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陕西省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、采取被动管理法的组合管理者会选择。
A．市场指数基金
B．对冲基金
C．货币市场基金
D．国际型基金
2、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
3、证券是用来证明具有获得相应个各种权利的凭证的权利。
A．持有人

B．发行人
C．交易所
D．经纪商
4、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午。
A．9:00～9:30
B．9:15～9:25
C．9:25～9:30
D．9:10～9:25
5、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的。
A．10%
B．20%
C．50%
D．70%
6、不标明票面金额的股票被称为。
A．面值股票
B．普通股票
C．特种股票
D．份额股票
7、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．法人配售方式
D．从购证方式
8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为。
A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价和发行价的均值
9、股票的理论价格用公式表示为。
A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率
C．预期股息/无风险利率
D．预期股息×市场利率
10、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A．中国证券业协会;
B．证券交易所;
C．个人投资者;
D．中国证监会规定条件的机构投资者
11、上海证券交易所交易过户采用的方式。
A．双向过户
B．单向过户
C．多向过户
D．电脑自动过户
12、下列不属于操纵市场行为的是。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
13、下面的不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户的交易结算资金和证券
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
14、证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是（）。
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价;
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素;
C．在同时接受两个以上委托人买进委托和卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价;
D．按;时间优先，客户优先;的原则进行申报竞价
15、是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A．实物国债
B．记账式的国债
C．储蓄国债
D．凭证式国债
16、由基金投资者直接支付的费用有（）。
A．申购费
B．交易佣金
C．过户费
D．托管费
17、审计全过程的中间环节是阶段。
A．审计回顾
B．计划
C．实施审计
D．审计完成
18、关于股票的永久性，下列说法错误的是。
A．股票的有效期和股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
19、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和后，即视同确认了身份。
A．受托人
B．正确密码
C．委托人
D．营业部
20、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。
A．和他人共用一个席位
B．会员转让其所有席位
C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
21、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。
A．发行保荐书
B．财务报表及审计报告
C．内部控制鉴证报告
D．发行公告
22、基金管理公司董事会中应当至少有名独立董事。
A．1
B．2
C．3
D．5
23、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是
A．证券市场线方程
B．证券特征线方程
C．资本市场线方程
D．套利定价方程
24、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是来确定。
A．当日最高成交价
B．当日最低成交价
C．当日已成交的平均价
D．当日最高和最低成交价格之间
25、下列各项不属于境外上市外资股的是。
A．H股
B．B股
C．N股
D．L股
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是。
A．投资者在资金账户上存人若干现金
B．抛出部分证券，并用收入偿还负债
C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率
D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓
2、根据股利贴现模型，应该。
A．买入被低估的股票，买入被高估的股票
B．买入被低估的股票，卖出被高估的股票
C．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
D．卖出被低估的股票，买入被高估的股票
3、关于股票价格指数期货论述不正确的是。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值和交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
4、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是。
A．资产重估和资产处置
B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计政策变更
5、证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面。
A．证券公司营销是专业性的营销
B．证券公司营销是适应性的营销
C．证券公司营销是持续性的营销
D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销
6、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经通过。
A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上
B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上
C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上
D．全体发起人表决
7、股权式衍生工具的种类不包括（）。
A．货币期货
B．股票期货
C．股票期权
D．股票指数期货
8、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．集合投资基金
9、行为金融理论认为，投资者由于受的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。
A．信息处理能力
B．信息不完全
C．时间不足
D．心理偏差
10、印花税最后由统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院
11、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（）。
A．首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值
B．在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量
C．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
D．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
12、根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大会条件的是。
A．董事人数不足公司章程所定人数2/3时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的2/3时
C．董事会认为必要时
D．监事会提议召开时
13、在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得和相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值。
A．因计税而降低
B．因负债而升高
C．不受资本结构的影响
D．无法比较
14、在构建证券投资组合时，投资者需要注意问题。
A．个别证券选择
B．证券投资分析
C．投资时机选择
D．多元化
15、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括。
A．道义劝告
B．信用条件限制
C．规定利率限额和信用配额
D．窗口指导
E．直接干预
16、募集资金直接投资于固定资产项目的，发行人根据重要性原则应该披露的内容包括。
A．投资概算情况，预计投资规模，募集资金的具体用途，包括用于购置设备、土地、技术以及补充流动资金等方面的具体支出
B．产品的质量标准和技术水平，生产方法、工艺流程和生产技术选择，主要设备选择，核心技术及其取得方式
C．主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况
D．投资项目可能存在的环保问题、采取的措施及资金投入情况
17、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由（）来进行估值。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金发起人
D．独立的第三方
18、替代互换的风险主要来自于。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同
B．全部利率反向变化
C．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
D．价格走向和预期相反
19、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。
A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．及时性原则
20、下列说法中，正确的是。
A．高质量的公司债券不存在经营风险
B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值
C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品
D．和现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求
21、武士债券的面值为。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
22、基金持有人和基金管理人的关系是通过信托关系而形成的之间的关系。
A．所有者和经营者
B．基金托管人和监管机构
C．机构经营者和基金监管机构
D．监管机构和经营者
23、目前，证券交易所一般采用的竞价方式有。
A．集合竞价方式
B．连续竞价方式
C．单线竞价方式
D．多线竞价方式
24、20生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是。
A．仍处于萌芽阶段
B．股份公司数量剧增
C．有价证券发行总额剧增
D．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
25、某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。
A．0.50
B．0.45
C．0.40
D．0.30