2025年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案.docx

2025年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案

单选题（共800题）
1、（2018年真题）不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
2、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
A.每股收益
B.市盈率
C.股本总额
D.股价或市值

【答案】 D
3、（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
4、货币政策的信用传导机制通过(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
5、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ ）。
A.证券交易所
B.承销商自身
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国人民银行

【答案】 C
6、在风险管理中，风险识别包括的环节有（ ）。
A.②③
B.①④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
7、交易债务工具和优先股的市场统称为（ ）。
A.股票市场
B.固定收益市场
C.普通股市场
D.债务市场

【答案】 B
8、关于股权类期货，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
9、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（　　）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
10、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（ ）过程中发生的费用；另一类是在（ ）过程中发生的费用。
A.基金申购，基金赎回
B.基金管理，基金托管
C.基金销售，基金管理
D.基金交易，基金运作

【答案】 C
11、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是(??)
A.波动率
B.执行价格
C.无风险利率
D.到期时间

【答案】 C
12、（2021年真题）基金服务机构主要包括（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
13、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 A
14、剩余索取权和（ ）两者构成了公司的所有权。
A.剩余分配权
B.利润分配权
C.剩余控制权
D.以上都不对

【答案】 C
15、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
16、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。
A.定时竞价和集合竞价
B.分散竞价和连续竞价
C.集合竞价和连续竞价
D.定时竞价和连续竞价

【答案】 C
17、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
18、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 C
19、企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。
A.国债
B.权证
C.金融债
D.股票基金

【答案】 B
20、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（ ）。
A.0.8
B.1
C.1.25
D.4

【答案】 A
21、全国性社会保障基金主要投向( )。
A.国债市场
B.期货市场
C.股票市场
D.证券市场

【答案】 A
22、（2018年真题）政府发行中期国债筹集的资金用于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
23、中国银行保险监督管理委员会成立时间是（　　）年。
A.2015
B.2016
C.2017
D.2018

【答案】 D
24、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（ ）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 A
25、按照付息的方式分类，债券可以分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
26、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
27、关于股票的性质叙述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
28、跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
29、金融市场的最基本功能是（　　）。
A.融资功能
B.风险管理
C.信息生产
D.公司控制

【答案】 A
30、证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
31、享有优先认股权的股东有三种选择，即（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
32、中央银行采取宽松性货币政策，（　　）货币供给，促使股价（　　）。
A.增加下降
B.增加上升
C.减少下降
D.减少上升

【答案】 B
33、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。
A.内资股
B.国家股
C.法人股
D.政策股

【答案】 C
34、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）
A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。
B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%
C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元
D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

【答案】 C
35、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
36、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
37、股票账面价值又称为（ ）。
A.清算价值
B.股票内在价值
C.股票面值
D.股票净值

【答案】 D
38、深圳证券交易所于（　　）年正式营业。
A.1993年
B.1995年
C.1991年
D.1990年

【答案】 C
39、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括( )。Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
40、下列关于基金管理费的说法，错误的是（ ）。
A.基金管理费率通常与基金规模成正比
B.我国的基金管理费是按月支付
C.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提
D.基金管理费率通常与风险成正比

【答案】 A
41、下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。
A.③④
B.①
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
42、GDR是（　　）的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证

【答案】 A
43、社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。
A.①②
B.①②④
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
44、我国创业板市场是在（ ）正式启动。
A.上交所
B.深交所
C.同时上交所和深交所
D.港交所

【答案】 B
45、债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性

【答案】 C
46、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（　　）
A.投资者身份
B.投资者资金量大小
C.投资者持有证券时间的长短
D.投资者的心理因素

【答案】 B
47、（2018年真题）债券和股票的主要区别是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
48、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 B
49、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（　　）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.①③④

【答案】 D
50、按名义金额计算的（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
A.金融期货
B.金融期权
C互换交易
D.金融远期合约

【答案】 C
51、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是(　　)
A.是否进行信用评级由证券交易所确定
B.是否进行信用评级由承销机构确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由发行人确定

【答案】 D
52、货币市场基金的投资对象包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
53、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（　　）措施。
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月
B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

【答案】 A
54、相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。
A.到期还本付息
B.剩余财产优先权
C.税后利润优先支付利息
D.更容易判断本质

【答案】 C
55、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（ ）。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%

【答案】 D
56、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（　　）。
A.买卖差价法
B.换手率
C.冲击成本
D.流动性覆盖率

【答案】 D
57、股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）确定的。
A.预期理论
B.流动性理论
C.合理收益理论
D.现值理论

【答案】 D
58、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③

【答案】 C
59、货币期货又称（　　）。
A.股票期货
B.外汇期货
C.债券期货
D.利率期货

【答案】 B
60、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（ ）。
A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的
B.股东每持有一份股份，就有一份表决权
C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权

【答案】 D
61、证券投资基金在我国香港地区称为(　　)
A.证券投资信托基金
B.投资基金
C.共同基金
D.单位信托基金

【答案】 D
62、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（ ）。
A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等
B.金融债券的期限以短期较为多见
C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些
D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券

【答案】 B
63、（2020年真题）风险管理的流程主要包活（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
64、交易者之所以买入（ ），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权

【答案】 C
65、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
A.50％
B.30％
C.20％
D.10％

【答案】 C
66、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（　　）家。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
67、（2020年真题）下列属于境内上市外资股的是（　　）
A.B股
B.S股
C.L股
D.A股

【答案】 A
68、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有确定持有期限和（ ）。
A.确定波动率
B.置信水平的选择
C.调整的频率
D.控制的频率

【答案】 A
69、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。
A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员
B.证券机构具有证券从业资格的从业人员
C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员
D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员

【答案】 C
70、场外交易市场的特点有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
71、下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
72、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
73、下列关于金融期权的说法中错误的是（　　）。
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系
B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系
C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系
D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系

【答案】 D
74、下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是（ ）。
A.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
B.客户证券交易由证券公司单方发起
C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验
D.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司

【答案】 C
75、证券市场的基本功能包括(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
76、（　　）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.公司型基金
B.债券基金
C.封闭式基金
D.开放式基金

【答案】 C
77、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（　　）。
A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息

【答案】 A
78、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.组织方式
C.交割方式
D.辐射地域

【答案】 B
79、（）对保荐机构实行持续监管。
A.证券登记结算机构
B.证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 D
80、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（ ）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

【答案】 B
81、在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度

【答案】 A
82、下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
83、按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括( )。1．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
84、地方政府一般债券资金收支列人（　　）。
A.特别预算管理
B.—般公共预算管理
C.政府性基金预算管理
D.其他预算管理

【答案】 B
85、根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
86、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.
A.反方向变化
B.同方向变化
C.无关
D.相等

【答案】 B
87、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（　　）
A.经济全球化
B.世界货币制度影响
C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替
D.汇率和国际资本流动

【答案】 D
88、根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（　　）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A.负债业务
B.利润表
C.表外业务
D.资产业务

【答案】 C
89、全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
90、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①③④

【答案】 D
91、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月

【答案】 C
92、证券交易所监事会的职能有（　　）。
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
93、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。
A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资
B.市场利率水平影响债券的转让价格
C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的
D.政府债券不履行债务的风险较高

【答案】 D
94、基金监管中，（　　）是经营活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管机构
B.基金监管目标
C.基金监管手段
D.基金监管行为

【答案】 B
95、（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
A.9：15～9：20
B.9：15～9：25
C.9：20～9：30
D.9：15～9：30

【答案】 B
96、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是(　　)。
A.是否进行信用评级由证监会确定
B.是否进行信用评级由发行人确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由评级机构确定

【答案】 B
97、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
98、下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（ ）。
A.深证综合指数于1995年1月23日发布，是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数
B.深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算
C.深证A股指数于1992年10月4日发布，包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算
D.深证B股指数于1992年10月6日发布，包含在深圳证券交易所上市的全部B股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算

【答案】 A
99、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
100、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（　　）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 C
101、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
102、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（ ）。
A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%
B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%
C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%
D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%

【答案】 C
103、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。
A.3000
B.1000
C.2000
D.4000

【答案】 A
104、证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
105、股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 A
106、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性

【答案】 D
107、沪深300股指期货合约的合约乘数为（ ）。
A.每点100元
B.每点300元
C.每点600元
D.每点900元

【答案】 B
108、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（ ）
A.贴现债券
B.附息债券
C.息票累积债券
D.浮动利率债券

【答案】 D
109、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
110、下列关于期货交易的说法正确的有(　　)。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
111、中证100指数以（ ）作为样本空间。
A.沪深300指数样本股
B.上证100指数样本股
C.沪深300工业指数样本股
D.中证500指数样本股

【答案】 A
112、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。
A.会员制
B.托管制
C.全面指定交易制
D.存管制

【答案】 C
113、证券交易所的法定代表人是（ ）。
A.会员大会
B.理事长
C.监事长
D.总经理

【答案】 B
114、金融市场提供或传递信息是以市场的（　　）为前提的。
A.有效性
B.风险管理
C.公司控制
D.便利性

【答案】 A
115、集合竞价下的交易应当按（ ）顺序依次成交。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
116、—般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下属于一般性货币政策工具的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
117、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
118、自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
119、风险规避的种类包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
120、新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。?
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000

【答案】 C
121、（2020年真题）基金信息披露义务人不包括（　　）。
A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金托管人

【答案】 B
122、货币期货又称（　　）。
A.股票期货
B.外汇期货
C.债券期货
D.利率期货

【答案】 B
123、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
124、根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（ ）。
A.可转换优先股票和不可转换优先股票
B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
C.累积优先股票和非累积优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【答案】 C
125、可转换债券的发行条件包括（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
126、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（　　）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

【答案】 D
127、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（ ）。
A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.禁止公布基金的证券投资历史业绩
C.禁止违规承诺收益或者承担损失
D.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字

【答案】 B
128、证券投资基金存在的风险主要有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
129、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
A.70％
B.50％
C.60％
D.90％

【答案】 D
130、下列关于金融现货交易和金融期货交易结算方式的区别说法正确的是（ ）。
A.金融期货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动
B.金融现货交易仅有极少数的合约到期进行交割交收
C.绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
D.极少数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

【答案】 C
131、下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
132、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
A.要式证券
B.资本证券
C.设权证券
D.物权证券

【答案】 D
133、以下对证券投资者描述错误的是（ ）。
A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％
B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者

【答案】 A
134、基金的募集一般要经过（ ）等步骤。
A.①②③④
B.①②③
C.②④
D.①③④

【答案】 A
135、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某

【答案】 C
136、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0、5%

【答案】 C
137、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
138、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
139、（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案 B
140、投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额。
A.其他基金份额
B.一篮子股票
C.股票和债券
D.现金

【答案】 B
141、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 B
142、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（　　）。
A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同
B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价
C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小
D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌

【答案】 A
143、中央银行对其他存款性公司债权包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
144、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（　　）
A.9：15—16：15
B.8：30—16：15
C.8：30—16：30
D.9：30—16：15

【答案】 C
145、以下（　　）不是我国企业债券的种类。
A.普通企业债券
B.中小企业集合债券
C.可续期企业债券
D.国际债券

【答案】 D
146、金融衍生工具按交易场所可以分为（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
147、下列选项中最基础的金融衍生产品是（ ）。
A.金融互换
B.金融期货
C.金融期权
D.金融远期合约

【答案】 D
148、证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
149、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 D
150、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
151、下列关于股票的流动性说法错误的是（ ）
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③

【答案】 D
152、股票投资的主要分析方法包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
153、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即