内业务
D.其他业务

【答案】 A
96、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是()
A.通常在特定区域从事商业银行业务
B.依靠地域优势与当地经济发展水平
C.各项业务均衡发展
D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。

【答案】 C
97、股票发行监管制度的核心内容是（　　）。
A.股票发行决定权的归属
B.股票发行方式选择权的归属
C.股票发行监督权的归属
D.股票发行定价权的归属

【答案】 A
98、关于金融互换交易，下列说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
99、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
100、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
101、（2019年真题）以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案 C
102、下列不属于金融期货功能的是（ ）。
A.套期保值
B.价格发现
C.规避风险
D.投机

【答案】 C
103、根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（ ）。
A.信用
B.商誉
C.知识产权
D.劳务

【答案】 C
104、非参与优先股票的优先权体现在（ ）上。
A.股息多少
B.分配顺序
C.获取收益
D.认购新股

【答案】 B
105、按照不同标准分类，金融市场可划分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
106、银行间市场可在工作日内的8:30—16:30实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（　　）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。
A.16:00
B.15：30
C.15：00
D.14：30

【答案】 C
107、张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（　　）。
A.①④⑤
B.①②④
C.①③④
D.③④⑤

【答案】 A
108、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（ ）亿元人民币。
A.1
B.2
C.3

D.4

【答案】 B
109、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性

【答案】 D
110、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③
D.①②

【答案】 A
111、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（ ）。
A.银行间市场
B.银行间柜台市场
C.场内市场
D.场外债券零售市场

【答案】 A
112、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（　　）。
A.投资目的
B.持仓情况
C.损益情况
D.个人家庭情况

【答案】 D
113、根据我国证券公司监督实践，以（　　）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。
A.账面资本
B.经济资本
C.实收资本
D.净资本

【答案】 D
114、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 A
115、下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（ ）。
A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

【答案】 C
116、下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（ ）。
A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30％

【答案】 D
117、股价指数的主要功能包括（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
118、股票分析中，量化分析方法可以应用于（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②
D.③④

【答案】 A
119、能够促进储蓄-投资转化的市场是().
A.房地产市场
B.技术市场
C.劳动力市场
D.金融市场

【答案】 D
120、下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
121、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
122、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
123、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
124、中国证券业协会的宗旨包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
125、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（ ）。
A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求
C.借入或募集资金有合理用途
D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额的50%

【答案】 B
126、EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
127、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（　　）等类别。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
128、在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（ ）的次级债务为短期次级债务。
A.3个月及以上，2年以下（不含2年）
B.1个月及以上，1年以下（不含1年）
C.1个月及以上，2年以下（不含2年）
D.3个月及以上，1年以下（不含1年）

【答案】 D
129、企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。
A.发行股票
B.间接投资
C.债券投资
D.股票投资

【答案】 D
130、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②?
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
131、以下关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）
A.首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式
B.首次公开发行股票可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
C.公开发行股票数量在2000万股（含）以下的，不可以通过直接定价的方式确定发行价格
D.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权

【答案】 C
132、可交换债券与可转换债券的相同之处有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
133、中证规模指数包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
134、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（　　）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
135、A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为（　　）元。
A.2
B.2.5
C.3
D.6

【答案】 D
136、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反(　　)等行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
137、封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。
A.时间优先、金钱优先
B.价格优先、时间优先
C.金额申购、份额赎回
D.份额申购、金额赎回

【答案】 B
138、（　　）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A.证券公司普通债券
B.证券公司短期融资券
C.证券公司次级债券
D.证券公司次级债务

【答案】 B
139、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.—年
B.半年
C.季度
D.两年

【答案】 A
140、可以双向转托管的债券是（ ）。
A.金融债券
B.国债
C.企业债券
D.公司债券

【答案】 B
141、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
142、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（ ）
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】 B
143、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（　　）个月。
A.3
B.6
C.12
D.18

【答案】 B
144、（2019年真题）债券票面利率又称为（ ）。
A.实际收益率
B.名义利率
C.到期收益率
D.持有期收益率

【答案】 B
145、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（　　）。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%

【答案】 B
146、属于商品证券的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
147、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()
A.所筹资金用途符合国家产业政策
B.企业规模达到国家规定的要求
C.企业财务会计制度符合国家规定
D.发行企业债券前连续2年盈利

【答案】 D
148、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小板市场
D.第四板市场

【答案】 B
149、《企业债券管理条例》发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。
A.一年盈利
B.连续两年盈利
C.连续三年盈利
D.连续五年盈利

【答案】 C
150、操作风险损失数据收集主要基于（ ）等几个方面。
A①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
151、以下关于不动产抵押公司债券，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
152、区域性股权市场投资者可以有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
153、下列说法中，错误的有（ ）。
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
154、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。?
A.可