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工程资料管理规定

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工程资料管理规定
第一章 总则
第一条 工程资料是工程施工的记录与总结, 是工程验收、 使用、 维护的重要依据。为确保工程资料的真实完整性, 根据北京市地方标准《市政基础设施工程资料管理规程》( DBJ01-71- ) ( 以下简称规程) 、 北京市城建档案馆及上级有关规定, 结合我公司的实际情况, 特制定本规定。
第二条 本公司在北京地区从事的市政基础设施工程的资料管理应遵照本规定执行。外埠工程、 业主及监理有特殊要求的工程, 除应符合本规定外, 还应满足相应要求。
第二章 资料管理体系与职责
第三条 在总工程师的领导下, 公司技术质量部负责工程资料编制的综合管理工作, 对我公司承担施工的市政基础设施工程施工、 竣工资料实施指导、 检查、 监督、 审核及移交工作。
第四条 各项目经理部( 分公司) 的项目经理、 项目总工为工程资料的第一责任人, 资料员、 质量员、 试验员、 材料员、 测量员、 工程技术人员为相关责任人。
各项目经理部( 分公司) 必须设1名专职资料员, 并经培训取得上岗证。其职责是:
1、 负责施工组织设计中资料目标设计的编写工作。
2、 在施工过程中, 随工程进度按资料目标设计内容督促相关专业人员及时提供有关技术资料, 经核实后按类别妥善保管, 发现问题, 责成相关人员及时修正。
3、 工程竣工后, 汇同资料管理相关责任人负责竣工资料的整理、 组卷、 报公司技术质量部验收及向相关方移交工作。
第五条 实行总承包( 或设指挥部) 的工程项目完工后, 由总承包( 指挥部) 负责组织、 汇集、 组卷和移交工作。
第六条 市场营销部门及有关单位与业主签订施工合同时, 应对工程资料的编制责任、 编制份数、 移交期限做出明确规定。
第七条 为保持技术资料的完整和工作的连续性, 未报经劳人部与技术质量部协商同意, 各单位不得随意变更资料员的工作, 确需调出时, 应在项目总工的主持下办理书面移交手续。
第三章 施工技术资料的主要内容
第八条 施工技术资料指规程中明确的C类资料。如建设、 管理单位有特殊要求, 依据国家及地方规范、 规程、 标准、 规定增加相应内容。依据规程施工资料内容包括:
C1: 施工管理资料
C1-1工程概况表
C1-2项目大事志
C1-3 施工日志
C1-4工程质量事故资料
C1-4-1工程质量事故记录
C1-4-2工程质量事故调( 勘) 查记录
C1-4-3工程质量事故处理记录
C2: 施工技术文件
C2-1施工组织设计( 项目管理规划) －依据公司施工组织设计管理规定的内容、 要求进行编制。
C2-2施工组织设计审批表
C2-3图纸审查记录－依据公司图纸会审管理规定要求组织实施。
C2-4设计交底记录
C2-5技术交底记录－依据公司技术交底管理规定要求编制。
C2-6工程洽商记录－依据公司工程洽商管理规定要求实施。
C2-7工程设计变更、 洽商一览表
C2-8安全交底记录－依据公司文件规定, 由技术员执笔, 生产副经理、 安全员进行确认。
C3: 施工物资资料－由供应商或建设单位( 甲供料) 按进批或供货合同提供。
C3-1工程物资选样送审表
C3-2主要设备、 原材料、 构配件质量证明文件及复试报告汇总表
C3-3产品合格证
C3-3-1半成品钢筋出厂合格证
C3-3-2预拌混凝土出厂合格证
C3-3-3预制钢筋混凝土梁、 板、 墩、 柱出厂合格证
C3-3-4钢构件出厂
C3-3-5热拌沥青混凝土出厂合格证
C3-3-6石灰粉煤灰砂砾出厂合格证
C3-3-7成品合格证粘贴衬纸
C3-3-8盾构管片出厂合格证
C3-4设备、 材料进场检验记录－由试验室或进场检验人员提供。
C3-4-1设备、 配( 备) 件开箱检验记录
C3-4-2材料、 配件检验记录汇总表
C3-4-3预制混凝土构件、 管材进场抽检记录
C3-4-4材料试验报告( 通用)
C3-4-5水泥试验报告
C3-4-6砌筑块( 砖) 试验报告
C3-4-7砂试验报告
C3-4-8碎( 卵) 石试验报告
C3-4-9轻焦试验报告
C3-4-10掺合料试验报告
C3-4-11外掺剂试验报告
C3-4-12钢材试验报告
C3-4-13沥青试验报告
C3-4-14热拌沥青混合料试验报告
C3-4-15沥青胶结材料试验报告
C3-4-16石灰类无机结合料中石灰剂量检测报告
C3-4-17防水涂料试验报告
C3-4-18防水卷材试验报告
C3-4-19环氧煤沥青涂料性能试验报告
C3-4-20橡胶止水带检验报告
C3-4-21伸缩缝密封填料试验报告
C3-4-22锚具检验报告
C3-4-23阀门试验记录
C3-4-24金属波纹管质量检验报告
C3-4-25有见证取样和送检见证人备案书-工程开工前确定由具有资格的专业人员( 建设单位或监理单位) 作为本工程的有见证取样和送检见证人, 报质量监督机构和具备见证取样试验资质的试验室备案。
C3-4-26见证记录-施工过程中所作的见证取样应填写本表, 而且签章完整。
C3-4-27有见证试验汇总表
C4: 施工测量监测记录－由委托勘测单位或施工现场测量员提供。
C4-1工程定位测量记录
C4-2测量复核记录
C4-3沉降观测记录
C4-4初期支护净空测量记录
C4-5隧道净空观测成果记录
C4-6结构收敛观测成果记录

C4-7地中位移观测记录
C4-8拱顶下沉观测成果表
C5: 施工记录－施工现场质量员、 试验员提供。
C5-1施工记录
C5-1-1通用记录
C5-1-2隐蔽工程检查记录
C5-1-3中间检查交接记录-不同施工单位在一道工序完成后向另一单位移交时进行检查的记录, 检查应约请监理( 建设单位) 参加见证。
C5-2基础/主体结构工程通用施工记录
C5-2-1地基处理记录
C5-2-2地基钎探记录
C5-2-3地下连续墙挖槽施工记录
C5-2-4地下连续墙护壁泥浆质量检查记录
C5-2-5地下连续墙混凝土浇筑记录
C5-2-6沉井( 泵站) 工程施工记录
C5-2-7桩基础施工记录( 通用)
C5-2-8钻孔桩钻进记录( 冲击钻)
C5-2-9钻孔桩钻进记录( 旋转钻)
C5-2-10钻孔桩混凝土灌注前检查记录
C5-2-11钻孔桩水下混凝土浇注记录
C5-2-12沉入桩检查记录
C5-2-13土层锚杆成孔记录
C5-2-14土层锚杆注浆记录
C5-2-15土层锚杆张拉锁定记录
C5-2-16砂浆配合比申请单、 通知单
C5-2-17混凝土配合比申请单、 通知单
C5-2-18喷射混凝土配合比申请单、 通知单
C5-2-19混凝土浇筑申请书
C5-2-20混凝土开盘鉴定
C5-2-21混凝土浇筑记录
C5-2-22混凝土养护测温记录
C5-2-23预应力张拉数据记录
C5-2-24预应力筋张拉记录( 一)
C5-2-25预应力筋张拉记录( 二)
C5-2-26预应力孔道张拉压浆记录
C5-2-27构件吊装施工记录
C5-2-28圆形钢筋混凝土构筑物缠绕钢丝应力测定记录
C5-2-29网架安装检查记录
C5-2-30防水工程施工记录
C5-2-31桩检测报告－委托检测单位提供。
C5-3道路、 桥梁工程施工记录
C5-3-1沥青混凝土进场、 摊铺测温记录
C5-3-2碾压沥青混凝土测温记录
C5-3-3钢箱梁安装检查记录
C5-3-4高强螺栓连接检查记录
C5-3-5箱涵顶进施工记录
C5-3-6桥梁支座安装记录
C5-4管隧道工程施工记录
C5-4-1焊工资格备案表
C5-4-2焊缝综合质量记录
C5-4-3焊缝排位记录及示意图
C5-4-4聚乙烯管道连接记录
C5-4-5聚乙烯管道焊接工作汇总表
C5-4-6钢管变形检查记录
C5-4-7管架( 固、 支、 吊、 滑等) 安装调整记录
C5-4-8补偿器安装记录
C5-4-9防腐层施工质量检查记录
C5-4-10牺牲阳极埋设记录
C5-4-11顶管施工记录
C5-4-12浅埋暗挖法施工检查记录
C5-4-13盾构法施工记录
C5-4-14盾构管片拼装记录
C5-4-15小导管施工记录
C5-4-16大导棚施工记录
C5-4-17隧道支护施工记录
C5-4-18注浆检查记录
C5-5厂( 场) 站工程施工记录
C5-5-1设备基础检查验收记录
C5-5-2钢制平台/钢架制作安装检查记录
C5-5-3设备安装检查记录( 安装)
C5-5-4设备联轴器对中检查记录
C5-5-5设备安装检查记录
C5-5-6安全附件安装检查记录
C5-5-7锅炉安装( 整装) 施工记录
C5-5-8锅炉安装( 散装) 施工记录
C5-5-9软化水处理设备安装调试记录
C5-5-10燃烧器及燃料管路安装记录
C5-5-11管道/设备保温施工检查记录
C5-512净水厂水处理工艺系统调试记录
C5-5-13加药、 加氯工艺系统调试记录
C5-5-14离心水泵综合效率试验记录
C5-5-15水处理工艺管线验收记录
C5-5-16污泥处理工艺系统调试记录
C5-5-17自控系统调试记录
C5-5-18自控设备单台安装记录
C5-5-19污水处理工艺系统调试记录
C5-5-20污泥消化工艺系统调试记录
C5-6电气安装工程施工记录
C5-6-1电缆敷设检查记录
C5-6-2电气照明装置安装检查记录
C5-6-3电线( 缆) 钢导管安装检查记录
C5-6-4成套开关柜( 盘) 安装检查记录
C5-6-5盘、 柜安装及二次接线检查记录
C5-6-6避雷装置安装检查记录
C5-6-7起重机电气安装检查记录
C5-6-8电机安装检查记录
C5-6-9变压器安装检查记录
C5-6-10高压隔离开关、 负荷开关及熔断器安装检查记录
C5-6-11电缆头( 中间接头) 制作记录
C5-6-12厂区供水设备、 供电系统调试记录表式
C5-6-13自动扶梯安装前检查记录
C6: 施工试验记录－委托试验室提供、 现场试验员提供。
C6-1施工试验记录( 通用)
C6-2基础/主体结构工程通用施工试验记录
C6-2-1土壤( 无机料) 最在大干密度与最佳含水量试验报告
C6-2-2土壤压实度试验记录( 环刀法)
C6-2-3砌筑砂浆抗压强度试验报告
C6-2-4混凝土抗压强度试验报告
C6-2-5混凝土抗折强度试验报告
C6-2-6混凝土抗渗试验报告
C6-2-7混凝土抗冻试验报告
C6-2-8砌筑砂浆试块强度统计、 评定记录
C6-2-9混凝土试块强度统计、 评定记录
C6-2-10钢筋连接试验报告
C6-2-11射线检测报告
C6-2-12射线检测报告( 底片评定记录)
C6-2-13超声波检测报告
C6-2-14超声波检测报告( 缺陷记录)
C6-2-15磁粉检测报告
C6-2-16渗透检测报告
C6-3道路桥梁工程试验记录
C6-3-1道路基层混合料抗压强度试验报告
C6-3-2压实度试验记录( 灌砂法)
C6-3-3沥青混合料压实度试验报告( 蜡封法)
C6-3-4 回弹弯沉检验记录
C6-3-5沥青混凝土路面厚度检验记录
C6-3-6路面平整度检查记录
C6-3-7路面粗糙度检查记录
C6-3-8路面弯沉检验记录
C6-3-9桥梁功能性试验报告
C6-3-10桥梁功能性试验委托书
C6-4管( 隧) 道工程试验记录
C6-4-1给水管道水压试验记录
C6-4-2给水、 供热管网冲洗记录
C6-4-3供热管道水压试验记录
C6-4-4供热管网( 场站) 试运行记录
C6-4-5补偿器冷拉记录
C6-46管道通球试验记录
C6-4-7燃气管道强度试验验收单
C6-4-8燃气管道严密性试验验收单
C6-4-9燃气管道严密性试验记录( 一)
C6-4-10燃气管道严密性试验记录( 二)
C6-4-11管道系统吹洗( 脱脂) 记录
C6-4-12阴极保护系统验收测试记录
C6-4-13污水管道闭水试验记录
C6-5厂( 场) 、 站工程试验记录
C6-5-1调试记录( 通用)
C6-5-2设备单机试运行记录( 通用)
C6-5-3设备强度/严密性试验记录
C6-5-4起重机试运转记录
C6-5-5设备负荷联动( 系统) 试运行记录
C6-5-6安全阀调试记录

C6-5-7水池满水试验记录
C6-5-8消化池气密性试验记录
C6-5-9曝气均匀性试验记录
C6-5-10防水工程试水记录
C6-6电气工程施工试验记录
C6-6-1电气绝缘电阻测试记录
C6-6-2电气照明全负荷试运行记录
C6-6-3电机试运行记录
C6-6-4电气接地装置隐检/测试记录
C6-6-5变压器试运行检查记录
C7: 施工验收资料－建设单位、 监理单位、 接受委托竣工测量单位、 现场质量员提供。
基础/主体结构工程验收记录-监理( 建设) 单位组织设计、 施工单位进行的验收, 并通知质量监督机构, 施工单位填写本表, 经参加验收单位签字、 盖章后存档
C7-2部位验收记录( 通用) -同C7-1
C7-3工程竣工验收鉴定书-建设单位组织监理、 勘察、 设计、 施工单位对工程进行总体验收并作出书面鉴定, 验收前应书面通知质量监督机构。参加验收人员及项目负责人必须签字并加盖单位公章。
C7-4工程竣工报告-工程完工后由施工单位编写。主要内容包括: 工程概况、 工程施工过程、 合同及设计约定施工项目完成情况、 工程质量自检情况、 主要设备调试情况、 其它须说明的情况, 经质量自检具备竣工验收条件后, 由项目经理、 单位负责人( 法人) 签字, 并加盖公章后经总监理工程师签署意见并签字。
C7-5竣工测量委托书-工程开工前, 由施工单位填写本表, 委托具有相应资质对本工程竣工后进行竣工测量。
C7-6竣工测量报告-具有资质的委托单位在实施竣工测量后出具的报告。
C7-7单位工程质量控制资料核查表
C8: 质量评定资料
C8-1单位工程质量评定表
C8-2工程部位质量评定表
C8-3工序质量评定表
第九条 施工资料的分级管理
各项目经理部( 分公司) 技术负责人每月应对本单位所承担在施工程的技术资料进行一次自查, 发现问题及时纠正, 并做好自查记录, 在公司季度联检中作为一项评定内容。
公司于每季度末由总工带队或技术质量部牵头, 汇同试验检测中心等相关部门对各项在施工程的技术资料管理情况进行全面检查评定( 依据总公司资料检查评定表记分) 。并根据工程不同施工阶段进行不定期的抽查。在联合检查或抽查过程中发现的问题, 有关部门给予受检单位限期改正, 经复查发现逾期未改者, 公司将对受检单位实施经济处罚。
第四章 竣工资料的主要内容
第十条 竣工资料是工程竣工验收的重要依据, 是建设工程施工过程的真实、 完整记载, 其主要内容包括规程分类表的C类、 D类、 E类资料。
1、 C类资料: 施工资料
C1: 施工管理资料
C2: 施工技术文件
C3: 施工物资资料
C4: 施工测量监测记录
C5: 施工记录
C6: 施工试验记录
C7: 施工验收资料
C8 质量评定资料
2、 D类资料: 竣工图
3、 E类资料: 工程资料、 档案封面和目录
E1: 工程资料总目录卷
E2: 工程资料封面和目录及备考
E3: 城市建设档案封面和目录及备考
E4: 工程资料档案移交书
第十一条 竣工备案资料包括以下内容:
1、 设工程规划许可证、 附件及附图-建设单位提供。
2、 定设计批复文件-建设单位提供。
3、 建设工程施工许可证或开工审批手续-建设单位提供。
4、 工程质量监督注册登记表-建设单位提供。
5、 勘察单位质量检查报告-勘察单位提供。
6、 设计单位质量检查报告-设计单位提供。
7、 工程质量评估报告-依据DBJ01-41- 之规定由监理单位提供。
8、 工程竣工报告-即竣工总结, 由施工单位编写, 其内容见C7-3内容。
9、 工程竣工验收鉴定书
10、 竣工移交证书-项目总监理工程师与建设单位代表共同签署, 并经 两方单位盖章, 送承包单位一份。
11、 单位工程质量控制资料核查表-单位工程完工后由施工单位填写, 并提
供核查内容上的所有资料, 经监理单位核查确认合格后, 方可进行竣工验收。
12、 单位工程质量评定表
13、 基础/主体结构工程验收记录
14、 规划、 消防、 环保、 技术监督、 人防等部门出具的认可文件或准 许使用文件( 根据工程不同, 出具单位不同)
15、 建设工程竣工档案预验收意见-依据北京市城建档案馆城建档案工程档案预验收管理办法规定, 工程在组织竣工验收前, 提请城建档案馆对工程档案进行预验收( 一般在10个工作日内完成预验收) 。
16、 工程竣工验收报告-建设单位编制。
17、 压实度试验记录( 灌砂法)
18、 沥青混凝土路面厚度检验记录
19、 路面平整度检查记录
20、 路面粗糙度检查记录
21、 路面弯沉检验记录
22、 桥梁功能性试验记录
23、 T梁、 档墙板等主体结构混凝土预制构件检测报告
24、 桩基检测报告
25、 预制混凝土等构配件、 材料的出厂合格证
26、 混凝土试块强度统计评定记录
27、 管道工程的混凝土等管材复测报告
28、 射线检测报告
29、 超声波检测报告
30、 磁粉检测报告
31、 渗透检测报告
32、 供水管道水压试验记录
33、 供热管道水压试验记录
34、 供热管网( 场站) 试运行记录
35、 燃气管道气压强度试验验收单
36、 燃气管道严密性试验验收单
37、 燃气管道严密性试验记录( 一)
38、 燃气管道严密性试验记录( 二)
39、 阴极保护系统验收测试记录
40、 污水管道闭水试验试验记录
41、 调试记录( 通用)
42、 设备单机试运转记录( 通用)
43、 设备强度/严密性试验记录
44、 起重设备负荷试验记录
45、 设备负荷联动( 系统) 试运行记录
46、 水池满水试验记录
47、 消化池气密性试验记录
48、 曝气均匀性试验记录
49、 电气绝缘电阻测试记录
50、 电气照明全负荷试运行记录
51、 电机试运行记录
52、 电气接地装置隐检/测试记录
53、 变压器试运行检查记录
54、 工程质量保修书-参照京建质( ) 411号文”市建委转发建设部和国家工商行政管理局关于印发《房屋建筑工程质量保修书》( 示范文本) ”通知要求, 由发包方与承包方共同约定。一般内容包括: 工程质量保修范围和内容、 质量保修期、 质量保修责任、 保修费用、 其它相关内容。施工单位填写, 由建设、 施工单位双方法定代表签字, 加盖公章。
55、 它
以上内容除特殊注明外, 余下各项均由施工单位( 试验检测单位) 提供。
第十二条 竣工资料编制份数( 一般情况下)
1、 管理单位: 1-2份
2、 城建档案馆: 1份
3、 公司档案馆: 1份
4、 建设: 1-2份
第十三条 竣工图的绘制
竣工图包括重新绘制的竣工图、 在二底图( 底图) 上修改的竣工图、 利用施
工蓝图改绘的竣工图。竣工图应将竣工测量的测点编号、 构筑物、 坐标数据反映清楚。
重新绘制的竣工图: 施工图纸不完整或结构形式改变、 工艺改变、 平面布置改变、 项目改变及其它重大改变发生必须重新绘制竣工图; 平面图改动部分超过三分之一、 各专业小型管线改动部分超过管线总长五分之一, 不宜利用施工图改绘竣工图的应重新绘制。
二底图( 底图) 上修改的竣工图: 在二底图上用刮改法改绘的竣工图, 应在修改时编写修改备考表, 注明修改内容、 洽商编号、 修改人和日期。并注意刮改后的图幅清楚, 保证竣工图的质量。
利用原施工图改绘竣工图注意蓝图必须是新图, 利用杠改法、 叉改法、 补绘法、 补图法、 加写说明法予以修改。
无论采用何种绘制竣工图的方法, 均应在图纸右下角加盖竣工图章( 签) 。
第十四条 组卷及移交
综合性大工程应按单位工程分别组卷, 每单位工程组成若干卷。
1、 卷内文件排列顺序一般为: 封面、 目录、 子目录、 文件材料、 工程照片及录音录像部分。
2、 文件材料部分排列顺序参照规程分类表的顺序。
3、 案卷规格及图纸折叠方式
案卷规格: 采用统一的装具和规格尺寸( 297 mm *210mm) , 规程规定采用城建档案装具。
　图纸折叠方式: 图纸折叠前要按图框裁剪整齐,采用”手风琴箱式”折叠,图标、 竣工图章外露在右下角.
4、 装订: 案卷在左侧采用”三孔一线”装订。文字材料采用硬壳卷皮装订时, 应加白软封面和封底。用卷盒时, 文字材料用棉线装订, 订结打在背面, 图纸散装在盒内时, 需装案卷封面、 目录、 备考表放在案卷之首。
5、 案卷封面应具有工程名称、 编制单位、 单位负责人、 技术主管( 总工程师或项目总工程师) 、 编制日期、 卷册编号。
6、 竣工文件编制完毕由公司技术部进行初验, 发现问题及时更改补充完善, 组织有关部门会审, 提出修改意见后由编制单位更改补充完善, 然后加盖公司印章。
7、 竣工资料验收合格后, 项目部资料员协同技术部移交给有关单位( 有约定的可代其向城建档案馆移交) , 并交公司档案室各存档一份( 附电子版工程简介, 单位工程竣工档案超过18卷应做总目录卷。所有移交均要办理书面签收手续。
　　本规定未涵盖公司承担施工的建筑工程, 建筑工程执行《建筑工程资料管理规程》( DBJ01－51- ) , 除工程资料具体内容有所区别其余部分仍可参照本规定执行。