PPP项目初步实施方案模板二样本.doc

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  XXXXX 项目初步实施方案

一、     项目基本情况
根据XXXX总体规划和用地调整等客观实际的需要, 项目规划本着经济适用、 安全、 合理的原则, 贯彻勤俭节约的方针, 决定在纬三路北侧新建区文化中心和电影院, 包括文化馆、 图书馆、 博物馆和电影院。用地面积20594.4㎡( 折30.9亩) , 总建筑面积9020.0㎡。文化馆( 建筑面积 ㎡) 、 图书馆( ㎡) 、 博物馆( 2520㎡) 三层混凝土框架结构, 影剧院( 2500㎡) , 建筑格式为三馆环绕电影院, 三层( 高15米) 全部采用采用混凝土框架结构。同时, 项目还将完善相关的专业设备购置、 服务设施设备安装等, 场地内建筑内外及周边配套的给排水、 强弱电、 消防、 绿化、 暖通、 安全、 地面硬化及道路、 停车场等工程。
项目计划总投资6300.00万元, 其中, 土木工程3000.00万元, 内部配套设施设备3300.00万元。
    当前, 项目已经得到发改、 环保、 土地、 规划部门批复, 桩基工程已经完成招投标并已签订施工协议, 项目预计建设工期为两年, 自 至 。当前均为政府性投资, 社会资本尚无入驻。
项目行业属于文化事业非经营性项目, 在建工程, 项目主管部门为YY市XXXX文化市场综合执法大队。

⑴项目建设的必要性
项目建设是人民群众文化需求的需要, 近几年, 随着人民群众物质生活水平的提高, 对文化生活的渴求已成为一个很现实的问题。抓好基层文化建设, 加大力度改进全区各乡镇公共文化基础设施条件, 完善公共文化服务体系, 保障农民和城镇群体的基本文化权益。力争到”十三五”期末, 全区及各乡镇的文化设施、 服务网络和文化产品基本满足居民就近便捷享受文化服务的需求, 基本解决群众看书难、 看戏难、 看电影难、 收听收看广播电视难的问题。
文化中心设施的建成将为人民群众开展文化娱乐活动提供了服务场所, 使文化中心真正成为群众提供文化服务的载体。文化阵地的建设, 一定要体现发挥公益性文化事业单位的作用。在文化设施的建设还面临基础设施落后、 经费投入不足等困难和问题的情况下, 市区各级领导要求要紧紧抓住”特色”二字做文章, 发挥文化中心自身和当地人才、 资源优势, 因地制宜, 因人制宜, 具有自身的特色和品牌, 善于创造和展示自身的亮点、 优点。发挥地方文化优势, 利用便利的交通, 丰富的资源, 发展经济, 建设文化阵地, 提高人民群众日常文化生活需要。
⑵项目建设是完善地区文化基础设施的需要
为贯彻落实中共中央国务院《关于深化文化体制改革的若干意见》( 中发〔 〕14号) 以及《关于加强公共文化服务体系建设的若干意见》(中办发〔 〕21号)、 国务院办公厅《关于进一步加强基层文化建设指导意见的通知》( 国办发〔 〕7号) 的精神, 加强基层公共文化设施建设, 推进建立文化服务体系促进社会主义精神文明建设。
鉴于全区文化基础建设相对滞后, 直接影响到全区人民文化的丰富和发展。在区政府要求下, 结合城市规划和地区实情, 创立新的公共文化服务体系, 适应人民群众多方面、 多层次、 多样化的文化需求, 拓宽服务领域, 创新服务方式, 提高服务质量。
⑶项目建设是社会参与文化服务体系建设的重要体现
加强公共文化服务体系建设, 是深入贯彻落实科学发展观、 从中国特色社会主义事业总体布局和全面建设小康社会全局出发提出的一项重要任务, 是繁荣发展社会主义先进文化、 建设和谐文化、 构建社会主义和谐社会的必然要求。
加快建立覆盖全社会的公共文化服务体系, 是维护好、 实现好、 发展好人民群众基本文化权益的主要途径, 反映了广大人民群众的意愿, 体现了社会主义制度的优越性, 对于促进人的全面发展、 提高全民族的思想道德和科学文化素质、 建设富强民主文明和谐的社会主义现代化国家, 具有重要意义。
党的十六大以来, 党中央、 国务院高度重视文化建设, 采取了一系列政策措施, 加强公共文化基础设施和服务网络建设, 公共文化服务能力和水平不断提高, 人民群众的精神文化生活显著改进。随着社会主义市场经济不断发展, 人民群众的文化需求日益增长, 文化消费方式发生了深刻变化。这为文化发展注入了新的活力, 有力地促进了文化产业的发展和文化市场的繁荣, 同时对公共文化产品、 基础设施、 服务网络、 资源配置等提出了新的要求。特别是广大农村和西部地区, 文化设施还比较落后, 公共文化产品供给严重不足, 农民群众以及城镇低收入居民、 农民工等特殊群体文化生活还很匮乏, 实现和保障人民群众基本文化权益的任务十分艰巨。
同时, 项目还将完善相关的专业设备购置、 服务设施设备安装等, 场地内建筑内外及周边配套的给排水、 强弱电、 消防、 绿化、 暖通、 安全、 地面硬化及道路、 停车场等工程也将逐步完善。
项目计划总投资6300.00万元, 其中, 土木工程3000.00万元, 内部配套设施设备3300.00万元。
二、     可行性分析
项目符合国家宏观政策。现阶段国家十分重视文化事业的发展, 国家先后制定《文化产业发展规划( — ) 》、 《国家”十二五”时期文化改革发展规划纲要》, 国家文化部也制定了一系列的政策支持文化事业的发展, 这充分体现了国家对文化事业的高度重视和大力支持。
⑵XXXX是YY市文化战略发展规划中的重要内容。项目为XXXX文化事业建设的窗口工程, 该项工程用地为XXXX战略发展规划确定的文化设施用地。
⑶XXXX的建设已取得市、 区政府和文化部门的大力支持, 省市文化主管部门也对XXXX文化中心和电影院的建设充满了肯定 地区群众对项目实施及未来发展充满了信心。
⑷项目建设符合XXXX战略发展规划和总体规划的要求。
⑸项目建设受到了国内著名文化集团和民间机构、 金融部门的关注, 融资意向与合作机会逐步加大。
    ⑹项目各项条件已经具备, 规划、 土地及各项审批手续已经完成, 部分项目已经开工建设。
    ⑺项目经过PPP模式融资合作, 社会资金注入积极程度高, 经过内部项目有效运作, 探索合作机制, 推动文化体系主体多样化、 合作模式多样化发展。
项目实施降低了政府投入风险, 降低了社会资本进入文化事业的门槛, 提高运营效率, 促进文化事业的创新和竞争, 优化文化资源, 提高区域发展竞争力。
本项目将采用PPP模式进行合作, 即政府和社会机构共同采用项目的建设及管理运营。对政府来说, 在项目中的投入要小于传统方式的投入, 两者之间的差值是政府采用PPP方式的收益。对社会组织来说, 经过特许权, 参与基础设施项目建设, 建成后经过参与运行可从中获得相应的报酬。总的来说, 项目采用社会资本的注入模式与传统融资模式相比有以下几点优势:  
①消除费用的超支。政府部门和社会企业在初始阶段私人企业与政府共同参与项目的识别、 可行性研究设施和融资等项目建设过程, 保证了项目在技术和经济上的可行性, 缩短前期工作周期, 使项目费用降低。该模式有利于提高效率和降低工程造成价,能够消除项目完工风险和资金风险。研究表明, PPP项目平均为政府部门节约17%的费用, 而且建设工期都能按时完成。  
②有利于转换政府职能, 减轻财政负担。政府能够从繁重的事务中脱身出来, 从过去的社会基础设施公共服务的提供者变成一个监管的角色, 从而保证质量, 也能够在财政预算方面减轻政府压力。
③促进了投资主体的多元化。利用社会力量来提供资产和服务能为政府提供更多的资金和技能,促进了投融资体制改革。同时,社会力量参与项目还能推动在项目设计、 施工、 设施管理过程等方面的革新,提高办事效率,传播最佳管理理念和经验。 
④政府部门和社会力量能够取长补短, 发挥政府公共机构和社会企业各自的优势, 弥补对方身上的不足。双方能够形成互利的长期目标, 能够以最有效的成本为公众提供高质量的服务。 
⑤使项目参与各方整合组成战略联盟,对协调各方不同的利益目标起关键作用。 
⑥风险分配合理。PPP模式在项目初期就能够实现风险分配,同时由于政府分担一部分风险,使风险分配更合理,减少了承建商与投资商风险,从而降低了融资难度,提高了项目融资成功的可能性。政府在分担风险的同时也拥有一定的控制权。
综上所述, 要使XXXX乃至YY市文化事业得到可持续的稳定发展, 只有政府和社会力量紧密配合, 发挥各自长兴取长补短, 抓紧建设XXXX文化中心和电影院, 努力建设好本项目, 改进地区文化设施和服务条件, 才能为地区公共文化事业的发展迈出胜利第一步并奠定好雄厚的基础。
    三、 初步实施安排
项目中电影院为经营类项目, 文化馆为准经营类项目, 图书馆和博物馆为非经营类项目。总体需经过政府购买服务, 可采用建设-运营-移交(BOT)和建设-拥有-运营(BOO)模式( 如电影院) 推进( 可根据项目明细划分制定合作模式) , 建立有效合理的投资回报机制, 经过”政府购买服务”和必要的”财政补贴”以及合理的特许经营来稳定社会资本的预期收益。
项目还将经过合理配置土地及周边服务配套物业等经营类资源, 有效保障社会资本的合理收益。
风险分担机制
原则上, 项目设计、 建造、 财务和运营维护等商业风险由社会资本承担, 法律、 政策和最低需求等风险由政府承担, 不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。
本案涉及的风险分担准则包括:
1)风险应该由最有控制力的一方承担, 而控制力的概念则包括是否完全理解所要承担的风险、 能否预见风险、 能否正确评估风险对项目的影响、 能否控制风险的发生、 风险事件发生时能否管理风险和风险事件发生后能否处理风险带来的危害;
2)风险分担与所获得的收益匹配;
3)有承担风险的意愿。风险分担并不存在绝正确原则, 而是应该在基本原则的基础上, 综合考虑双方对风险的态度和项目的具体条件。
实际风险分担结果与获得利益往往不完全对称。对于本案这种先天经济性弱的项目而言, 建议政府为了能够增加项目的财务可行性而有条件的暂时性放弃享有部分相应收益的权利。
在这种风险分担安排下, 当风险损失超过私营部门的承受范围时, 政府承担超额损失, 当风险收益超过相对范围时, 政府需要进一步正常享有对应的超额收益。可在全生命周期内优先满足社会资本回收需要。
本项目的风险因素包括法律、 政策、 市场收益、 财经及其它。最大的风险为市场收益即社会资本回收而影响社会资本介入, 考虑项目的公益性权重, 建议经过调整文化中心建筑布局、 建筑方案容积率同时增加商业物业广告服务及配套物业、 周边地块优先开发及停车场出让出租、 电影院产权转让和文化馆公建民营服务模式、 政府财政经费补贴模式。同时, 政府还将为项目提供税收优惠、 贷款担保等补偿措施。
本案采用可行性缺口进行合理补助, 进而降低风险程度, 保障项目实施与运营的可持续性。

项目政企合作将采用项目公司股权结构模式, 政府先期投入以股本方式摊入( 含国家文化产业补贴以及每年财政附加补贴) , 政府股权部分参与监督、 管理与政策执行等。
    四、 财务测算
电影院为经营类项目, 文化馆为准经营类项目, 图书馆和博物馆为非经营类项目。按照项目可行性研究阶段数据显示, 如果项目采用PPP模式实施, 则收支平衡如下:
XXXX项目收支平衡估算表( 采用PPP模式)
学校
年规模人数
综合收入( 万元)
成本( 万元)
盈利( 万元)
文化馆
300000
财政补贴100.00
50.00
50.00
博物馆
1 0
财政补贴80.00
30.00
50.00
图书馆
00
财政补贴100.00
50.00
50.00
电影院
360000
750.00
400.00
350.00
合计
5660
1030.00
530.00
500.00
项目静态投资利润率7.94%, 静态回收期12.6年。
本项目合作期限为20年。

YY市XXXX文化市场综合执法大队
二〇一五年七月七日