证券从业资格考试大纲2012年版证券市场基础知识.doc

证券从业资格考试大纲〔2021年版〕：证券市场根底知识
　　目的及要求
　　本局部内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场根底工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货与可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、开展、构造、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制与风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德标准与资格管理等根底知识。
　　通过本局部的学习，要求熟练掌握证券与证券市场的根底知识、根本理论、主要法规与职业道德标准；掌握证券中介机构的主要业务与风险监管。
　　第一章
　　证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类与特征；掌握证券市场的定义、特征、构造与根本功能。
　　掌握证券市场参及者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义与种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征及投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
　　熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状与未来开展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化；掌握新中国证券市场历史开展阶段与对外开放的内容；熟悉?关于推进资本市场改革开放与稳定开展的假设干意见?〔“国九条〞〕的主要内容；了解资本主义开展初期与中国解放前的证券市场；了解我国证券业在参加后对外开放的内容。
　　第二章
　　股票掌握股票的定义、性质、特征与分类；熟悉普通股票及优先股票、记名股票及不记名股票、有面额股票及无面额股票的区别与特征；掌握股利政策、股份变动等及股票相关的资本管理概念。
　　熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义及联系；掌握股票的理论价格及市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因；掌握影响股票价格变动的根本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。
　　掌握普通股票股东的权利与义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原那么与剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参及权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念；了解累积投票制与表决权的代理行使制度。
　　熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
　　掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限及否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
　　熟悉我国股权分置改革的情况。
　　第三章
　　债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券及股票的异同点；熟悉债券的根本性质及影响债券期限与利率的主要因素；熟悉各类债券的概念及特点。
　　掌握政府债券的定义、性质与特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点与区别；熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉各种国债的概念；了解我国特别国债、长期建立国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的与发行情况。
　　掌握金融债券、公司债券与企业债券的定义与分类；掌握我国金融债券的管理规定；熟悉我国金融债券的品种与发行概况；熟悉中央银行票据的性质与作用；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；了解我国企业债的开展阶段；熟悉我国企业债的品种与管理规定；了解我国非公开定向发行债券的有关规定；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国公司债券与企业债券的区别；熟悉可交换债券及可转换债券的不同；了解我国可转换公司债券、可别离交易的可转换公司债券与可交换公司债券的管理规定。
　　掌握国际债券的定义、特征与分类；掌握外国债券与欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解国际开发机构人民币债券的发行管理规定；了解亚洲债券市场。
　　第四章
　　证券投资基金掌握证券投资基金的定义与特征；掌握基金及股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金的开展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金及公司型基金、封闭式基金及开放式基金的定义及区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解与的异同。
　　熟悉基金份额持有人的权利及义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。
　　熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售效劳费的含义与提取规定。
　　掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的根本原那么。
　　熟悉基金收入的来源、利润分配方式及分配原那么；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。
　　掌握基金的投资范围及投资限制。
　　第五章
　　金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、根本特征、伴随的风险；掌握金融衍生工具的分类；了解金融衍生工具的产生与开展；熟悉金融衍生工具的开展动因、开展现状与开展趋势。
　　掌握现货、远期、期货交易的定义、根本特征与主要区别；掌握金融远期合约的概念、类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币的根本情况。
　　掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易及金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约与对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规那么等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要种类了解境外金融期货合约的主流品种与交易规那么；了解中国金融期货交易所；掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规那么；掌握金融期货的根本功能。
　　了解互换交易的定义、主要类别与交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换〔〕的含义与主要风险。
　　掌握金融期权的定义与特征；熟悉金融期货及金融期权的区别；掌握金融期权的主要种类；了解金融期权的主要功能。
　　掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市及交易。
　　掌握可转换债券的定义与特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可别离公司债券的概念及一般可转换债券的区别。
　　掌握存托凭证的定义；熟悉存托凭证的优点；了解美国存托凭证种类以及及美国存托凭证的发行与交易相关的机构；了解存托凭证在中国的开展。
　　掌握资产证券化的定义、主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的构造与流程；了解中国资产证券化的开展状况及特点；了解美国次级贷款与相关证券化产品危机。
　　掌握构造化衍生产品的定义、类别、收益及风险。
　　第六章
　　证券市场运行熟悉证券发行市场与交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型与股票发行条件；掌握我国股票的发行方式与发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式与发行定价方式。
　　掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次构造；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原那么与交易规那么。熟悉场外交易市场的定义、特征与功能；熟悉银行间债券市场的主要职能与交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型与管理规定。了解债券柜台交易市场的概念与特点。
　　掌握股票价格平均数与股票价格指数的概念与功能，了解编制步骤与方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数与基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
　　掌握证券投资收益与风险的概念；熟悉股票与债券投资收益的来源与形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素与收益及风险的关系。
　　第七章
　　证券中介机构掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的开展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求；掌握外资参股证券公司设立的有关规定；掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件与监管要求；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
　　掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
　　掌握证券公司治理构造的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原那么，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
　　掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准与监管措施的规定。
　　熟悉证券效劳机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券效劳机构的法律责任与市场准入。
　　第八章
　　证券市场法律制度及监视管理掌握证券市场法律法规的层次；掌握?证券法?与?公司法?的调整范围、宗旨与主要内容；熟悉?证券投资基金法?的调整范围、宗旨与主要内容；熟悉?刑法?对证券犯罪的主要规定；熟悉?反洗钱法?的调整范围、宗旨与主要内容。
　　掌握?证券公司监视管理条例?、?证券公司风险处置条例?的主要内容；掌握?证券发行及承销管理方法?对首次公开发行股票实行的询价制度与对证券出售的规定；掌握?首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法?的有关规定；掌握?上市公司信息披露管理方法?的有关规定；掌握?证券公司融资融券业务管理方法?与业务指引的有关规定；掌握?证券市场禁入规定?的相关规定。
　　熟悉证券市场监管的意义与原那么、市场监管的目标与手段；掌握我国的证券市场的监管体系与自律管理体系；掌握国务院证券监视管理机构及其组成；熟悉?证券法?赋予证券监视管理机构的职责、权限；掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容；掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监视管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义与职责。
　　熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责与自律管理职能；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握?证券业从业人员执业行为准那么?规定的适用对象及自律管理机构、根本准那么、制止行为、监视及惩戒。
第 8 页