安全风险管控要点解读评分要求及执行说明.docx

安全生产标准化建设责任落实清单
项
目
项目
内容
基 本 要 求
标准
分
评分办法
要 点 解 读
执 行 说 明
工 作 要 求
责任单位
及责任人
一、工作机制
（10分）
职责分工
1、建立安全风险分级管控责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险管控工作
4
查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不知道职责扣1分
本条是对责任分工的要求，责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、总工程师、副矿长、副总工程师等。本条未对文本提出要求，因此可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。但应当把安全分险辨识评估、安全分险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。
矿井要建立主要负责人、分管负责人、职能部室、区队、班组、岗位分级负责的风险管控体系，成立领导机构、工作机构，制定专人具体负责并明确职责，制定相关文件、责任制。
1、印发《关于建立安全风险分级管控责任体系的通知》文件。建立以矿长为第一责任人的安全风险分级管控的体系。
生产科
陈一心
2、印发《安全风险分级管控责任制》，将安全分险辨识评估、安全分险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到各级负责人。
安全科
张 超
3、印发《安全风险分级管控制度》，本制度包含本标准的全部内容和工作流程。
生产科
陈一心
2、有负责安全风险分级管控工作的管理部门
2
查资料。未明确管理部门不得分
本条是对业务部门的要求。本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可以根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作，并在相关制度或文件中明确。
明确安全风险工作的管理部门，具体负责矿井安全风险管控工作开展，并指导协调各职能部室和区队完成分管范围内的工作。
在《关于建立安全风险分级管控责任体系的通知》文件中明确生产科为负责安全风险分级管控工作的管理部门。生产科科长为具体负责人。
生产科
方庆河
项
目
项目
内容
基本要求
标准
分
评分办法
工作要求

执行说明
工 作 要 求
责任单位及责任人
一、工作机制
（10分）
制度建设
建立安全风险分级管控制度，明确安全风险辨识的范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控流程。
4
查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分
本条是对安全风险分级管控制度的要求。煤矿可以根据本单位实际建立一个或多个制度。范围包括哪些系统、区域和工作，本条未规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。本条未明确规定辨识的方法和工作流程，煤矿可以根据本矿实际选择适当的辨识评估方法，制定工作流程。
完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识和风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果，涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理
1、印发《安全风险分级管控制度，本制度包含本标准的全部内容和工作流程。
2、建立风险点台账。
3、危险源辨识和风险评价表。
4、风险分级管控清单。
5、重大风险辨识记录。
生产科
陈一心
A辨识的范围：包括煤矿所有系统及生产经营活动的区域和地点。煤矿应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，组织对生产全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、风险等级等内容的基本信息。 B辨识的方法：煤矿应采用应用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识范围应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影像。设备设施危险源辨识应采用安安全检查表分析法等方法，作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法等方法进行危险源辨识。 C风险的评估：根据风险辨识数据库，对风险进行分级。由专家或评估人员根据风险的危害程度和管控措施的难度进行风险分级。一般选择风险矩阵分析法或作业条件危险性分析法的评价方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，并根据评价结果划分等级；安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级三级和四级风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。 D要依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制煤矿“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图。风险点的定级按风险点各危险源评价出的最高级别作为该风险点的级别，风险点也相应分为一级、二级、三级和四级。 E风险的管控：根据风险的分级，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责 管控。如：一级、二级风险可由煤矿直接监管，风险点所在的区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；三级风险可由区队级监管，班组、车间管控；四级风险可由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。 F风险管控措施：包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施。
项
目
项目
内容
基本要求
标准
分
评分办法
要 点 解 读
执 行 说 明
工作
要求
责任单位
及责任人
二、安全风险辨识评估
（40分）
年度辨识评估
每年底矿长组织各分管负责人和业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；编制年度安全风险评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
10
查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分。辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现扣1分。
本条是对年度辨识评估的要求。本条规定每年底开展下一年度的辨识和评估工作，虽未规定具体时间，但应在部署下一年度安全生产工作之前完成。
本条未规定辨识评估的方法，但辨识评估方法应按本矿制度执行。辨识评估的内容应覆盖本矿存在的容易导致群死群伤事故的危险因素，一般应包含本条例列出的重点内容，当不存在某种危害时，可不用对该类危险因素进行辨识评估如不是冲击地压矿井，不必辨识评估冲击地压方面的危害因素。
安全风险辨识评估报告中应至少包括辨识评估参和人员、时间、方法、标准、结论和措施等内容。在结论中应包括本矿存在的主要危害，以及重大安全风险清单。措施是降低和控制风险的措施，可以包含技术措施、工作措施和管理措施，措施应能确保风险得到有效控制。
辨识评估结果的应用是指管控措施的应用，管控措施又分为现有措施和新制定的措施，现有措施是已经制定和执行的措施，新制定的措施在本次风险辨识评估中为控制风险所制定的，因此应用的重点是这些新制定的措施，应将这些措施至少应用到本规定的这些方面。
1、年度辨识评估人员：矿长以及各分管负责人和相关业务科室区队；
2、年度辨识评估的重点：瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统容易引起群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
3、年度安全风险辨识要有记录、参加人员签字；内容明确，针对性强；并随机抽查人员询问；
4、年度安全风险辨识评估报告；
5、重特大事故的重大安全风险清单；
6、管控措施；
7、辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；
8、年度安全辨识评估结果在下一年度 生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案中有体现。
1、编制年度安全风险评估报告，评估方法参照
（GB/T27921-2011风险管理 风险评估技术）。
2、在生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案中体现。
生产科
陈一心

项
目
项目
内容
基本要求
标准
分
评分办法
要 点 解 读
执 行 说 明
工作标准
责任单位
及责任人
二、安全风险辨识评估
（40分）
专项辨识评估
专项辨识1
新水平、新采区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：
1、专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；
2、重点辨识地质条件和重大灾害因素方面存在的安全风险；
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4、辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置，设备选型、劳动组织确定等。
8
查资料和现场。未开展专项辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分。
本条是设计前进行安全风险辨识评估的要求。因此本项专项辨识评估仅要求对于需要进行新水平、新采区、新工作面设计的煤矿，在设计前需要开展。辨识评估的组织人员和参和人员是明确的。辨识评估范围仅针对待设计水平、采区、工作面地质条件，以及潜在的重大灾害因素。辨识评估后对年度辨识评估进行补充完善，至少应补充完善重大安全风险清单及管控措施。
因本条主要目的是控制新水平、采区和新工作面存在的风险，因此，辨识评估结果应作为设计的主要依据应依据重大灾害因素情况，以及其风险，选择有利于减少和控制风险的生产工艺、生产系统布置、设备和劳动组织等中有体现。
1、专项辨识评估人员：总工程师、有关业务科室；
2、辨识重点：新水平、新采区、新工作面设计前，辨识 地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；
3、专项辨识记录，参加人员签字；内容明确，针对性强；
4、专项安全风险辨识评估报告；
5、重大安全风险清单；
6、管控措施；
7、、辨识评估结果在设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织。
编制专项安全风险辨识评估报告
生产科
陈一心

项
目
项目
内容
基本要求
标准
分

评分办法
要 点 解 读
执 行 说 明
工作标准
责任单位
及责任人
二、安全风险辨识评估
（40分）
专项辨识评估
专项辨识2
生产系统、生产工艺、主要生产设备、重大灾害因素等发生变化时，开展1次专项辨识：
1、专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；
2、重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全分险；
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4、辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
8
查资料和现场。未开展专项辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分。
本条是变化时进行安全风险辨识评估的要求。因此本项专项辨识评估仅要求对于生产系统、生产工艺、主要生产设备、重大灾害因素等发生重大变化的煤矿，在变化时需要开展。本条所说的重大变化，如通风系统进行了重大调整，采煤工艺、采煤设备、掘进设备、支护设备等重大变化，掘进工作面过富水区等情况。本条要求辨识评估的组织人是分管领导，应根据责任分工由分管领导组织。辨识评估的范围仅针对发生变化的生产系统、生产工艺、主要生产设备、重大灾害因素开展吧，重点评估重大变化带来的不利影响。辨识评估后对年度辨识评估进行补充完善，至少应补充重大安全风险清单及管控措施。
因本条主要目的是控制发生重大变化时的分险，因此，辨识评估结果作为重新编制或修订完善作业规程或操作规程的主要依据。
1、辨识人员：分管负责人、有关业务科室。
2、辨识重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。
3、专项辨识记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。
4、专项安全风险辨识评估报告。
5、重大安全风险清单。
6、管控措施。
7、辨识评估结果在作业规程、操作规程中有体现。
编制专项安全风险辨识评估报告
生产科
陈一心

项
目
项目
内容
基本要求
标准
分
评分办法
要 点 解 读
执 行 说 明
工作标准
责任单位
及责任人
二、安全风险辨识评估
（40分）
专项辨识评估
专项辨识3
启封密闭、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：
1、专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、区队进行；
2、重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的风险；
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4、辨识评估结果作为编制安全技术措施的依据。

8
查资料和现场。未开展专项辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分。

本条是高危作业前进行安全风险评估的要求。因此本项专项辨识评估仅要求对于有启封密闭、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广前，复工复产前的煤矿，在实施、应用、复工、复产前需要开展。本条要求辨识评估的组织人是分管领导，煤矿应根据领导责任分工，由分管领导组织。辨识评估范围仅针对于该项高危作业，待应用的新技术、新材料、复工复产时的煤矿各大灾害因素开展，重点评估高危作业、新技术、新材料存在的风险，以及连续停工停产带来的风险。辨识评估后对年度辨识评估进行补充完善，至少应补充完善重大安全风险清单及管控措施。
因本条所列举情况都需要编制安全技术措施，因此辨识评估结果应作为编制安全技术措施的主要依据。
1、辨识人员：分管负责人、有关业务科室、区队。
2、辨识重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。
3、专项辨识记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。
4、专项安全风险辨识评估报告。
5、重大安全风险清单。
6、管控措施。
7、辨识评估结果在作业规程、操作规程中有体现。
编制启封密闭、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广前辨识评估报告
通防科
卓德同
编制复工复产辨识评估报告
安全科
张 超
项
目
项目
内容
基本要求
标准
分
评分办法
要 点 解 读
执 行 说 明
工作标准
责任单位
及责任人
二、安全风险辨识评估
（40分）
专项辨识评估
专项辨识4
本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次专项辨识：
1、专项辨识由矿长组织分管负责人、有关业务科室进行；
2、识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4、辨识评估结果应用于设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

6
查资料和现场。未开展专项辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分。
本条是对发生事故后进行专项风险评估的规定。本项专项辨识评估要求在煤矿本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展。本条要求矿长组织分管负责人和业务科室进行。辨识评估仅针对该事件所涉及的专业、系统开展。分析该项内容是否识别到，是否制定有效的管控措施，管控措施是否执行，针对分析存在的问题进行补充完善辨识评估、管控措施的修订和贯彻落实等。结合本项专项辨识评估结果，对设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件进行修订完善。
1、辨识人员：矿长、分管负责人、有关业务科室。
2、辨识重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。
3、专项辨识记录，参加人员签字内容明确，针对性强；随机抽查相关人员询问。
4 、重大安全风险清单。
5、管控措施。
6、辨识评估结果在设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施中有体现。
编制专项辨识评估报告
安全科
张 超
项
目
项目
内容
基本要求
标准
分
评分办法
要 点 解 读
执 行 说 明
工作标准
责任单位
及责任人
三、安全风险管控
（35分）
管控措施
1、重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障。
5
查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分。
本条是针对管控措施制定的要求。对重大安全风险本标准未进行明确定义，由煤矿自行制定风险分级的标准，标准中应至少包含重大安全风险的等级，在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板和提升运输等容易导致重特大事故的内容，措施由矿长组织实施，工作方案中应明确工作内容、责任人、完成时间、资金等内容。
1、重大安全风险管控由矿长组织实施；
2、有具体的工作方案，人员、资金有保障；
3、管控措施：采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定；
4、现场落实到位并有相关的资料记录。
1、制定工作方案，落实人员、技术、资金。
2、制定风险分级的标准。
3、重大安全风险管控记录
安全科
张 超
2、在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限
1
查资料。未设定作业人数上限不得分，超1人扣0.5分
本条要求根据本矿辨识的重大安全风险，划分安全重大风险区域，由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。
1、划定重大安全风险区域；
2、设定重大安全风险区域人数上限；
1、重大安全风险区域示意牌板；
2、安全风险区域定员规定（含重大安全风险区域）
生产科
孔令亮
3、在重大安全风险区域挂牌警示。
3、重大安全风险区域作业场所挂牌警示
安全科
张 超
项
目
项目
内容
基本要求
标准
分
评分办法
要 点 解 读
执 行 说 明
工作标准
责任单位
及责任人
三、安全风险管控
（35分）
定期检查
1、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工
8
查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分
本条是对矿长定期检查分析重大安全风险管控措施的要求。本条未要求组织召开专题会议，因此煤矿可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，但应在会议纪要或记录资料中包含该项内容。并将该项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。
1、月度检查：矿长；
2、月检频次：1次；
3、月检内容：对重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果进行一次检查分析
4、月检记录；
5、月检报告：针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点；
6、责任分工。
1、月检报告
2、月检记录
3、会议纪要
安全科
张 超
2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施
8
查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求1次扣3分，管控措施不做相应调整 1处扣2分。
本条是对分管负责人每旬检查分析安全风险管控措施的要求。本条未要求检查分析的组织形式，可以和其他会议合并，也可召开专题会议，副矿长、总工等分管负责人应按照本规定分别组织检查，研究落实上条月度会议布置的工作，并将该项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。
1、旬检组织：分管负责人
2、旬检频次：1次
3、旬检内容：对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析
4、旬检记录
5、旬检报告：管控措施落实情况，改进完善管控措施
1、旬检报告
2、旬检记录
3、会议记录

安全科
张 超
生产科
马明
通防科
卓德同
设备科
马新宇
项
目
项目
内容
基本要求
标准
分
评分办法
要 点 解 读
执 行 说 明
工作标准
责任单位
及责任人
三、安全风险管控
（35分）
现场检查
按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改
6
查资料和现场。未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分。
本条是对煤矿领导现场检查的要求，煤矿应在领导下井带班制度或安全风险分级管控制度中增加本条工作内容和职责内容对发现的问题根据情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实
1、领导带班下井记录；
2、交接班记录；
3、检查问题整改单；
4、跟踪督查重大安全管控措施落实情况记录。
1、制度文件
2、 检查记录
3、交接班改4、整改记录（含指令）
安全科
张 超
公告警示
在井口或重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
4
查现场。未公示不得分，公示内容和位置不符合要求1处扣1分。
本条是对公告警示的要求。本条要求在井口或重大安全风险区域的显著位置进行公告，本条未规定公告的形式，可以采用电子屏、牌板等。
1、公告地点：井口或重大安全风险区域的显著位置
2、公告内容：存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
3、风险点公布：主要风险点、风险类别、分险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策
4、岗位风险告知卡：标明本岗位主要危险因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。
1、牌板
（井口、重大风险区域）
2、告知卡
1、生产科
李生伟
2、陈一心

项
目
项目
内容
基本要求
标准
分
评分办法
要 点 解 读
执 行 说 明
工作标准
责任单位
及责任人
四、保障措施
（15分）
信息管理
采用信息化管理手段实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理
4
查现场。未实现信息化管理不得分，功能每缺1项扣1分
本条是对信息管理的要求。因安全风险辨识评估、管控等涉及内容、环节、人员多，采用信息化管理手段能够有效提高工作效率，有效实现统计分析、信息传递等功能。本条未规定建立专门的信息系统，因此可以在其他信息系统中增加模块或建立专门的安全风险管控信息系统。
现场实时查看安全风险管控信息系统，并运行操作验证各项菜单和功能，查对安全风险的跟踪、统计、分析、上报等是否和现场相符。
1、建立信息化管理系统
2、模块功能齐全
3、功能正常
生产科
方庆河
教育培训
1、入井人员和地面关键人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、和本岗位相关的重大安全风险管控措施。
6
查资料。培训内容不符合要求1处扣1分
本条是对员工培训的要求。本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定内容，也可以组织专题培训。
1、培训对象：入井人员和地面关键人员。
2、培训内容：年度和专项安全风险辨识评估结果、和本岗位相关的重大安全风险管控措施。
1、培训计划
2、培训内容
3、培训课件
4、培训点名册
5、考核成绩
安全科
张 超
2、每年至少组织参和安全风险辨识评估工作的人员组织学习1次安全风险辨识评估技术
5
查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未 参加学习扣1分
本条是安全风险辨识评估技术学习的要求。本条未规定组织形式和内容，煤矿可根据本单位实际采用本矿中集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。并将该项内容要求在安全培训等相关制度中进行规定。
1、培训对象：参和安全风险辨识评估工作的人员。
培训内容：安全风险辨识评估技术。
3、培训计划和大纲、课程安排及考勤、教案和课件、考试卷和成绩等。
1、培训计划
2、培训内容
3、培训课件
4、培训点名册
5、考核成绩
生产科
孔令亮

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