辽宁省2016年上半年基金从业资格私募股权投资退出机制考试题.docx

辽宁省2016年上半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。
A：自销
B：代销
C：承销
D：包销
2、关于证券市场发行市场和流通市场之间的关系，下列叙述正确的有。
A．流通市场是发行市场的前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场的延续
D．发行市场是流通市场的基础
3、在二级市场的基金净值报价上，通常的报价频率要。
A．高于
B．低于
C．等于
D．不低于
4、下列选项中，投资门槛相对较低的是。
A．证券投资基金
B．银行理财产品
C．券商集合计划
D．信托产品
5、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准
D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
6、原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A：真实性原则
B：准确性原则
C完整性原则
D：规范性原则
7、分析和评价基金经理可以从其等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
8、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
9、股票型基金的分析一般从入手。
A．业绩
B．风险
C．久期
D．投资组合
10、下列关于基金税收的说法正确的是。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税
B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税
C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税11、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是。
A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
12、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有。
A．投资损失由基金管理人承担
B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置
D．基金财产的保管安全有保障
13、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币万元。
A．2
B．3
C．5
D．10
14、根据投资目标的不同，基金可以分为。
A．契约型基金和公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(和上市开放式基金(
15、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
16、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是。
A．武汉证券投资基金
B．淄博乡镇企业投资基金
C．深圳南山投资基金
D．富岛基金
17、我国基金业监管的原则有。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则
B．监管和自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则
D．审慎监管原则
18、我国第一只具有保本特色的基金是。
A．招商安泰系列基金
B．华安现金富利基金
C．南方避险增值基金
D．南方宝元债券基金
19、股票的内在价值就是股票未来收益的。
A．现值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
20、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起日内编制并披露临时报告书。
A．2
B．3
C．5
D．7
21、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为。
A．认股权证和备兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．美式权证和欧式权证
D．股权类权证和债权类权证
22、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有。
A．管理费
B．托管费
C．净购费
D．赎回费
23、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
24、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累计债券
D．浮动利率债券
25、目前，我国的基金主要投资于等。
A．国债
B．企业债券
C．权证
D．货币市场工具
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过，并应当在招募说明书中载明。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
2、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括。
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
3、下列属于金融衍生工具的有。
A．金融远期合约
B．金融债券
C．金融期权
D．金融互换
4、基金销售机构维护客户关系的基本方法有。
A．客户追踪
B．费率优惠
C．客户调查
D．业务跟进
5、招募说明书中最为重要的信息是
A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等
B：基金运作方式
C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
D：基金资产净值的计算方法和公告方式
6、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事。
A．宏观经济分析
B．行业发展状况分析
C．上市公司价值分析
D．微观经济分析
7、又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A：交易型开放式指数基金
B：系列基金
C：货币市场基金
D：保本基金
8、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是。
A．实体资产证券化
B．资产支撑证券化
C．住房抵押贷款证券化
D．现金资产证券化
9、根据可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等
A：行业分类
B：投资风格分类
C：股票性质分类
D：股票规模分类
10、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有
A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值
C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值11、目前，基金买卖股票按照的税率征收印花税。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
12、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是。
A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金
13、下列关于基金管理人的说法，不正确的是。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
14、在债券存续期内其票面利率保持不变。
A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．固定利率债券
15、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用制度。
A：日交割
B：1日交割
C：2日交割
D：3日交割
16、不追求取得超越市场表现的基金是。
A．指数型基金
B．主动型基金
C．灵活配置基金
D．积极成长基金
17、下列关于基金分析和评价的一致性原则，说法正确的有。
A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性
B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性
C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法
D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性
18、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立主要是和之间的独立。
A：股东
B：董事
C：监事
D：高级管理人员
19、稳健型投资者可选择的基金产品包括。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．货币市场基金
D．混合型基金
20、股票应载明的事项有。
A．公司成立的日期
B．公司名称
C．股票的编号
D．股票种类
21、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
22、证券投资基金合同的当事人不包括。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金注册登记机构
23、基金投资风险控制的具体措施包括。
A．实行内部监察稽核控制
B．采取投资风险管理技术和控制程序
C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
24、交易型开放式指数基金()上市后要遵循的交易规则有。
A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
C．基金买入申报数量为100份或其整数倍
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
25、开放式基金份额的认购收费模式包括。
A．分期收费
B．中端收费
C．前端收费
D．后端收费