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1、现场审核记录表 审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素 、4.2.2、4.2.4、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、 审核提示 l 重大变化/变更信息 Ø 组织/文件/人员/职责 l 上次不符合项跟踪 Ø 纠正/纠正措施实施情况 Ø 效果/有无再发生 l 知识产权纠纷 l 分析与持续改良 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 总体要求 文件控制 外来文件及记录文件
2、 知识产权管理体系筹划 知识产权目标 本公司知识产权管理者代表是谁？是否进展管理评审？ 是否按?文件控制程序?的要求对文件进展发放回收，是否对密级进展了规定，对外来文件是否进展有效管理 是否对记录进展了有效管理？ 如何进展知识产权管理体系筹划的？ 公司是否制定了知识产权管理目标？并按照目标合理的实施？是否按规定进展考核？
3、 说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 法律与其他要求 内部沟通 管理评审 内部审核 公司的法律法规与相关要求是否收集齐全？是否进展及时更新？并对员工进展了传达？ 查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道 查看管理评审的输入与输出是否满足知识产权管理的规定
4、 内部审核的筹划 说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素 审核提示 l 重大变化/变更信息 Ø 组织/文件/人员/职责 l 上次不符合项跟踪 Ø 纠正/纠正措施实施情况 Ø 效果/有无再发生 l 知识产权纠纷 l 分析与持续改良 审核过程/要素 审核记录 标
5、准号条款号 评估 知识产权方针 内部沟通 获取 维护 实施、许可与转让 是否制定知识产权管理方针，并对方针进展了宣贯 查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道 获取知识产权前是否进展检索及分析，并形成记录，是否按目标制定了知识产权获取的工作方案？知识产权获取记录是否保存？是否保障创造创造人员的署名权？ 是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，有没有发生知识产权的变更放弃行为，是
6、否进展评估， 是否对知识产权的实施进展监控？是否发生知识产权的实施、许可或转让，在实施、许可或转让前是否对知识产权进展评估？ 说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 风险管理 争议处理 保密 分析与改良
7、 公司是否建立知识产权预警机制？是否对知识产权风险进展识别并且进展监控？有发生知识产权的风险吗？ 是否有过知识产权纠纷？发生纠纷后是否对处理方式进展评估？ 保密制度的建立，明确保密人员、设备、信息与区域 是否对知识产权的不合格制定改良措施，并进展跟踪检查 说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：
8、 审核时间： 年 月 日 审核要素 审核提示 l 重大变化/变更信息 Ø 组织/文件/人员/职责 l 上次不符合项跟踪 Ø 纠正/纠正措施实施情况 Ø 效果/有无再发生 l 知识产权纠纷 l 分析与持续改良 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 涉外贸易 合同管理 销售与售后 是否对出口国的法律法规进展搜索及分析，产品是否进展了海关备案 是
9、否在出口国进展知识产权申请、注册与登记 是否对销售合同进展知识产权条款审查 产品销售前，是否对产品进展知识产权的审查与分析？在产品销售过程中是否建立市场监控程序，对产品进展跟踪调查？产品宣传、销售、会展等商业活动前制定了风险躲避方案？ 说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：
10、 审核时间： 年 月 日 审核要素 审核提示 l 重大变化/变更信息 Ø 组织/文件/人员/职责 l 上次不符合项跟踪 Ø 纠正/纠正措施实施情况 Ø 效果/有无再发生 l 知识产权纠纷 l 分析与持续改良 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 立项 研究开发 立项之前是否对该工程的知识产权信息进展检索与分析，并对有风险的知
11、识产权进展了相应的评估？是否通过检索分析找到产品潜在的合作伙伴或竞争对手？ 研究开发活动中的程序是否完善？是否按照相应的研发程序完成？研发过程中是否有记录？记录是否完善？在研发过程中是否进展了跟踪检索？是否对知识产权进展规划？ 说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：
12、 审核时间： 年 月 日 审核要素 审核提示 l 重大变化/变更信息 Ø 组织/文件/人员/职责 l 上次不符合项跟踪 Ø 纠正/纠正措施实施情况 Ø 效果/有无再发生 l 知识产权纠纷 l 分析与持续改良 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 生产 生产过程中知识产权是否能够进展有效的管理？是否对生产中的生产创
13、新及合理化建议进展有效管理？生产过程中的记录是否进展有效的管理？ 说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要
14、素 审核提示 l 重大变化/变更信息 Ø 组织/文件/人员/职责 l 上次不符合项跟踪 Ø 纠正/纠正措施实施情况 Ø 效果/有无再发生 l 知识产权纠纷 l 分析与持续改良 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 合同管理 采购 是否对采购合同进展知识产权条款审查 公司是否收集供方的知识产权信息及权属证明？对供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料进展了有效管理？对委托合作的过程中有没有对合同中的知
15、识产权条款进展审查？如果有，有没有明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承当等？是否收集供方的知识产权许可证明？ 说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素
16、审核提示 l 重大变化/变更信息 Ø 组织/文件/人员/职责 l 上次不符合项跟踪 Ø 纠正/纠正措施实施情况 Ø 效果/有无再发生 l 知识产权纠纷 l 分析与持续改良 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 财务资源 公司是否设立了知识产权工作专项经费？专项经费是否有方案？是否能够按照方案使用？对经费的使用进展记录？
17、 说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素 审核提示 l 重大变化/变更信息 Ø 组织/文件/人员/职责 l 上次不符合项跟踪 Ø 纠正/纠正措施实施情况 Ø 效果/有无再发生 l 知识产权纠纷 l 分析与持续改良 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估
18、 获取 维护 实施、许可与转让 获取知识产权前是否进展检索及分析，并形成记录 是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，是否进展评估 是否对知识产权的实施进展监控？实施、许可或转让前是否对知识产权进展评估？ 说明：“评估〞栏用1表
19、示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程： 审核时间： 年 月 日 审核要素 审核提示 l 重大变化/变更信息 Ø 组织/文件/人员/职责 l 上次不符合项跟踪 Ø 纠正/纠正措施实施情况 Ø 效果/有无再发生 l 知识产权纠纷 l 分析与持续改良 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 根底设施 信息资源
20、 是否对涉及知识产权的软硬件设备设立了台账，是否建立了网络设施台账？明确了涉密场所 公司知识知识产权信息收集渠道是否完善？是否认期收集知识产权信息？信息发布审批前是否进展了相应的审批？ 说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 现场审核记录表 审核区域/过程：
21、 审核时间： 年 月 日 审核要素 5.4.2、 审核提示 l 重大变化/变更信息 Ø 组织/文件/人员/职责 l 上次不符合项跟踪 Ø 纠正/纠正措施实施情况 Ø 效果/有无再发生 l 知识产权纠纷 l 分析与持续改良 审核过程/要素 审核记录 标准号条款号 评估 机构 人力资源 是否明确了知识产权相关管理人员的岗位职责？ 是否明确知识产权工作人员的任职条件？是否制定了年度培训方案？知识产权管理人员是否进展培训？公司是否与公司内部涉及知识产权的人员签订保密合同？是否对新入职员工进展了知识产权背景调查？离职员工是否进展了知识产权提醒？是否建立了知识产权奖励台账？ 6. 说明：“评估〞栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。 第 16 页
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