西藏证券从业资格考试我国的股票类型考试试卷.docx

西藏证券从业资格考试：我国的股票类型考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
2、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送审核、验证、确认。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．国家国有资产管理部门
D．当地政府
3、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。
A．价格信息
B．数量信息
C．发行方式信息
D．发行时间信息
4、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前刊登召开股东大会通知。
A．30日
B．40日
C．20日
D．10日
5、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于。
A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．交割失误引起的风险
D．无权或越权代理而造成的风险
6、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(． )。
A．在场外进行
B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行
C．必须经过全国统一拆借市场进行
D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行
7、资本证券是指和直接有关的活动而产生的证券。
A．资金
B．金融投资
C．货币投资
D．项目投资
8、公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主要关心。
A．通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改善经营管理
B．公司的财务状况、盈利能力
C．自己的债权能否收回
D．公司短期偿债能力和长期偿债能力
9、下列说法不正确的有（）。
A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级
B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管
C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级
D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
10、适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．买入并持有战略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性资产配置
11、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于
A．增长型组合
B．收入型组合
C．平衡型组合
D．指数型组合
12、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是。
A．
B．
C．
D．
13、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前送至证监会。
A．1个月
B．7个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日
14、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A．风险评价
B．业绩评价
C．资产评价
D．负债评价
15、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A．证券公司所在地
B．证券交易所所在地
C．期货公司所在地
D．中国证监会指定
16、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会。
A．进行整理
B．继续向下
C．反转向下
D．不能判断
17、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该。
A．先大后小
B．先小后大
C．较大
D．较小
18、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）方式。
A．交易所竞价
B．公开竞价
C．网上竞价
D．网上定价
19、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处有期徒刑或者拘役。
A．5年以下
B．3年
C．3年以下
D．5年
20、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向;
B．委托订单的数量;
C．委托价格限制;
D．委托时效限制
21、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列方法。
A．用该行业的历年统计资料来分析
B．用该行业．的历年统计资料和一个增长型行业进行比较
C．用该行业的历年统计资料和一个成熟型行业进行比较
D．用该行业的历年统计资料和国民经济综合指标进行比较
22、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应。
A．不少于1000人
B．不少于3000人
C．不多于1000人
D．不多于3000人
23、在（）情况下，成交价格和债券的应计利息是分解的。
A．全价交易;
B．市价交易;
C．净价交易;
D．议价交易
24、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是。
A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券
25、年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。
A．1938
B．1939
C．1940
D．1942
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有。
A．刻制基金业务片章、财务用章
B．开立基金的各类资金账户、证券账户
C．建立基金账册
D．将和基金有关参数输入监控系统
2、目前，我国基金大部分按照的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
3、上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括。
A．法律意见书
B．律师工作报告
C．证券发行保荐书
D．保荐人尽职调查报告
E．会计事务所报告
4、股票市场的需求主要受到政策因素的影响。
A．市场准入
B．利率变动状况
C．证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽
D．银证合作的前景
5、对强势有效市场而言，下列说法正确的是。
A．证券组合管理者只求获得市场平均的收益水平
B．证券组合管理者会选择积极进取的态度
C．证券组合管理者会选择消极保守的态度
D．证券组合管理者会努力寻找价格偏离价值的证券
6、股票净值又称，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
7、在我国，只有认定的机构才能从事基金的代理销售。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．中国证监会
D．中国证券业协会
8、龙债券的投资者来自的主要国家。
A．欧洲
B．亚洲
C．非洲
D．美洲
9、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券B的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有。
A．最小方差证券组合为B
B．最小方差证券组合为4060
C．最小方差证券组合的方差为24%
D．最小方差证券组合的方差为20%
10、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是。
A．涨跌幅限制
B．价格决定
C．大宗交易
D．报价方式
11、债券投资的风险，主要包括。
A．利率风险
B．再投资风险
C．赎回风险
D．汇率风险
12、行业分类的依据主要是。
A．公司所处行业的类型
B．公司收入或利润的来源比重
C．产品的结构
D．原材料的来源
13、在（）情况下，成交价格和债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易
14、关于集合资产管理计划，下列说法正确的是。
A．集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产
B．限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元
C．非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元
D．集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产
15、偏股型基金中股票的配置比例为。
A．40%～60%
B．50%～70%
C．60%～80%
D．70%～90%
16、是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股公告
B．招股说明书
C．招股意向书
D．招股发行书
17、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
18、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为。
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融期权
D．金融互换和结构化衍生工具
19、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即（）。
A．到期收益率
B．投资组合内部收益率
C．现实复利收益率
D．加权平均投资组合收益率
20、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A．境内；境外
B．境内；境内
C．境外；境外
D．境外；境内
21、根据公司法律制度的规定，上市公司股东大会审议的下列事项中，须以特别决议通过的有。
A．增加或减少注册资本
B．发行公司债券．
C．公司章程的修改
D．董事会拟订的亏损弥补方案
22、下列有关债券含义的说法中，不正确的有。
A．发行人需要还本付息
B．发行人是借入资金的主体
C．投资者是出借资金的经济主体
D．反映了二者之间的委托和受托关系
23、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．70%
B．60%
C．50%
D．40%
24、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是（）。
A．必须经国务院证券监督管理机构批准
B．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
25、下列关于银行间债券市场回购的说法中，正确的有。
A．回购期限最短为1天
B．回购期限最长为1年
C．回购交易数额最小为债券面额10万元
D．回购交易单位为债券面额1万元