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黑龙江证券从业资格证券投资基金ETF份额折算与变更登记考试试卷

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黑龙江证券从业资格《证券投资基金》：ETF份额折算与变更登记考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、封闭式基金的交易价格主要取决于__。
A．基金总资产
B．基金净资产
C．供求关系
D．基金单位净资产值
2、（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
A．欧洲债券
B．外国债券
C．亚洲债券
D．龙债券
3、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。
A．采取记名股票形式
B．以外币标明面值
C．以外币认购
D．在境外上市时，能够采取境外存股凭证形式或者股票的其它派生形式
4、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A．发行审核委员会
B．上市公司监管部
C．配股审核委员会
D．发行
5、当前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。
A．ASFA
B．EFFAS
C．AIMR
D．FLAAF
6、股息的来源是公司的__。
A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
7、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在__个月内不得上市交易或转让。
A．24
B．6
C．12
D．18
8、基金绩效衡量中的短期衡量一般是对近__年表现的衡量。
A．1
B．2
C．3
D．5
9、以下属于原生金融工具的是__。
A．远期
B．期权
C．货币
D．期货
10、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
11、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率
B．存款准备金率
C．超额准备金率
D．再贴现率
12、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——集合资产管理计划名称
C．托管银行——集合资产管理计划名称
D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
13、要经过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。
A．选择同一行业的股票
B．选择每股收益差别很大的股票
C．选择不同行业的股票
D．选择相关性较差的股票
14、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了__，对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会
B．证券业协会
C．交易所监督部
D．证券登记机构
15、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。
A．流动比率
B．速动比率
C．存货周转率
D．资产负债率
16、下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。
A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展
B．证券市场的形成得益于股份制的发展
C．证券市场的形成得益于信用制度的发展
D．证券市场的形成得益于商品经济的发展
17、__是证券投资基金市场营销的中心。
A．扩大销量
B．确定目标客户
C．利润最大化
D．分割市场
18、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。
A．9:30～11:30、13:00～15:00
B．9:15～11:30、13:15～15:00
C．9:15～11:30、13:00～15:00
D．9:30～11:30、13:30～15:00
19、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，__不属于向中国证监会报送的材料。
A．资产管理业务申请
B．内控评审报告
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
20、关于记账式债券的论述不正确的是__。
A．中国1994年开始发行记账式债券
B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人能够利用证券交易所的交易系统来发行债券
C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D．记账式债券是有实物形态的票券，因此能够记名、挂失，安全性较高
21、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会
22、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。
A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C．T+3日，中签率公告见报；摇号
D．T+4日，做好上市前准备工作
23、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
C．进入股份有限公司的所有资产进行评估
D．进入股份有限公司的所有负债进行评估
24、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值
25、下列各项不属于融资成本的是__。
A．发行股票支付给金融机构的手续费
B．向股东支付的股息和红利
C．发行股票后回购本公司股票所需的资金
D．借款支付的利息
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、影响和制约投资目标的因素包括（）。
A．投资者的投资风险偏好
B．流动性需求
C．时间跨度要求
D．投资限制
2、证券自律性组织包括证券业协会和__。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．投资俱乐部
3、上市公司的（）能够在控股股东、，实际控制人及其控制的其它企业中担任除董事、监事以外的其它职务。
A．总经理
B．副总经理
C．董事会秘书
D．董事
4、道氏理论的核心思想为__。
A．市场价格指数能够解释和反映市场的大部分行为
B．市场波动具有三种趋势
C．交易量在确定趋势中的作用
D．收盘价是最重要的价格
5、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括__。
A．能够替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 。
C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D．前一交易日的基金份额净值
6、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。
A．2/3
B．1/2
C．1/4
D．3/4

7、开放式基金的特点有__。
A．没有预定存续期限
B．没有发行规模限制
C．能够上市交易
D．基金份额能够赎回
8、__指标为技术分析指标的一种，是在WRS(威廉指标)基础上建立起来的。
A．ADR
B．ADL
C．OBOS
D．KDJ
9、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法__是正确的。
A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C．买断式回购期间，交易双方能够换券
D．买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回
10、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。
A．净价交易

B．市价交易
C．全价交易
D．竞价交易
11、中国证券分析师行业自律组织是__。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国证券业协会证券分析师专业委员会
D．证券交易所投资分析师协会
12、下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是__。
A．招募说明书
且基金合同
C．托管协议
D．基金份额发售公告
13、（）以拟合市场投资组合为主要目的，经过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。
A．积极型投资策略
B．消极型投资策略
C．个人投资策略
D．集体投资策略
14、下列哪几项属于证券投资的系统性风险__。
A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．利率风险
D．购买力风险
15、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。
A．每股股票的实际卖出价
B．每股股票在当日的市价
C．每股股票当日的实际交易价
D．每股股票所代表的实际资产的价值
16、下列关于证券自营业务的说法，正确的是__。
A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其它证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B．证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立
C．董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充分等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实
D．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
17、在中国，证券交易所会员享有__等权利。
A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．对证券交易所事务表决权
D．促进交易市场的稳定发展
18、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。
A．佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%
B．佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%
C．组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半
D．组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半
19、证券公司自营业务必须使用__。
A．自有资金和依法筹集的资金
B．借入资金和自有资金
C．借入资金和依法筹集的资金
D．融入资金和自有资金
20、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币__。
A．1000万元
B． 万元
C．5000万元
D．1亿元
21、关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法不正确的是__。
A．基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者
B．基金持有人与基金管理人的关系实质上是经营者与之间所有者的关系
C．基金持有人能够是法人或其它社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人
D．基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是受托人和委托人的关系
22、股份有限公司的一般特征包括__。
A．具备独立法人资格

B．以股份筹资方式组建
C．股份投资永远不能转让
D．所有权与经营权分离
23、严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A．等于
B．小于
C．大于
D．约等于
24、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
25、在经济生活中，证券公司的功能有__。
A．媒介资金供求
B．繁荣证券市场
C．优化资源配置
D．维护证券市场的有序发展